【正文】 133 / 134東風汽車股份有限公司DFAC供應商管理手冊東風汽車股份有限公司生產部采購管理室編制東風汽車股份有限公司發(fā)布二零零一年八月世界看我行DFAC的宗旨： 以知識和財富貢獻人類社會。DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。DFAC的價值觀： 對股東負責, 對用戶負責, 對員工負責, 對國家負責, 對社會負責, 對環(huán)境及伙伴負責.DFAC的發(fā)展方針： 突出主業(yè)，相機擴張， 注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展.DFAC的發(fā)展目標： 做實、做精、做強、做大。DFAC的質量方針：東風汽車，精益求精， 竭誠服務，用戶至上。 策劃： 編著： 編審： 目錄 序第一章 采購體系及采購管理流程概述第一節(jié) 概 述第二節(jié) DFAC汽車零部件采購的基本原則第三節(jié) DFAC供應鏈的整合第四節(jié) DFAC采購管理職責第五節(jié) DFAC采購管理十二步工作法第六節(jié) DFAC采購管理流程圖第二章 潛在供應商資源信息庫的建設及管理第三章 潛在供應商資格認可第四章 供應商的選擇第五章 生產件批準（PPAP）第六章 協(xié)作配套許可證準入制度第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務管理第二節(jié) 采購管理績效測評第八章 協(xié)配件價格及財務結算管理第一節(jié) 價格管理第二節(jié) 比質比價第三節(jié) 招標議標第四節(jié) 零庫存結算第九章 精益生產、準時制供貨（JIT）第十章 合格供應商的管理 第一節(jié) 供應商業(yè)績考評 第二節(jié) 供應商質量體系要求及第二方認證第十一章 產品質量賠償和激勵第十二章 供應商會員制 附錄1. 潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法2. 采購控制程序 3. 供應商選擇程序 4. 供應商認證標準 l 潛在供應商資格認可標準l 合格供應商第二方認證標準5. 生產件批準程序 6. 供應商質量體系要求7. DFAC協(xié)作配套許可證管理辦法8. 產品質量賠償和激勵管理辦法9. 零庫存結算政策 10. DFAC協(xié)配件中轉庫管理標準11. DFAC 管理績效測評——采購管理系統(tǒng)（草案）序 1999年7月15日，東風汽車股份有限公司（DFAC）正式創(chuàng)立。作為一家由國有企業(yè)重組創(chuàng)立的股份制上市公司，DFAC從創(chuàng)立之日起就注重按市場經濟原則和國際化競爭原則進行自己的體制、機制、理念的建設和創(chuàng)新。本著“突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對DFAC現實和未來的發(fā)展，我們提出了“做實、做精、做強、做大 ”的發(fā)展目標和“以知識和財富貢獻人類社會”的企業(yè)宗旨。DFAC將“以人為本，創(chuàng)造價值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展”作為自己的企業(yè)理念，以“對股東負責,對用戶負責,對員工負責,對國家負責,對社會負責,對環(huán)境及伙伴負責”的價值觀構建DFAC的責任體系，在社會、市場、用戶中樹立DFAC的文化和形象。近兩年來，DFAC對企業(yè)的管理體系進行了不斷的改造和創(chuàng)新。按照“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構建了DFAC精簡高效、責權明晰的組織機構，初步實現了面向客戶、面向流程的管理體系。源于市場、終于市場的扁平化開放式企業(yè)群正在構建。以共有價值理念為核心，商業(yè)互利為原則，DFAC正在建立自己與用戶、經銷商、供應商、開發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關系，以自己的信譽和他人的利益來開拓企業(yè)的生存和發(fā)展空間，為今后的“相機擴張”和更大發(fā)展作準備。作為DFAC重要合作伙伴的供應商，多年來與DFAC已結成了相互依存的利益共同體。面對中國加入WTO后國內汽車工業(yè)融入全球經濟一體化進程的挑戰(zhàn)和競爭更加激烈的市場環(huán)境，DFAC如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快與國際接軌，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。國內外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當今企業(yè)生產和經營的重要一環(huán)，在成本控制、提高產品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內外企業(yè)的高度重視。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構建與國際接軌的、具有DFAC特色的、有市場競爭力的、規(guī)范化的采購體系和采購管理方式，不斷提升DFAC供應鏈的整體層次和采購管理水平，最終實現DFAC和供應商在市場競爭中的雙贏。作為對DFAC采購體系和采購管理方式不斷進行完善和創(chuàng)新的重要一步，《DFAC供應商管理手冊》即將正式發(fā)布了。該“手冊”對DFAC零部件采購管理的基本原則、現有供應鏈的整合方式、采購管理職責分工以及采購管理流程等均作了較為詳細的描述，“手冊”中將DFAC的采購管理精煉成“DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。該“手冊”可作為DFAC零部件采購管理的指導性文件在實際工作中貫徹實施，也可以作為原輔材料等其它方面采購管理的借鑒。下一步應在組織學習培訓的基礎上，考慮具體的運作步驟，在公司范圍內逐步推進實施。希望本“手冊”的發(fā)布能對DFAC采購管理體系的完善和創(chuàng)新、對作為我們重要合作伙伴的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程起到有益的指導作用。東風汽車股份有限公司總裁：二○○一年八月第一章 東風汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程概 述第一節(jié) DFAC采購體系概述東風汽車股份有限公司（DFAC）自1999年7月創(chuàng)立以來，其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應鏈均從東風公司延續(xù)而來。隨著我國加入世貿組織的臨近，經濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，實現DFAC對股東、對員工、對國家、對社會、對環(huán)境及合作伙伴負責的經營理念和不但做實、做精、做強、做大的企業(yè)目標，必須在不斷地借鑒國內外先進的成功的采購管理模式的基礎上結合DFAC的實際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和創(chuàng)新，逐步提升DFAC供應鏈的整體層次，以適應未來汽車市場激烈競爭的需要。 