【正文】 FAC《協(xié)作配套許可證管理辦法》見附件7。第二節(jié) 采購管理績效測評 DFAC對各分公司的采購管理績效按《DFAC管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》（見附件13）實施定期的測評，目的旨在檢驗DFAC各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使DFAC的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 兼顧供需雙方利益的原則；二．DFAC協(xié)配件價格管理職責(zé)1． DFAC價格領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)168。 歸口審定協(xié)配件的最終結(jié)算價格并以文件或“價格通知單”的形式通知有關(guān)部門執(zhí)行；168。競價會由分公司采購部門組織，DFAC財務(wù)部門和分公司技術(shù)等部門參加。招投標(biāo)一般分為招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)無個階段。實行零庫存結(jié)算方式后，供應(yīng)商在DFAC協(xié)配庫里存放的作為周轉(zhuǎn)用的少量產(chǎn)品（一般為12天的周轉(zhuǎn)量）其所有權(quán)仍在供應(yīng)商，DFAC分公司協(xié)配庫負(fù)責(zé)代其保管。采用直送供貨無法滿足DFAC準(zhǔn)時制供貨要求的，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證準(zhǔn)時供貨（包括在DFAC周邊地區(qū)租用中轉(zhuǎn)倉庫，但所租中轉(zhuǎn)倉庫必須符合DFAC管理標(biāo)準(zhǔn)）。168。 2．對A、B、C三類供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系要求：168。（2）有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入DFAC的C級供應(yīng)商：l 凡評價總得分〈1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）；l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其余任何評價項有得零分的； C級供應(yīng)商必須經(jīng)過整改后作進一步的評價，才能確定能否通過DFAC的第二方現(xiàn)場審核。審核時審核小組給供應(yīng)商提供一份“DFAC第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核員違紀(jì)情況返饋表”，該供應(yīng)商按要求如實填寫后郵寄給DFAC人力資源部，審核過程中如果審核員有違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查實后DFAC將對責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理并取消其審核員資格。同時，應(yīng)做好產(chǎn)品的售后服務(wù)工作；l 供方有權(quán)就需方無故不履行合同以及由于需方的責(zé)任給供方造成的損失提出索賠或申訴。協(xié)會選舉產(chǎn)生名譽會長、會長、副會長和秘書長，協(xié)會將成為供應(yīng)商和DFAC聯(lián)系的橋梁和紐帶，成為供應(yīng)商會員之家。 股份公司選擇潛在供應(yīng)商的原則發(fā)揮存量、相對集中、價格競標(biāo)、質(zhì)量服務(wù)優(yōu)先的原則。 潛在供應(yīng)商資源信息庫根據(jù)使用情況分階段逐步實現(xiàn)信息查詢功能及在局域網(wǎng)上實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享功能。本推薦表可以分公司或部門名義、也可以個人名義推薦； 2．本推薦表可由股份公司以外的單位或個人填寫推薦，供應(yīng)商也可自薦； 3．本推薦表按要求填寫完后交股份公司采購管理室歸口辦理； 4．其它資料可作為附件附后。 生產(chǎn)件:本程序中的生產(chǎn)件指由供應(yīng)商向DFAC提供的用于汽車及發(fā)動機生產(chǎn)的零部件及毛坯。5 工作內(nèi)容陳述 DFAC采購管理流程 DFAC生產(chǎn)部采購管理室根據(jù)《潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法》組織建立DFAC潛在供應(yīng)商資源信息庫，各分公司或技術(shù)中心根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要從潛在供應(yīng)商資源庫選擇23家供應(yīng)商，由DFAC潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)〉〉對其進行資格認(rèn)證，分公司應(yīng)將資格認(rèn)證計劃和認(rèn)證結(jié)果書面報DFAC生產(chǎn)部采購管理室備案。．3分公司負(fù)責(zé)采購合同的簽訂和合同的履行。6 特殊情況按供應(yīng)商選擇程序文件中規(guī)定的特殊情況采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料,財務(wù)部可依據(jù)分公司總經(jīng)理的簽字批準(zhǔn)(或授權(quán)簽字)進行付款結(jié)算?！渡a(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)；；；。 通過生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商由分公司向DFAC生產(chǎn)部提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”（包括相應(yīng)合格產(chǎn)品清單）報DFAC生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認(rèn)并報DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會批準(zhǔn)后由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應(yīng)商發(fā)放“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”（附配套產(chǎn)品清單）并將發(fā)放清單書面通知分公司和DFAC財務(wù)部門。該供應(yīng)商相應(yīng)產(chǎn)品納入“股份公司潛在供應(yīng)商資源庫”進行管理。二、 評價標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)評價方面項目總得分評價內(nèi)容（一） 質(zhì)量體系管理能力500公司可以進行質(zhì)量體系評價的基礎(chǔ)：（1） 通過公司認(rèn)可的第三方機構(gòu)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)或QS 9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。（六） 交付服務(wù)能力100 交付能力 服務(wù)能力特殊優(yōu)勢 供應(yīng)商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄；三、 評價原則：（1）有下列情況之一者，不能作為公司的供應(yīng)商：l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)不能作為公司的供應(yīng)商”的。