某某基金管理有限責(zé)任公司投資管理制度匯編(編輯修改稿)
2025-05-15 06:36 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 決議的執(zhí)行情況和基金經(jīng)理的日常投資運(yùn)作；（二） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)根據(jù)各基金經(jīng)理提供的各基金投資組合數(shù)據(jù)分析，控制各基金組合經(jīng)營風(fēng)險；（三） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)組織基金經(jīng)理制定并提交資產(chǎn)配置提案。第二十六條 投資決策委員會主任委員和執(zhí)行委員應(yīng)對其上述職責(zé)范圍內(nèi)的投資決定和決策程序，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動的行為負(fù)責(zé)。第二十七條 公司所管理的基金實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由基金經(jīng)理根據(jù)授權(quán)具體承擔(dān)基金管理工作。每個基金經(jīng)理可配一至兩名基金經(jīng)理助理協(xié)助其工作。第二十八條 基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的日常運(yùn)作，主要是根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金契約》和基金投資管理的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)基金投資組合的計劃、實施、追蹤和調(diào)整，以實現(xiàn)基金的業(yè)績目標(biāo)。第二十九條 基金經(jīng)理在基金投資管理過程中的主要職責(zé)包括：（一） 依據(jù)宏觀政治經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和市場分析，向投資決策委員會提交基金的資產(chǎn)配置提案，包括： 資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金之間的配置比例； 資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或板塊之間的分配比例； 基金的融資規(guī)模。（二） 按照投資決策委員會討論決定的資產(chǎn)配置計劃書，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場、行業(yè)和投資品種研究分析報告，制定基金投資組合方案。投資組合方案一般包括下列各項： 投資品種； 選擇依據(jù)； 投資策略； 資金使用計劃，包括投資金額、持股量等。（三） 對整體投資組合及資金運(yùn)用進(jìn)行日常評估，并應(yīng)該根據(jù)市場變化、實際交易情況及研究發(fā)展部的追蹤研究，及時調(diào)整投資方案。（四） 按月、季、年總結(jié)基金投資組合管理工作，并向投資決策委員會匯報。有關(guān)報告應(yīng)作為投資檔案存檔，并報投資管理部、監(jiān)察稽核部備案。第三十條 基金經(jīng)理必須執(zhí)行投資決策委員會決定的資產(chǎn)配置計劃，在資產(chǎn)配置計劃范圍內(nèi)，基金經(jīng)理有一定的自主投資權(quán)限，在權(quán)限金額內(nèi)的投資可自主決策，超過權(quán)限金額的投資需按權(quán)限上報，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實施。其投資權(quán)限為：（一） 基金經(jīng)理當(dāng)天在單個股票上自主投資買入金額不得超過基金凈值的1%，且總金額不得超過人民幣3000萬元；當(dāng)天賣出金額不得超過基金凈值的5%，且總金額不得超過人民幣15000萬元；（二） 基金經(jīng)理在單個股票上自主投資累計買入金額不得超過基金凈值的2%，且總金額不得超過人民幣10000萬元；（三） 基金經(jīng)理當(dāng)天自主投資買入股票的金額累計不得超過基金凈值的3%，且總金額不得超過人民幣9000萬元；賣出金額累計不得超過基金凈值的6%，且總金額不得超過人民幣18000萬元；（四） 在投資決策委員會確定的國債持倉比例下，基金經(jīng)理自主投資買入或賣出的單個國債品種的金額不得超過基金凈值的5%，且總金額不得超過人民幣15000萬元；（五） 特殊情況下，基金經(jīng)理可以緊急與投資決策委員會執(zhí)行委員磋商，經(jīng)執(zhí)行委員同意后超過權(quán)限執(zhí)行投資，但單個股票的當(dāng)天買入金額不得超過基金凈值的3%，且總金額不得超過人民幣9000萬元；賣出金額不得超過基金凈值的7%，且總金額不得超過人民幣21000萬元；當(dāng)天累計買入金額不得超過基金凈值的10%，且總金額不得超過人民幣30000萬元；當(dāng)天累計賣出金額不得超過基金凈值的20%，且總金額不得超過人民幣60000萬元；。并且當(dāng)天必須將操作情況及其結(jié)果向投資決策委員會匯報，并說明理由；（六） 以上投資行為必須遵守相關(guān)法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定。第三十一條 基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合方案的日常管理時:（一） 基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行交易操作，交易指令應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)格式向基金交易部下達(dá)，委托基金交易部集中交易，實現(xiàn)證券品種的日常買賣；（二） 基金經(jīng)理可以采用書面方式、電腦方式和電話錄音方式下達(dá)委托交易指令，并采用書面方式和電子化方式記錄，以
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