【正文】 FAC《協(xié)作配套許可證管理辦法》見附件7。第二節(jié) 采購管理績效測評 DFAC對各分公司的采購管理績效按《DFAC管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》（見附件13）實施定期的測評，目的旨在檢驗DFAC各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使DFAC的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 兼顧供需雙方利益的原則；二．DFAC協(xié)配件價格管理職責1． DFAC價格領導小組的職責168。 歸口審定協(xié)配件的最終結算價格并以文件或“價格通知單”的形式通知有關部門執(zhí)行；168。競價會由分公司采購部門組織，DFAC財務部門和分公司技術等部門參加。招投標一般分為招標、投標、開標、評標、定標無個階段。實行零庫存結算方式后，供應商在DFAC協(xié)配庫里存放的作為周轉用的少量產(chǎn)品（一般為12天的周轉量）其所有權仍在供應商，DFAC分公司協(xié)配庫負責代其保管。采用直送供貨無法滿足DFAC準時制供貨要求的，供應商應當采取必要措施保證準時供貨（包括在DFAC周邊地區(qū)租用中轉倉庫，但所租中轉倉庫必須符合DFAC管理標準）。168。 2．對A、B、C三類供應商的質量保證體系要求：168。（2）有下列情況之一者，該供應商納入DFAC的C級供應商：l 凡評價總得分〈1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）；l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其余任何評價項有得零分的； C級供應商必須經(jīng)過整改后作進一步的評價，才能確定能否通過DFAC的第二方現(xiàn)場審核。審核時審核小組給供應商提供一份“DFAC第二方認證現(xiàn)場審核員違紀情況返饋表”，該供應商按要求如實填寫后郵寄給DFAC人力資源部，審核過程中如果審核員有違規(guī)違紀行為，經(jīng)查實后DFAC將對責任人予以嚴肅處理并取消其審核員資格。同時，應做好產(chǎn)品的售后服務工作；l 供方有權就需方無故不履行合同以及由于需方的責任給供方造成的損失提出索賠或申訴。協(xié)會選舉產(chǎn)生名譽會長、會長、副會長和秘書長，協(xié)會將成為供應商和DFAC聯(lián)系的橋梁和紐帶，成為供應商會員之家。 股份公司選擇潛在供應商的原則發(fā)揮存量、相對集中、價格競標、質量服務優(yōu)先的原則。 潛在供應商資源信息庫根據(jù)使用情況分階段逐步實現(xiàn)信息查詢功能及在局域網(wǎng)上實現(xiàn)授權用戶信息共享功能。本推薦表可以分公司或部門名義、也可以個人名義推薦； 2．本推薦表可由股份公司以外的單位或個人填寫推薦，供應商也可自薦； 3．本推薦表按要求填寫完后交股份公司采購管理室歸口辦理； 4．其它資料可作為附件附后。 生產(chǎn)件:本程序中的生產(chǎn)件指由供應商向DFAC提供的用于汽車及發(fā)動機生產(chǎn)的零部件及毛坯。5 工作內(nèi)容陳述 DFAC采購管理流程 DFAC生產(chǎn)部采購管理室根據(jù)《潛在供應商資源信息庫建設及管理辦法》組織建立DFAC潛在供應商資源信息庫，各分公司或技術中心根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要從潛在供應商資源庫選擇23家供應商，由DFAC潛在供應商資格認證小組按〈〈潛在供應商資格認證標準〉〉對其進行資格認證，分公司應將資格認證計劃和認證結果書面報DFAC生產(chǎn)部采購管理室備案。．3分公司負責采購合同的簽訂和合同的履行。6 特殊情況按供應商選擇程序文件中規(guī)定的特殊情況采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料,財務部可依據(jù)分公司總經(jīng)理的簽字批準(或授權簽字)進行付款結算?！渡a(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準；；；。 通過生產(chǎn)件批準合格的供應商由分公司向DFAC生產(chǎn)部提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”（包括相應合格產(chǎn)品清單）報DFAC生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認并報DFAC經(jīng)營/質量管理委員會批準后由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應商發(fā)放“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”（附配套產(chǎn)品清單）并將發(fā)放清單書面通知分公司和DFAC財務部門。該供應商相應產(chǎn)品納入“股份公司潛在供應商資源庫”進行管理。二、 評價標準：標準評價方面項目總得分評價內(nèi)容（一） 質量體系管理能力500公司可以進行質量體系評價的基礎：（1） 通過公司認可的第三方機構ISO9001：2000標準或QS 9000標準認證。（六） 交付服務能力100 交付能力 服務能力特殊優(yōu)勢 供應商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄；三、 評價原則：（1）有下列情況之一者，不能作為公司的供應商：l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)不能作為公司的供應商”的。（5） “東風汽車股份有限公司潛在供應商資格認可合格證”三年有效，三年后重新評定。（4） 有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應商。