（5） “東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證”三年有效，三年后重新評定。（4） 有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應(yīng)商。產(chǎn)品開發(fā)負(fù)責(zé)的范圍能力。 保證供應(yīng)商提供的產(chǎn)品能持續(xù)地滿足規(guī)定的要求。 分公司應(yīng)定期對合格供應(yīng)商的環(huán)境行為進行監(jiān)督評定(一般每年一次),重點評定其是否遵守國家環(huán)境法律\法規(guī)和其它要求。5．3潛在供應(yīng)商資格的認(rèn)可 分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)生產(chǎn)需要組織產(chǎn)品開發(fā)部門、財務(wù)部門及分公司相關(guān)人員組成評審小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)〉〉對相關(guān)潛在供應(yīng)商進行資格認(rèn)可。4 職責(zé) DFAC生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)DFAC供應(yīng)商選擇流程的引導(dǎo)和監(jiān)控； 負(fù)責(zé)DFAC《潛在供應(yīng)商資源信息庫》的建設(shè)及管理維護； 分公司；。 分公司依據(jù)質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)對生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料進行入庫驗收。；《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)；；；；。 本程序文件適用于對DFAC生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料采購過程的管理。 納入東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資源庫168。 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫的使用、管理及維護 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)以活頁文本或磁盤、光盤的形式匯編或在局域網(wǎng)上以網(wǎng)頁的形式供股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門及各分公司相關(guān)部門使用。股份公司潛在供應(yīng)商相關(guān)信息的來源主要有以下幾個途徑：g. 股份公司現(xiàn)有合格供應(yīng)商；h. 股份公司相關(guān)部門、各分公司及有關(guān)人員推薦；i. 通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息；j. 企業(yè)自薦；k. 通過在股份公司網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息；l. 其它途徑。DFAC的A類供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商）和B類供應(yīng)商（合格供應(yīng)商）可自愿報名并經(jīng)必要審核批準(zhǔn)后即成為DFAC供應(yīng)商協(xié)會的正式會員，對DFAC的供應(yīng)商來說，成為DFAC供應(yīng)商協(xié)會的會員代表著一份很高的榮譽。供需雙方應(yīng)全面貫徹落實國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和DFAC的質(zhì)量方針，開展以質(zhì)量責(zé)任經(jīng)濟賠償和質(zhì)量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質(zhì)量保證體系，實行總成質(zhì)量和整車（整機）裝調(diào)質(zhì)量負(fù)責(zé)制。為保證審核結(jié)果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結(jié)果，然后書面通知被審核的供應(yīng)商。DFAC第二方認(rèn)證評價標(biāo)準(zhǔn)見附錄4。1．供應(yīng)商分類的基本原則：l A類： 影響安全環(huán)保項和關(guān)鍵項質(zhì)量的零部件； 輛份資金占用大的零部件；l B類： 對整車（主機）質(zhì)量影響比較大； 有一定技術(shù)難度和風(fēng)險； 輛份資金占用比較大；l C類： 對整車（主機）質(zhì)量影響比較小、技術(shù)難度及風(fēng)險小、 輛份資金占用小。各分公司制定供應(yīng)商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細(xì)則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。看板發(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點；非看板供貨的零件準(zhǔn)時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務(wù)結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結(jié)算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務(wù)結(jié)算的憑證。公開招標(biāo)是指采購人公開發(fā)布招標(biāo)信息，凡符合投標(biāo)資格的供應(yīng)商均可參加投標(biāo)的一種招標(biāo)方式。 采購部門會同財務(wù)部門、技術(shù)部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；168。 收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價調(diào)價提供決策依據(jù)；168。 比質(zhì)比價、公開競價的原則；168。隨著時機和條件的成熟，DFAC的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運行的供應(yīng)商采取適當(dāng)方式逐步實行免檢程序。對不合格的現(xiàn)供應(yīng)商DFAC各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應(yīng)商資格。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標(biāo)準(zhǔn)表格。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。DFAC供應(yīng)商選擇流程圖如下：供應(yīng)商選擇流程圖168。2． 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進并進一步評價后才能確定為DFAC的合格潛在供應(yīng)商：l 凡評價得分1000分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800分）；l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。 交付服務(wù)能力（100分）；168。