【文章內(nèi)容簡介】 組提出糾正或完善措施的追蹤和證后監(jiān)督審核要求； （四）重申審核組的保密承諾； （五）宣布質(zhì)量體系預(yù)審和正式審核的全過程結(jié)束。 第四十六條 質(zhì)量體系正式審核報告由審核機(jī)構(gòu)認(rèn)可后報送主管機(jī)關(guān)。審核機(jī)構(gòu)對審核組提交的審核報告的認(rèn)可，應(yīng)僅限于對審核組的審核工作是否符合本細(xì)則規(guī)定的審核程序進(jìn)行確認(rèn)。 審校機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組提交的不合格報告通知被審核單位并由被審核單位簽收。 第四十七條 有下列情形之一的，預(yù)審或正式審核不應(yīng)通過： （一）質(zhì)量體系文件不完整或不符合《質(zhì)量管理規(guī)則》第二章的基本要求； （二）質(zhì)量體系有一項或以上重大不合格項； （三）質(zhì)量體系文件或質(zhì)量體系的運(yùn)行顯然不符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)國際公約的規(guī)定： （四）在質(zhì)量體系審核過程中有影響審核的公正性或舞弊等不正當(dāng)行為。 第四十八條 在預(yù)審和正式審核過程中，審核組內(nèi)對不合格項或?qū)徍私Y(jié)論有不同意見的，審核組應(yīng)以書面專題向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)和主管機(jī)關(guān)報告。 本條規(guī)定適用于本細(xì)則第五章規(guī)定的各項審核。 第四十九條 審核報告由主管機(jī)關(guān)最終確認(rèn)。主管機(jī)關(guān)將是否通過審核的結(jié)論通知有關(guān)審核機(jī)構(gòu)和被審核單位。主管機(jī)關(guān)對質(zhì)量體系審核合格的船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)《質(zhì)量體系證書》。 第五十條 預(yù)審或正式審核未通過的，審核機(jī)構(gòu)在預(yù)審或正式審核結(jié)束后的3個月內(nèi)不受理有關(guān)被審核單位的重新審核申請。 第五章 監(jiān)督管理 第五十一條 審核機(jī)構(gòu)對取得《質(zhì)量體系證書》的船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的證后監(jiān)督主要通過附加審核、中間審核和《質(zhì)量體系證書》再有效審核等進(jìn)行質(zhì)量控制。 審核機(jī)構(gòu)對審核組在審核中發(fā)現(xiàn)并形成不合格報告的事項，應(yīng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，并且在證后監(jiān)督的各項審核中，注意檢查、核實和評價被審核單位所采取的措施及其效果。 第五十二條 審核機(jī)構(gòu)的證后監(jiān)督并不免除船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)按規(guī)定進(jìn)行的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。 第五十三條 附加審核的目的是就審核機(jī)構(gòu)收到的有關(guān)質(zhì)量體系的重要投訴或發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量體系的不合格項進(jìn)行審核觀測，以驗證質(zhì)量體系是否存在缺陷以及對教育和培訓(xùn)質(zhì)量的影響程度。 附加審核由審核機(jī)構(gòu)直接組成審核組實施。 第五十四條 中間審核的主要目的是檢查質(zhì)量體系在運(yùn)行中的連續(xù)性、有效性，尤其對質(zhì)量體系實現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)和糾正不合格項的有效性作出客觀的評價。 中間審核應(yīng)是對被審核單位質(zhì)量體系的全面審核，包括對被審核單位質(zhì)量體系內(nèi)審情況的審核，同時可對新增船員教育或培訓(xùn)項目在質(zhì)量體系中的受控情況進(jìn)行審核。 第五十五條 中間審核在《質(zhì)量體系證書》有效期的中期進(jìn)行。有關(guān)的船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在其《質(zhì)量體系證 書》的有效期進(jìn)入22個月至24個月之間時向主管機(jī)關(guān)指定的審核機(jī)構(gòu)提出書面申請。書面申請應(yīng)包括： （一）質(zhì)量體系文件的改版或修訂情況： （二）增加或取消的船員教育和培訓(xùn)項目，或者增大或減小規(guī)模的船員教育和培訓(xùn)項目，以及質(zhì)量體系對船員教育和培訓(xùn)項目或規(guī)模的增減所作的相應(yīng)修訂； （三）內(nèi)部機(jī)構(gòu)或部門的調(diào)整情況； （四）質(zhì)量體系對不合格項的糾正和預(yù)防的相關(guān)記錄； （五）質(zhì)量體系內(nèi)部審核報告和記錄。 