產(chǎn)品開發(fā)負責的范圍能力。 保證供應商提供的產(chǎn)品能持續(xù)地滿足規(guī)定的要求。 分公司應定期對合格供應商的環(huán)境行為進行監(jiān)督評定(一般每年一次),重點評定其是否遵守國家環(huán)境法律\法規(guī)和其它要求。5．3潛在供應商資格的認可 分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)生產(chǎn)需要組織產(chǎn)品開發(fā)部門、財務部門及分公司相關人員組成評審小組按〈〈潛在供應商資格認可標準〉〉對相關潛在供應商進行資格認可。4 職責 DFAC生產(chǎn)部 負責DFAC供應商選擇流程的引導和監(jiān)控； 負責DFAC《潛在供應商資源信息庫》的建設及管理維護； 分公司；。 分公司依據(jù)質量驗收標準對生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料進行入庫驗收。；《生產(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準；；；；。 本程序文件適用于對DFAC生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料采購過程的管理。 納入東風汽車股份有限公司潛在供應商資源庫168。 股份公司潛在供應商資源信息庫的使用、管理及維護 股份公司潛在供應商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負責以活頁文本或磁盤、光盤的形式匯編或在局域網(wǎng)上以網(wǎng)頁的形式供股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門及各分公司相關部門使用。股份公司潛在供應商相關信息的來源主要有以下幾個途徑：g. 股份公司現(xiàn)有合格供應商；h. 股份公司相關部門、各分公司及有關人員推薦；i. 通過各種媒體收集的相關企業(yè)信息；j. 企業(yè)自薦；k. 通過在股份公司網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關企業(yè)信息；l. 其它途徑。DFAC的A類供應商（優(yōu)秀供應商）和B類供應商（合格供應商）可自愿報名并經(jīng)必要審核批準后即成為DFAC供應商協(xié)會的正式會員，對DFAC的供應商來說，成為DFAC供應商協(xié)會的會員代表著一份很高的榮譽。供需雙方應全面貫徹落實國家有關法律、法規(guī)、標準和DFAC的質量方針，開展以質量責任經(jīng)濟賠償和質量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質量保證體系，實行總成質量和整車（整機）裝調(diào)質量負責制。為保證審核結果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結果，然后書面通知被審核的供應商。DFAC第二方認證評價標準見附錄4。1．供應商分類的基本原則：l A類： 影響安全環(huán)保項和關鍵項質量的零部件； 輛份資金占用大的零部件；l B類： 對整車（主機）質量影響比較大； 有一定技術難度和風險； 輛份資金占用比較大；l C類： 對整車（主機）質量影響比較小、技術難度及風險小、 輛份資金占用小。各分公司制定供應商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開?？窗灏l(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點；非看板供貨的零件準時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務結算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務結算的憑證。公開招標是指采購人公開發(fā)布招標信息，凡符合投標資格的供應商均可參加投標的一種招標方式。 采購部門會同財務部門、技術部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；168。 收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價調(diào)價提供決策依據(jù)；168。 比質比價、公開競價的原則；168。隨著時機和條件的成熟，DFAC的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質量實施有效控制，對產(chǎn)品質量穩(wěn)定、質量保證體系完善并有效運行的供應商采取適當方式逐步實行免檢程序。對不合格的現(xiàn)供應商DFAC各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應商資格。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。DFAC供應商選擇流程圖如下：供應商選擇流程圖168。2． 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進并進一步評價后才能確定為DFAC的合格潛在供應商：l 凡評價得分1000分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800分）；l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。 交付服務能力（100分）；168。對潛在供應商的資格認可由DFAC生產(chǎn)部組織DFAC技術中心、分公司有關具備資格的人員成立潛在供應商資格認可小組進行。潛在供應商資源庫里的供應商分成四個層次：168。 企業(yè)基本資料；168。 