【文章內容簡介】 YES 納入合格供應商目錄 發(fā)放DFAC協(xié)作配套許可證 第五章 生產件批準（PPAP） 生產件批準（PPAP）是QS9000質量管理體系中一項非常重要的程序，是美國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經多年廣泛應用于汽車零部件生產批準和質量管理并被實踐證明科學高效的手段。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。PPAP與傳統(tǒng)的生產準備方式有本質的區(qū)別。DFAC以前采用的生產準備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質量問題多、質量不穩(wěn)定，主機廠的裝配線成了協(xié)配廠的產品試制陣地，協(xié)配廠未能很好地從產品的開發(fā)、試制、生產的各個環(huán)節(jié)對產品質量進行事先的預防和控制。據初步統(tǒng)計，DFAC的新產品投放市場后70%的質量問題為協(xié)配件的質量問題，這些問題對DFAC的新產品開發(fā)周期和新產品的市場競爭能力產生了極大的影響。而PPAP一個重要的思想就是在產品的開發(fā)、試制、生產之前就從產品的設計、生產工藝、潛在失效模式、關鍵特性、工序能力、生產設備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產品質量保證能力和生產供貨能力進行分析、預防和控制。PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產品的設計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據相應的提交等級進行PPAP批準。 與以前傳統(tǒng)的生產準備方式相比，PPAP對供應商不管是從質量保證能力還是工藝技術能力、生產管理水平和質量責任意識等方面均提出了更高的要求，同時也能從源頭、從產品設計、試制、生產、交付的各個環(huán)節(jié)幫助作為供應商的協(xié)配廠控制產品質量并從中受益。對作為需方的主機廠來說，可縮短生產準備周期，把主要精力投入到主機的質量控制、生產能力提升和市場開拓等工作上來，使新產品一投放市場即能以穩(wěn)定的質量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應商和主機廠同時取得滿意的市場回報，實現“雙贏”。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。DFAC的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所確定的原則結合DFAC的實際情況并借鑒Cummins多年來實施PPAP的成功經驗的基礎上編制的。在以后的實施過程中，DFAC和DFAC的供應商都存在著一個盡快轉變傳統(tǒng)觀念和管理模式、適應新的更加科學的生產準備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠利益共同做好此項工作。第六章 協(xié)作配套許可證準入制度 協(xié)作配套許可證是供應商具有與DFAC正式配套資格的標志，是供應商與DFAC財務部進行貨款結算的基本依據之一。協(xié)作配套許可證由DFAC各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應商資格認可合格證明”、“PPAP批準合格證明”及價格等其它必要資料，經DFAC經營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放。 DFAC對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由DFAC各分公司根據供應商日常業(yè)績評價、第二方認證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經DFAC經營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的供應商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應商資格。對DFAC現有供應商的相應產品則采取過渡辦法，即不再進行資格認可和PPAP批準，而是由DFAC各分公司根據供應商日常業(yè)績評價情況、第二方認證等情況提出是否發(fā)放許可證的申請，經DFAC經營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的現供應商DFAC各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應商資格。對今后DFAC新的產品及新的供應商將嚴格按DFAC《供應商選擇程序》所規(guī)定的流程執(zhí)行。DFAC《協(xié)作配套許可證管理辦法》見附件7。第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務管理 DFAC的采購業(yè)務由DFAC各分公司進行日常管理。各分公司根據DFAC和分公司的年度生產經營計劃編制年度、季度、月度采購計劃并與DFAC合格供應商目錄內的供應商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。分公司每月下旬向供應商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預要貨計劃。