第五十六條 《質(zhì)量體系證書》再有效審核的目的是檢查船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系在《質(zhì)量體系證書》有效期內(nèi)運(yùn)行的有效性以及是否能繼續(xù)保證船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)當(dāng)時所承擔(dān)的全部船員教育和培訓(xùn)的質(zhì)量，同時審核該質(zhì)量體系是否仍然符合《質(zhì)量體系證書》的發(fā)證條件。 第五十七條 有關(guān)船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)于《質(zhì)量體系證書》有效期屆滿前6個月，向主管機(jī)關(guān)指定的審核機(jī)構(gòu)提出《質(zhì)量體系證書》再有效的書面申請。書面申請應(yīng)包括的內(nèi)容與中間審核相同。 第五十八條 證后監(jiān)督的各種審核要求和依據(jù)文件均與本細(xì)則第四章的規(guī)定一致，并且應(yīng)是最新的和適合于被審核單位當(dāng)時的質(zhì)量體系及其承擔(dān)的船員教育和培訓(xùn)項目。 中間審核和再有效審核的準(zhǔn)備要求按本細(xì)則第三章的規(guī)定執(zhí)行。 證后監(jiān)督的各種審核的程序按本細(xì)則第二十四條(二)項的規(guī)定執(zhí)行。 第六章 附 則 第五十九條 就本細(xì)則而言，下列用語的定義為： （一）“主管機(jī)關(guān)”系指中華人民共和國港務(wù)監(jiān)督局； （二）“審核機(jī)構(gòu)”系指符合本細(xì)則第二章的規(guī)定并獲得主管機(jī)關(guān)授權(quán)負(fù)責(zé)質(zhì)量體系審核的港務(wù)監(jiān)督； （三）“審核員”系指符合木細(xì)則規(guī)定的條件并經(jīng)主管機(jī)關(guān)注冊后按本細(xì)則的規(guī)定從事船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核的人員； （四）“管理者代表”系指船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或其上級機(jī)構(gòu)任命或指定的主管船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系運(yùn)行和內(nèi)部審核的人員； （五）“預(yù)審”系指船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系正式審核前預(yù)備審核，主要是對質(zhì)量體系文件的全面審核； （六）“正式審核”系指審核組在質(zhì)量體系文件全面審核完成并通過的基礎(chǔ)上，對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系運(yùn)行的連續(xù)性和有效性的全面現(xiàn)場審核： （七）“附加審核”系指審核機(jī)構(gòu)在遇有重要投訴或有充分理由認(rèn)為船員教有和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量體系未能有效運(yùn)行的臨時審核； （八）“中間審核”系指審核機(jī)構(gòu)在《質(zhì)量體系證書》有效期中期對船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量體系進(jìn)行的定期審核； （九）“再有效審核”系指對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系在《質(zhì)量體系證書》有效期內(nèi)運(yùn)行情況的全面審核； （十）“?般不合格項”系指質(zhì)量體系文件或質(zhì)量體系的運(yùn)行，與質(zhì)量體系審核要求和依據(jù)文件有較小抵觸或輕微的不符合，并且對質(zhì)量體系連續(xù)和有效的運(yùn)行的影響表現(xiàn)為明顯的偶然性或局限性。 （十一）“重大不合格項”系指質(zhì)量體系文件或質(zhì)量體系的運(yùn)行，與質(zhì)量體系審核要求和依據(jù)文件有較大的抵觸或嚴(yán)重的不符合，并且對質(zhì)量體系連續(xù)和有效的運(yùn)行的影響表現(xiàn)為明顯的系統(tǒng)性或局部性。一次外部審核中的一般不合格項達(dá)到10個并且其中有二分之一在以往的證后監(jiān)督中曾重復(fù)出現(xiàn)，可以視情節(jié)合計為一個重大不合格項： （十二）“審核組建議”系指審核組針對質(zhì)量體系文件或質(zhì)量體系運(yùn)行中的不完善或不足（尚不構(gòu)成“不合格項”）之處提出的改進(jìn)意見； （十三）“證后監(jiān)督”系指港務(wù)監(jiān)督對已經(jīng)取得《質(zhì)量體系證書》的單位在船員教育和培訓(xùn)方面的質(zhì)量控制。 第六十條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對審核工作的管理，保障審核組和審核組長實施質(zhì)量體系審核的獨立性，監(jiān)督審核組按審核計劃、程序和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等依據(jù)文件進(jìn)行審核并作出客觀、公正的審核結(jié)論。 