DFAC現有的供應鏈和采購管理流程因歷史原因基本上從母公司延續(xù)而來，帶著很深的計劃經濟的痕跡，存在著供應商數量過多、規(guī)模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、管理不規(guī)范等諸多問題，未能很好地建立起對供應商的優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。造成優(yōu)秀的供應商進不來、落后的供應商出不去的惡性循環(huán)。在激烈的市場競爭中，一個企業(yè)如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。DFAC必須從現在開始，腳踏實地，通過兩年左右的努力，著眼于構建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內外優(yōu)秀的供應商資源，從產品開發(fā)及生產準備周期最短化、采購批量規(guī)?；?、采購成本最低化、供貨準時化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的科學高效的采購體系。 本著尊重歷史、平穩(wěn)過渡及對供應商負責的原則，考慮到工作的連續(xù)性，對現有供應商的優(yōu)化，通過進行第二方認證及日常業(yè)績考核的辦法進行一次全面的評價，對不合格的供應商給予整改期限，經整改仍達不到要求的供應商，特別是對一個產品三家以上供貨的供應商應堅決予以淘汰。對新的供應商的選擇及管理，必須按DFAC采購管理“十二步工作法”所確定的采購管理流程嚴格執(zhí)行。DFAC將通過加強對供應商“產品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務結算管理來規(guī)范采購行為，引導各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。對新產品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，《供應商選擇程序》、《采購控制程序》、《生產件批準程序》等采購管理文件中都按特殊情況設置有緊急采購通道，以適應新產品快速開發(fā)和市場快速應變的需要。 根據DFAC “直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的管理原則，按照DFAC新的職能分工和管理流程，本手冊對DFAC采購體系及采購管理流程進行了描述，對各職能部門及分公司在采購管理中的職責作了明確的界定。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以不斷地完善和改進。DFAC各部門、分公司應站在DFAC的整體利益和長遠利益的高度多提寶貴的意見和建議，為構建起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的采購體系而共同努力。 本手冊適應于東風汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。各分公司還須按管理職責分工，根據本手冊所確定的原則和框架結合自身實際制定具體詳細的操作文件并嚴格執(zhí)行。同時，也希望本手冊能對DFAC的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。第二節(jié) DFAC零部件采購的基本原則 價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務狀況、產品研發(fā)能力、工藝制造水平、質量管理水平、供貨服務能力五個方面對供應商進行評價并擇優(yōu)選擇供應商； 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌； 從開發(fā)周期縮短化、生產準時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產品開發(fā)及裝配模塊化的思路構建新的采購模式； 與供應商建立合作伙伴關系，利益共享、風險共擔； 建立潛在供應商資源庫，用指定、認證、比價、生產件批準相結合的方式選擇供應商。 實行A、B點動態(tài)管理制，采用供應商A、B、C三級評價考核體系，對合格的供應商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；推行供應商產品準時制供貨（JIT）；實施供應商產品質量賠償和激勵管理；1建立供應商會員制，定期進行管理、技術交流，組織供應商高 層論壇活動。第三節(jié) DFAC供應鏈的整合 整合達到的目的：● 改變目前汽車零部件長期形成的配套方式，逐步采取國際通行的全球采購、模塊化供應和系統(tǒng)供貨的配套方式。● 逐步淘汰只會“按圖生產”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關系紐帶，建立以市場競爭為導向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關系的協(xié)作配套體系?！?通過協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實現零部件廠成套、 成系統(tǒng)供應向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產成本最低化，產品供貨準時化，達到整車開發(fā)周期最短，生產成本不斷降低。 整合的基本方法與步驟： ●對于目前已經進入協(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現有協(xié)作配套廠的基本情況，從產品開發(fā)能力，質量保證能力，產品實物質量水平、生產供貨能力，價格、服務水平、其在行業(yè)所處的地位，進行一次審核評價，評價其發(fā)展?jié)摿?。對產品實物質量達不到質量標準、質量保證體系達不到要求的供應商給予一定的整改期限，經整改仍不合格的供應商逐步予以淘汰。●通過比質比價，比價定量將每種零件相對集中到A、B點，逐步淘汰質量低，價格高的第三點或者第四、第五點。通過以上措施在12年內，使得目前裝車的每種產品盡可能相對集中到12家實力較好供應商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠的戰(zhàn)略伙伴關系?！褚怨炯磳㈤_發(fā)的全新車型，如經濟型轎車零部件供應鏈的構建為切入點，按新的采購管理流程進行運作。納入到新型的協(xié)作配套體系的供應商，應具有較強的產品開發(fā)能力，具有適應整車滿足用戶個性化需要的快速應變能力，所提供零部件在國內具有領先水平，有參與國際競爭的能力，產品質量高，具有較大的生產規(guī)模，生產的零部件成本低，能夠做到系統(tǒng)化、模塊化供貨，企業(yè)的部分或者全部已經融入國際零部件供應體系。第一、在整車開發(fā)和設計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進行裝配工藝設計。第二、確定整車目標成本，同時分解到各個子系統(tǒng)和零部件單元。第三、依據上述設計理念，確定自制件和采購件清單。第四、同時對預選的潛在供應商對其產品開發(fā)能力，質量保證能力，供貨能力進行考察，按照一定的標準最終選定12名供應商。第五、對選定的供應商與產品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設計，共同開發(fā)、試制、試驗，此時，主機的開發(fā)部門先向零部件供應商的設計部門提出與整車性能裝配相關的要求，零部件內部結構的設計，由供應商自己進行，發(fā)揮供應商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產品。第六、根據產品開發(fā)的要求,主機廠、供應