供應商按具體的期、量要求實行準時化（JIT）供貨。分公司按雙方簽定的質量驗收標準進行入庫驗收，對由于供應商的產品質量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質量賠償協(xié)議書進行質量索賠。隨著時機和條件的成熟，DFAC的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產品質量實施有效控制，對產品質量穩(wěn)定、質量保證體系完善并有效運行的供應商采取適當方式逐步實行免檢程序。 DFAC的采購業(yè)務管理見附件2《采購控制程序》。第二節(jié) 采購管理績效測評 DFAC對各分公司的采購管理績效按《DFAC管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》（見附件13）實施定期的測評，目的旨在檢驗DFAC各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使DFAC的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 《DFAC管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》采用現場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60多個小項對分公司的采購管理績效進行定量測評，從而能比較科學準確地判斷日常采購管理的實效，及時發(fā)現采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產生的原因及改進的辦法，使DFAC的采購管理更加貼近實際、更加科學有效，不斷提升DFAC采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。 第八章 協(xié)配件價格及財務結算管理第一節(jié) 價 格 管 理DFAC對協(xié)配件價格實行公司集中統(tǒng)一領導、分公司分級管理的體制。DFAC成立由公司主管領導、財務部和分公司領導及分公司生產、技術、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領導小組作為DFAC的價格決策機構。DFAC財務部作為公司的價格管理職能部門，對協(xié)配件價格實行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責范圍內開展價格管理工作。一．DFAC協(xié)配件價格管理的基本原則168。 比質比價、公開競價的原則；168。 相對穩(wěn)定、市場調節(jié)的原則；168。 兼顧供需雙方利益的原則；二．DFAC協(xié)配件價格管理職責1． DFAC價格領導小組的職責168。 貫徹落實國家的有關部門價格法律法規(guī)和方針政策；168。 研究確定DFAC的重大價格政策；168。 領導、協(xié)調公司的價格工作，審議批準公司的重大價格決策；2． DFAC財務部的職責168。 組織貫徹執(zhí)行公司的價格政策；168。 制定公司各類價格的定價原則、調價方案并報公司價格領導小組審批后組織實施；168。 收集并研究各類產品的市場價格行情，為定價調價提供決策依據；168。 參與各類價格的定價和調價；168。 歸口審定協(xié)配件的最終結算價格并以文件或“價格通知單”的形式通知有關部門執(zhí)行；168。 建立DFAC價格數據庫并負責及時維護更新；168。 定期對DFAC各分公司的價格執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，協(xié)調價格執(zhí)行過程中出現的各種問題；3． DFAC產品開發(fā)部門（技術中心）168。 主要總成、協(xié)配件設計目標價格的確定；4． 分公司168。 技術部門提供協(xié)配件工藝路線清單、材料及工時消耗定額作為產品定價的依據；168。 技術部門收集并研究同類產品的市場價格行情，參與協(xié)配件采購價格建議方案的制定；168。 采購部門會同財務部門、技術部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；168。 采購部門組織協(xié)配件的比質比價或招（議）標，與供應商進行價格談判并簽定價格協(xié)議；DFAC價格管理流程圖 產品設計目標價格 工藝定額 分公司 技術部門 DFAC產品開發(fā)部門 供應商 報價DFAC 財務部制定初步價格方案 協(xié)商定價 比質比價 招標定價 分公司采購部門 同類產品市場價格DFAC財務部門 確認 DFAC 財務部門發(fā)價格通知單 第二節(jié) 比 質 比 價 DFAC對適合進行比質比價采購的協(xié)配件在產品質量、供貨能力、售后服務、企業(yè)信譽等滿足要求的情況下將采取多家供應商現場公開競價的方式確定產品價格和供貨比例。競價會由分公司采購部門組織，DFAC財務部門和分公司技術等部門參加。參加比質比價的供應商必須是DFAC潛在供應商資源庫中已通過資格認可并經PPAP批準合格的供應商。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產品的名稱、型號、規(guī)格、數量、質量標準、供貨方式等要求以及競價會的時間、地點、競價規(guī)則等書面通知已選定的具備競價資格的供應商，供應商接到正式通知后應按要求做好充分的準備工作。