證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-16 00:26 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 報(bào)送第八條第(七)、(八 )、(九)項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)要求的其他有關(guān)材料，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)后換發(fā)資格證書。第三章 禁止行為 第十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的內(nèi)幕交易。 第十三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為： (一)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。 (二)以自己的不同帳戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易?！ ?三)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。 (四)有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場(chǎng)行為?！ 〉谑臈l 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為： (一)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作； (二)以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券； (三)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券； (四)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為?！ 〉谑鍡l 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10％以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票?！ ∏翱钏Q關(guān)聯(lián)公司，由證監(jiān)會(huì)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定?！ 〉谑鶙l 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。 第十七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第十八條 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1?！ 〉谑艞l 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50％?！ 〉诙畻l 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80％。 第二十一條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20％?！ 〉诙l 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算
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