對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可由DFAC生產(chǎn)部組織DFAC技術(shù)中心、分公司有關(guān)具備資格的人員成立潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可小組進行。潛在供應(yīng)商資源庫里的供應(yīng)商分成四個層次：168。 企業(yè)基本資料；168。 DFAC潛在供應(yīng)商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。 通過媒體收集168。3． DFAC技術(shù)中心l 負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源需求及資源的提供；l 負(fù)責(zé)產(chǎn)品目標(biāo)價格的確定；l 參與潛在供應(yīng)商的選擇及資格認(rèn)可。第六、根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的要求,主機廠、供應(yīng)商各自進行投入產(chǎn)出分析，做到經(jīng)濟、快速。通過以上措施在12年內(nèi)，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能相對集中到12家實力較好供應(yīng)商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。第二節(jié) DFAC零部件采購的基本原則 價格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務(wù)狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質(zhì)量管理水平、供貨服務(wù)能力五個方面對供應(yīng)商進行評價并擇優(yōu)選擇供應(yīng)商； 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌； 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準(zhǔn)時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購模式； 與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)； 建立潛在供應(yīng)商資源庫，用指定、認(rèn)證、比價、生產(chǎn)件批準(zhǔn)相結(jié)合的方式選擇供應(yīng)商。DFAC將通過加強對供應(yīng)商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務(wù)結(jié)算管理來規(guī)范采購行為，引導(dǎo)各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。隨著我國加入世貿(mào)組織的臨近，經(jīng)濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。國內(nèi)外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當(dāng)今企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的重要一環(huán)，在成本控制、提高產(chǎn)品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內(nèi)外企業(yè)的高度重視。本著“突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對DFAC現(xiàn)實和未來的發(fā)展，我們提出了“做實、做精、做強、做大 ”的發(fā)展目標(biāo)和“以知識和財富貢獻人類社會”的企業(yè)宗旨。DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。按照“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構(gòu)建了DFAC精簡高效、責(zé)權(quán)明晰的組織機構(gòu)，初步實現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。該“手冊”對DFAC零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應(yīng)鏈的整合方式、采購管理職責(zé)分工以及采購管理流程等均作了較為詳細(xì)的描述，“手冊”中將DFAC的采購管理精煉成“DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。造成優(yōu)秀的供應(yīng)商進不來、落后的供應(yīng)商出不去的惡性循環(huán)。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以不斷地完善和改進?！?逐步淘汰只會“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關(guān)系紐帶，建立以市場競爭為導(dǎo)向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關(guān)系的協(xié)作配套體系。第一、在整車開發(fā)和設(shè)計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設(shè)計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進行裝配工藝設(shè)計。第八、在構(gòu)建新型協(xié)配體系中，提升與供應(yīng)商協(xié)作關(guān)系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟紐帶相聯(lián)系的供應(yīng)商。第五節(jié) DFAC供應(yīng)商選擇及采購管理“十二步工作法”DFAC供應(yīng)商選擇及管理“十二步工作法”：（1） 潛在供應(yīng)商信息錄入DFAC潛在供應(yīng)商資源庫；（2） 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可；（3） 產(chǎn)品技術(shù)交底、詢價、報價；（4） 技術(shù)/工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議（5） 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）；（6） 比價、定價（7） 發(fā)放“產(chǎn)品配套許可證”；（8） 簽定產(chǎn)品供貨協(xié)議書；（9） 簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書；（10） 正式供貨；（11） 供應(yīng)商日常業(yè)績評價；（12） 對供應(yīng)商定期進行第二方認(rèn)證； 第六節(jié) DFAC采購管理流程圖采購管理流程圖 生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)潛在供應(yīng) 商資源庫的建立、維護、歸口管理 股份公司 生產(chǎn)部 股份公司 技術(shù)中心參與 認(rèn)可 制定潛在 計劃 產(chǎn)品供應(yīng) 及認(rèn) 目標(biāo)商的 可結(jié) 價格資格 果報認(rèn)可 生產(chǎn) 部168。股份公司三個分公司目前對供應(yīng)商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時有