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正文內(nèi)容

銀行業(yè)監(jiān)督ppt課件(編輯修改稿)

2025-06-03 05:00 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 呈遞增趨勢,不良貸款為零,但銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管人員卻通過該行當(dāng)年年底的一份報(bào)表中發(fā)現(xiàn),該行年底不良貸款陡增了 8694 萬元,這引起了監(jiān)管部門的高度重視。銀監(jiān)會(huì)立即組織人員進(jìn)行了深入的現(xiàn)場調(diào)查,發(fā)現(xiàn)不良貸款比例增加是因一筆商業(yè)承兌匯票逾期造成的,并且還發(fā)現(xiàn)該行擅自放寬條件,對(duì)一些企業(yè)簽發(fā)的無真實(shí)貿(mào)易背景的 1 . 34 億元商業(yè)匯票給予承兌與貼現(xiàn),致使該承兌匯票逾期的經(jīng)營違規(guī)問題。針對(duì)這一情況,銀監(jiān)會(huì)暫緩了該行增設(shè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),要求其進(jìn)行整改,在完善內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上,才允許其增設(shè)機(jī)構(gòu),促進(jìn)了該行內(nèi)烤制度的完善和提高。 ? 試分析回答:銀監(jiān)會(huì)的做法合法嗎? ? 3 .必須是該行為危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的行為。 ? (二)處罰措施 ? 1 .責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù) ? 2 .限制分配紅利和其他收入 ? 3 .限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 ? 4 .責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利 ? 5 .責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利 所謂責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利,是指這些人員不符合任職資格,應(yīng)予調(diào)換。 ? 6 .停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu) ?五、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管、機(jī)構(gòu)重組或撤銷的措施 ?六、查詢和凍結(jié)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)賬戶資金的措施 (一)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶。 (二)對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的,經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié) . ?相關(guān)法規(guī)鏈接 ? 1 . 《 中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法) 2 . 《 中華人民共和國刑法 》 3 . 《 金融違法行為處罰辦法) 4 .巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì): 《 有效銀行監(jiān)管的核心原則} 5 . (中華人民共和國審計(jì)法 》 6 . 《 中華人民共和國行政監(jiān)察法) 7 . (金融工作中國家秘密及其密級(jí)具體范圍的規(guī)定) 本章小結(jié) ? ▲ 所謂銀行業(yè)監(jiān)督管理法,是指由國家制定并頒布的,用來調(diào)整銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),在其對(duì)銀行業(yè)進(jìn)行
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