DFAC潛在供應商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。 通過媒體收集168。3． DFAC技術中心l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責產(chǎn)品目標價格的確定；l 參與潛在供應商的選擇及資格認可。第六、根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的要求,主機廠、供應商各自進行投入產(chǎn)出分析，做到經(jīng)濟、快速。通過以上措施在12年內(nèi)，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能相對集中到12家實力較好供應商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠的戰(zhàn)略伙伴關系。第二節(jié) DFAC零部件采購的基本原則 價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質量管理水平、供貨服務能力五個方面對供應商進行評價并擇優(yōu)選擇供應商； 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌； 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構建新的采購模式； 與供應商建立合作伙伴關系，利益共享、風險共擔； 建立潛在供應商資源庫，用指定、認證、比價、生產(chǎn)件批準相結合的方式選擇供應商。DFAC將通過加強對供應商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務結算管理來規(guī)范采購行為，引導各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。隨著我國加入世貿(mào)組織的臨近，經(jīng)濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。國內(nèi)外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當今企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的重要一環(huán)，在成本控制、提高產(chǎn)品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內(nèi)外企業(yè)的高度重視。本著“突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對DFAC現(xiàn)實和未來的發(fā)展，我們提出了“做實、做精、做強、做大 ”的發(fā)展目標和“以知識和財富貢獻人類社會”的企業(yè)宗旨。DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。按照“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構建了DFAC精簡高效、責權明晰的組織機構，初步實現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。該“手冊”對DFAC零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應鏈的整合方式、采購管理職責分工以及采購管理流程等均作了較為詳細的描述，“手冊”中將DFAC的采購管理精煉成“DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。造成優(yōu)秀的供應商進不來、落后的供應商出不去的惡性循環(huán)。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以不斷地完善和改進?！?逐步淘汰只會“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關系紐帶，建立以市場競爭為導向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關系的協(xié)作配套體系。第一、在整車開發(fā)和設計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進行裝配工藝設計。第八、在構建新型協(xié)配體系中，提升與供應商協(xié)作關系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟紐帶相聯(lián)系的供應商。第五節(jié) DFAC供應商選擇及采購管理“十二步工作法”DFAC供應商選擇及管理“十二步工作法”：（1） 潛在供應商信息錄入DFAC潛在供應商資源庫；（2） 潛在供應商資格認可；（3） 產(chǎn)品技術交底、詢價、報價；（4） 技術/工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議（5） 生產(chǎn)件批準（PPAP）；（6） 比價、定價（7） 發(fā)放“產(chǎn)品配套許可證”；（8） 簽定產(chǎn)品供貨協(xié)議書；（9） 簽定產(chǎn)品質量賠償協(xié)議書；（10） 正式供貨；（11） 供應商日常業(yè)績評價；（12） 對供應商定期進行第二方認證； 第六節(jié) DFAC采購管理流程圖采購管理流程圖 生產(chǎn)部采購管理室負責潛在供應 商資源庫的建立、維護、歸口管理 股份公司 生產(chǎn)部 股份公司 技術中心參與 認可 制定潛在 計劃 產(chǎn)品供應 及認 目標商的 可結 價格資格 果報認可 生產(chǎn) 部168。股份公司三個分公司目前對供應商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時有