【文章內(nèi)容簡介】 人所作的陳述才可作為客觀證據(jù)。②驗(yàn)證時(shí)，可按下述思路進(jìn)行：，不能因?yàn)榛卮鸬煤軋A滿，審核就到此止步。還要按照標(biāo)準(zhǔn)要求，驗(yàn)證應(yīng)具備的程序文件、計(jì)劃、記錄等是否符合要求；，不能因?yàn)槲募?、?jì)劃、記錄編制得很好、很多，就認(rèn)為符合要求了，還 要按照文件、計(jì)劃進(jìn)行觀察、面談、核查，判斷實(shí)際文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3716是否做了；，不能因?yàn)橐寻次募?、?jì)劃做了，就認(rèn)為審核到位了，還要檢查實(shí)際做 的結(jié)果是否有效，是否真正進(jìn)入了受控狀態(tài)，是否達(dá)到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標(biāo)；，在提問、驗(yàn)證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄，并讓受審核方確 認(rèn)?！癫缓细耥?xiàng)的判斷技巧現(xiàn)場審核時(shí)，審核員要經(jīng)常及時(shí)地對所收集到的客觀證據(jù)和形成的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行符合性 判斷。如何正確判斷，除深刻理解標(biāo)準(zhǔn)要求外，還需掌握一些技巧?，F(xiàn)以ISO9001:2000為例，將條款判斷的一些技巧介紹如下:(1)最高管理者標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有：、、權(quán)限與溝通、如判斷上述條款有不合格項(xiàng)，往往意味著系統(tǒng)失效，且主要責(zé)任者是最高管理者，其不合格項(xiàng)所引 起的隨后措施，可能會涉及整個(gè)質(zhì)量管理體系，所以應(yīng)慎判。(2)更改對設(shè)計(jì)、開發(fā)要求及相關(guān)文件的更改問題，；. 2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審，對目標(biāo)及相關(guān) ；對除上述判斷外質(zhì)量管理體系文 。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3717(3)標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到標(biāo)識的條款有：、4 .、。在對標(biāo)識問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)標(biāo)識的對象、性質(zhì)，尋找相應(yīng)條款。(4)記錄標(biāo)準(zhǔn)中對要求有記錄而無記錄時(shí)，應(yīng)判到所對應(yīng)條款；對用于提供證據(jù)的記錄問題，；對作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策 劃問題。(5)人員標(biāo)準(zhǔn)各條款中，涉及到人員問題時(shí)，可采取由表及里的原則，如 應(yīng)知而不知，應(yīng)會而不會。(6)測量和監(jiān)視對過程中的人員、設(shè)備、工裝、材料、環(huán)境、方法、信息、時(shí)間等過程參數(shù)的測量和監(jiān)視，；對進(jìn)貨、半成品( 在制品)、成品的特性 ；對生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過 程中的監(jiān)測活動應(yīng)判到7 .；。(7)做法實(shí)際做法有效，但未滿足規(guī)定要求，即合理不合法時(shí)應(yīng)判不合格項(xiàng)；實(shí)際做法符合規(guī)定要求，但該規(guī)定做法不盡合理、科學(xué)，即合法不合理時(shí)，不應(yīng)判不合格項(xiàng)。 (8)評審文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3718標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“評審”要求的條款有： 諾、 件控制、 和開發(fā)輸入、 過程的確認(rèn)、。在對評審問 題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)評審對象、性質(zhì)及目的尋找相應(yīng)條款。(9)識別標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“識別”要求的條款有：、 文件控制、 錄的控制、7 .、 。在對“識 別”問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)識別場合、時(shí)機(jī)、對象、目的、范圍尋找相應(yīng)條款。(10)法律向組織傳達(dá)遵守法律的問題，；對組織知法的問題可根據(jù)涉 及對象、范圍，. 2能力、意 識和培訓(xùn)等條款；對組織守法的問題，可根據(jù)所處過程、場所， 輸入；對組織行為是否符合法律法規(guī)評價(jià)問題，可根據(jù) 評價(jià)目的、 性質(zhì)、對象，、 和開發(fā)評審、。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3719(11)資源標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“資源”要求的條款有：、 審輸出、6資源管理、。在對資源問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù) 識別、提供 、使用、管理資源的場合、目的、類別、對象，尋找相應(yīng)條款。沒有相應(yīng)條款可判時(shí)。(12)溝通標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“溝通”要求的條款有：、 職責(zé)和權(quán)限、、 。在對“溝通”問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)溝通對象、過程、目的尋找相應(yīng)條款。(13)改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其任一過程都存在改進(jìn)機(jī)會。因此對“改進(jìn)”問題的判斷，應(yīng)根據(jù)改進(jìn)的對象、過程、時(shí)機(jī)尋找相應(yīng)條款。通常，針對不合格產(chǎn)品本身所采取的措施問題， ；針對審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題，宜判到 ；針對質(zhì) 量管理體系問題所采取的措施問題，；針對過程 中實(shí)際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問題，；針對過程中潛在不合格的原因 所采取的防止發(fā)生的措施問題。(14)確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確認(rèn)”要求的條款有：、、。在對“確認(rèn) ”問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3720據(jù)確認(rèn)的需要、對象、過程、目的、尋找相應(yīng)條款。(15)策劃標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“策劃”要求條款有：、 理體系策劃、、. 