第六十一條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量體系審核的回避制度?；乇苤贫鹊膬?nèi)容應(yīng)包括： （一）與被審核單位有隸屬關(guān)系或直接利益、業(yè)務(wù)關(guān)系或直系親屬關(guān)系的審核員，不應(yīng)擔(dān)任相關(guān)被審核單位的審核員； （二）組成審核組時，在被審核單位所在市（縣）居住的審核人員不應(yīng)超過審核組人員總數(shù)的三分之一； （三）審核組組長應(yīng)由與審核機(jī)構(gòu)無隸屬關(guān)系的資深專業(yè)人員擔(dān)任，但附加審核不受此限。 第六十二條 審核組可以包括若干見習(xí)審核員。見習(xí)審核員可以參加質(zhì)量體系審核的全過程，包括參加審核組內(nèi)部會議。見習(xí)審核員不能發(fā)表審核意見。審核組內(nèi)采用表決方式時，見習(xí)審核員沒有表決權(quán)。 第六十三條 審核機(jī)構(gòu)和主管機(jī)關(guān)可以派觀察員參加質(zhì)量體系審核的部分或全過程。經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意，船公司或船員公司也可派觀察員參加有關(guān)的質(zhì)量體系審核。 為保證審核組審核的獨立性，觀察員在質(zhì)量體系的審核過程中不能發(fā)表審核意見，不能參加審核組內(nèi)部會議。 第六十四條 主管機(jī)關(guān)對審核員的審核工作質(zhì)量和效果進(jìn)行考核。審核員每次參加質(zhì)量體系審核，應(yīng)填寫《審核員工作登記與考核表》（見本細(xì)則附錄三的Q112表），并交由審核機(jī)構(gòu)報送主管機(jī)關(guān)備查。 審核員在其《審核員資格證書》的有效期內(nèi)平均每年參加質(zhì)量體系審核不少于2次，方可申請《審核員資格證書》的再有效。 對不稱職的審核員或由于其他原因不宜繼續(xù)從事質(zhì)量體系審核工作的審核員，主管機(jī)關(guān)可注銷其審核員資格并將其從審核員名單中刪除。主管機(jī)關(guān)每年重新公布審核員名單。 第六十五條 審核組的審核經(jīng)費(fèi)由被審核單位負(fù)責(zé)。審核組的接待由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)， 接待費(fèi)用參照《交通部安全管理體系審核組接待及報銷規(guī)定(執(zhí)行)》執(zhí)行。審核員的審核報酬由審核機(jī)構(gòu)支付。 見習(xí)審核員的城市間的交通費(fèi)由其所在單位負(fù)責(zé)。觀察員的所有費(fèi)用由其所在單位負(fù)責(zé)。 第六十六條 本細(xì)則自1998年6月1日起生效實施。 附錄一： 船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系指南 1. 目的和依據(jù) 本指南為各類船員教育、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實施《中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則》第三、第六章和《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》，建立并保持船員教育和 培訓(xùn)質(zhì)量體系，提供指導(dǎo)意見。 本指南按國際海事組織1995年修正的《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》（即STCW78／95公約）的基本原則和要求以及《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》規(guī)定的質(zhì)量要素而制定。 本指南符合國際、國內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求。 船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系應(yīng)符合國際、國內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定并至少覆蓋《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》第二章規(guī)定的基本要求。 2.適用范圍 本指南適用于在中華人民共和國境內(nèi)為船員或?qū)W員按照《中華人民共和國海船船員適任考試、評估和發(fā)證規(guī)則》和《中華人民共和國船員培訓(xùn)管理規(guī)則》的規(guī)定申請船員適任證書、培訓(xùn)合格證而設(shè)置的或相關(guān)的教育和培訓(xùn)，以及從事上述船員教育或培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)。 實施船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨立的法人資格。否則，船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系應(yīng)覆蓋船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的上級機(jī)關(guān)的有關(guān)部門和崗位。