為保證競價的公正性，報價、競價、定標、定價均在競價會上當場公開進行并現場公布結果，中標供應商即可與分公司采購部門簽定供貨協(xié)議書以明確產品結算價格、供貨比例及其它需明確的協(xié)議條款并按雙方的質量責任簽定產品質量賠償協(xié)議書。協(xié)議書一旦簽定即明確了雙方應承擔的權利和責任，該供應商即成為DFAC的正式供應商并納入合格供應商進行管理。第三節(jié) 招 標 采 購 DFAC對適合通過公開招標進行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標或邀請招標（有限招標）的方式進行招標采購。公開招標是指采購人公開發(fā)布招標信息，凡符合投標資格的供應商均可參加投標的一種招標方式。邀請招標也稱有限招標，是指采購人向特定的供應商發(fā)出投標邀請，受到邀請的供應商方可參加投標的招標方式。招投標一般分為招標、投標、開標、評標、定標無個階段。招標前DFAC分公司組織對擬投標供應商的資格進行考查確認，具備相應資格的供應商由分公司采購部門發(fā)給招標邀請函和標書。供應商接到邀請函和標書后按標書的有關要求準備正式的投標書并按期參加招標會。招標會嚴格按照國家有關招投標的政策法規(guī)和DFAC的有關規(guī)定執(zhí)行。第四節(jié) 零庫存結算 DFAC對協(xié)配件的財務結算推行零庫存結算方式。所謂零庫存結算，即供應商以DFAC分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與DFAC財務部門進行財務結算的憑證。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務結算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質量驗收的依據，不能作為協(xié)配件貨款財務結算的憑證。 與準時化供貨（JIT）一樣，零庫存結算均是DFAC拉動式精益化生產方式的一個重要內容，對DFAC以及DFAC的供應商減少庫存積壓、降低生產成本、實現精益生產都有好處。實行零庫存結算方式后，供應商在DFAC協(xié)配庫里存放的作為周轉用的少量產品（一般為12天的周轉量）其所有權仍在供應商，DFAC分公司協(xié)配庫負責代其保管。對供應商的貨款財務結算，DFAC將逐步創(chuàng)造條件，縮短結算周期，實現當月貨款除一定比例的質量保證金外，下月予以滾動結算。第九章 精益生產、準時制供貨（JIT） DFAC實施精益化拉動式生產方式，力求以最少的投入（包括人力、設備、資金、材料、時間和空間），創(chuàng)造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產品和服務。作為精益生產的一個重要環(huán)節(jié)，DFAC的協(xié)配件供應商必須按要求實行準時化供貨（JIT）。DFAC各分公司根據精益生產的實際要求，制定協(xié)配件供貨的實際期量標準，期量標準以保證生產線JIT生產最低保險儲備的周轉為原則，在前期采取循序漸進的方式進行推進。DFAC分公司采購部門按期量標準編制要貨計劃，并適時根據生產變動情況進行調整，與供應商簽定訂貨合同，供應商嚴格按合同規(guī)定的期量標準準時供貨?？窗灏l(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達生產線上的裝配或生產點；非看板供貨的零件準時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。供應商直送供貨能滿足DFAC準時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。采用直送供貨無法滿足DFAC準時制供貨要求的，供應商應當采取必要措施保證準時供貨（包括在DFAC周邊地區(qū)租用中轉倉庫，但所租中轉倉庫必須符合DFAC管理標準）。供應商送貨使用的工位器具必須標準規(guī)范，供應商和DFAC各分公司都應做到工位器具在周轉過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。DFAC對質量保證能力較好的供應商實行雙標識合格證制度，雙標識的零件到貨時DFAC不再進行收貨質量檢驗；供應商所租中轉倉庫庫存規(guī)模和條件具備質量檢驗要求的，DFAC可將零件質量驗收前移到中轉倉庫，在中轉倉庫檢驗合格的零件不再進行進廠質量檢驗；其它的零件供貨按DFAC質量管理標準正常進行質量驗收。DFAC各分公司對供應商到貨的零件進行數量驗收，過目知數的零件100%驗數，非過目知數零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數量進行共同確認。供應商質量和數量驗收情況納入供應商評價體系，對于信譽較高的供應商應盡量實行進廠驗貨免檢，以提高收貨速度。 第十章 合格供應商的管理第一節(jié) 供應商業(yè)績考評 供應商日常業(yè)績由DFAC各分公司從質量、交付、服務、價格等幾個方面進行評價。各分公司制定供應商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。評價采用日常評價與第二方認證及年度評價相結合的辦法由分公司根據評價結果對供應商按優(yōu)秀（A級）、合格（B級）、基本合格（C級）、不合格（D級）進行分級排序，實行等級管理。168。 對優(yōu)秀供應商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產品配套、財務結算等方面予以優(yōu)先；168。 對基本合格的供應商向其提出改進建議；168。 對不合格的供應商要求其限期整改，對經整改后仍達不到要求的由分公司提