3過程的監(jiān)視和測量、。在對“策劃”問題進(jìn)行判斷時(shí) ，應(yīng)根據(jù)策劃對象、目的、過程、時(shí)機(jī)、需要，尋找相應(yīng)條款。(16)設(shè)施、設(shè)備、裝置對基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)問題，；對生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、工裝管理等問題，；；對生產(chǎn)和服務(wù)過程中用于監(jiān)視和測量的裝置，凡獲得、使 用問題，對凡測量能力、校準(zhǔn) 、防護(hù)、確認(rèn)等問題。 (17)防護(hù)在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程中(包括搬運(yùn)、貯存、包裝交付等)，；涉及到基礎(chǔ)設(shè)施的防護(hù)， 基礎(chǔ)設(shè)施；涉及到生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備 (工裝)的防護(hù)，；涉及到測量和監(jiān)控裝置的防護(hù)，；涉及到人身安全的防護(hù)，應(yīng)判到6 .4工作環(huán)境。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3721(18)顧客標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“顧客”要求的條款有：、5. 3質(zhì)量方針、、 .4顧客財(cái)產(chǎn)、 滿意、。在對與顧客有關(guān)的問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng) 根據(jù)與顧客有關(guān)的過程、對象、目的，尋找相應(yīng)條款。(19)確定標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確定”要求的條款有：、 資源的提供、意識和培訓(xùn)、 、 、、。在對確定有關(guān)問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)確定目的、對象、過程尋找相應(yīng)條款 。(20)、工裝、 工藝、生產(chǎn)、搬運(yùn)、貯存、包 裝、交付、服務(wù)等組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的特定過程，在涉及上述方面問題時(shí)，在沒有其他條款相對 應(yīng)時(shí)。(21)統(tǒng)計(jì)技術(shù)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用知識沒有掌握或應(yīng)用不正確， 力、意識和培訓(xùn)。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3722(22)批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“批準(zhǔn)”要求的條款有：、、 .4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、。在對“批準(zhǔn)”問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng) 根據(jù)批準(zhǔn)對象、權(quán)限、過程尋找相應(yīng)條款。當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)條款中無批準(zhǔn)要求，但在組織質(zhì)量管理 體系文件中有批準(zhǔn)要求時(shí)，應(yīng)根據(jù)組織文件要求所對應(yīng)的條款進(jìn)行判斷。(23)能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對上的則細(xì)，對不上的則粗原則。(24)最貼近原則在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能“對號入座”條款時(shí)就判最為接近的條款。(25)最有效原則當(dāng)存在多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款處判。(26)最關(guān)鍵原則當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問題時(shí)，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。(27)最密切聯(lián)系原則有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)從與問題的產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因處判。(28)合并同類項(xiàng)原則相同的輕微不合格項(xiàng)可采取合并同類項(xiàng)的方法，如文件控制中一些標(biāo)識等。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3723(29)具體分析審核對象，切忌望文生義?！褚恍┑湫颓闆r的應(yīng)對技巧(1)“沒問題”型這種人試圖使審核員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對差的地方搪塞了事。 應(yīng)對技巧是：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。(2)“抵觸”型不歡迎任何批評，輕視審核員的意見，不與審核員合作。應(yīng)對技巧是:保持冷靜，堅(jiān)持審核，對查到的問題作清楚耐心的說明。(3)“掩蓋”型盡可能少說話、少回答問題，即便回答問題也兜個(gè)圈子，力圖使審核員少了解真實(shí)情況 。應(yīng)對技巧是：耐心、容忍、靈敏變換問法，直至達(dá)到目的。(4)“一問三不知”型對所提的問題以情況不熟悉為由不作回答。應(yīng)對技巧是：請示受審核方領(lǐng)導(dǎo)另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。(5)“高談闊論”型對審核員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行理論探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢 震懾住審核員，減緩審核進(jìn)度。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3724應(yīng)對技巧是:及時(shí)插入最實(shí)際的問題，不與其辯論理論問題或技術(shù)問題。(6)“辦不到”型當(dāng)審核員提出問題時(shí)，以實(shí)際行不通、做不到、沒必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認(rèn)問題。應(yīng)對技巧是：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對的過程。(7)“辯解”型對被查到的不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解，尋找開脫理由。應(yīng)對技巧是:可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。全面覆蓋。(8)“主動