【正文】 1 供供 應(yīng)應(yīng) 商商 管管 理理 手手 冊冊 第第第 1 版版版 2022 年年年 11 月月月 鄭鄭鄭 州州州 宇宇宇 通通通 客客客 車車車 股股股 份份份 有有有 限限限 公公公 司司司 采采采 購購購 部部部 2 目的 本手冊為確定供應(yīng)商與宇通公司之間關(guān)系的原則性文件，是作為每一個(gè)宇通公司供應(yīng)商所必須遵守的。 為保證產(chǎn)品具有穩(wěn)定的質(zhì)量，本手冊闡明了在產(chǎn)品開發(fā)初期至批量生產(chǎn)的整個(gè)過程中供應(yīng)商必須開展并完成的各項(xiàng)工作。此外，本手冊明確了供應(yīng)商需通過過程控制的方法來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的一致性和可靠性。 供應(yīng)商必須完全理解本要求的全部內(nèi)容，并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。宇通公司各有關(guān)部門將按照本手冊的內(nèi)容對供應(yīng)商產(chǎn)品各 階段的工作進(jìn)行檢查和認(rèn)可。 宇通公司對本手冊有最終解釋權(quán)。未經(jīng)宇通公司采購部的書面同意，供應(yīng)商不得將本手冊轉(zhuǎn)發(fā)第三方。 3 目 錄 第一章 供應(yīng)商管理通則 第二章 技術(shù)管理規(guī)范 第三章 計(jì)劃物流管理規(guī)范 第四章 包裝管理規(guī)范 第五章 供應(yīng)商管理規(guī)范 供應(yīng)商認(rèn)證 供應(yīng)商過程優(yōu)化 供應(yīng)商退出 第六章 付款管理規(guī)范 第七章 供應(yīng)商承諾 4 供應(yīng)商管理通則 5 宇通公司供應(yīng)商管理經(jīng)過三個(gè)過程： 準(zhǔn)入、過程優(yōu)化、淘汰退出 。 準(zhǔn)入 ：為滿足產(chǎn)品和供應(yīng)商管理需求，開發(fā)認(rèn)證供應(yīng)商和產(chǎn)品的過程。主要操作有： a、 開發(fā)需 求的提出：宇通公司各部門都可以根據(jù)產(chǎn)品需求和供應(yīng)商管理需求，按照宇通公司的采購戰(zhàn)略和采購政策規(guī)范，提出產(chǎn)品或供應(yīng)商的開發(fā)需求。采購部進(jìn)行物料標(biāo)準(zhǔn)化的判斷、目標(biāo)確認(rèn)（成本、質(zhì)量、交付）。 b、 供應(yīng)商的選擇確定：采購部根據(jù)采購戰(zhàn)略首選體系內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品的開發(fā)，當(dāng)體系內(nèi)供應(yīng)商無法滿足時(shí)，從市場尋找可提供該產(chǎn)品的供應(yīng)商，比較優(yōu)劣勢，進(jìn)行綜合分析，由各部門評定后確定要開發(fā)的供應(yīng)商。 c、 供應(yīng)商的認(rèn)證：對供應(yīng)商進(jìn)行能力評估，是否具備持續(xù)滿足宇通要求的能力。主要措施包括：資格審核（對基本資料、資質(zhì)進(jìn)行初步評估）、產(chǎn)品試用（對按 照宇通技術(shù)要求、交付要求、包裝要求提供的產(chǎn)品按照宇通公司的產(chǎn)品試用方案進(jìn)行驗(yàn)證評估）、符合性認(rèn)證（對工廠的物流、技術(shù)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等進(jìn)行能力評估）、準(zhǔn)供應(yīng)商審核（宇通公司各部門對供應(yīng)商的能力進(jìn)行綜合評估）。 d、 供應(yīng)商選用：和通過開發(fā)認(rèn)證的供應(yīng)商進(jìn)行談判，依據(jù)采購政策和采購戰(zhàn)略，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)入宇通配套體系。 e、 簽訂采購合同：和供應(yīng)商簽訂采購合同、售后服務(wù)協(xié)議等合同、協(xié)議。 f、 小批量采購：進(jìn)行小批量的采購，經(jīng)過對供應(yīng)商的培訓(xùn)等措施，引導(dǎo)供應(yīng)商逐步熟悉宇通的節(jié)拍和要求。 g、 PPAP 審核：對供應(yīng)商是否能持續(xù)滿足宇通要求 進(jìn)行審核。 過程優(yōu)化 ：采用過程方法對供應(yīng)商進(jìn)行優(yōu)化，主要操作有： a、 批量采購：進(jìn)行批量采購，過程中包括質(zhì)量問題的處理，交付的解決，供應(yīng)商的變更，索賠處理。 b、 監(jiān)督審核：宇通公司對供應(yīng)商采取的例行性審核，推進(jìn)供應(yīng)商的自主管理。 c、 評估：宇通公司根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)績表現(xiàn)，進(jìn)行定期的評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果將采取相應(yīng)的管理措施：包括供貨資格、配額、索賠、通報(bào)等。 淘汰退出： 根據(jù)評價(jià)結(jié)果和采購戰(zhàn)略，結(jié)合供應(yīng)商狀況，進(jìn)行更新淘汰或退出宇通公司采購體系。 6 輸入 輸出 供應(yīng)商管理流程 V：采購部 S：宇通各部門 V：采購部 S：宇通各部門 V：采購部 S：宇通各部門 V：采購部 I：供應(yīng)商 V：采購部 S：宇通各部門 I：供應(yīng)商 V：宇通審核員 I：供應(yīng)商 V：采購部 S：宇通各部門 V：采購部 I：供應(yīng)商 V：采購部 S：宇通各部門 I：供應(yīng)商 V：采購部 S：宇通各部門 I：供應(yīng)商 V：物流部 V：責(zé)任部門 S：支持 I：通知 開發(fā)需求 初選名單 開發(fā)供應(yīng)商名單 基本資料 資格審核表 工裝樣件 過程審核報(bào)告 采購合同 供方培訓(xùn) 供方承諾 認(rèn)證結(jié)論通知 采購訂單 提出開發(fā)需求 尋找供應(yīng)商 供應(yīng)商初選 資格審核 產(chǎn)品試用 工廠審核 供應(yīng)商選用 簽訂采購合同 小批量認(rèn)可 PPAP 審核 批量采購 7 質(zhì)量問題處理 索賠 輸入 輸出 供應(yīng)商管理流程 V：采購部 S：供應(yīng)商 V：采購部 S：宇通各部門 V：采購部 S：宇通各部門 V：采購部 I：供應(yīng)商 V：宇通審核員 I：供應(yīng)商 V：采購部 S：宇通各部門 I：供應(yīng)商 V：責(zé) 任部門 S：支持 I：通知 質(zhì)量問題通知 索賠單 變更申請 審核報(bào)告 整改措施 評價(jià)結(jié)果 措施 退出申請 淘汰清單 供應(yīng)商變更 監(jiān)督審核 評價(jià)及評價(jià)結(jié)果運(yùn)用 淘汰、退出 8 技術(shù)管理規(guī)范 9 供應(yīng)商提供的產(chǎn)品應(yīng)滿足宇通公司企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。對于宇通公司沒有制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，應(yīng)滿足國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時(shí)向宇通公司提供本企業(yè)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品圖紙（ 三維電子模型及 CAD 圖紙要求） 等與產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)資料。 供應(yīng)商應(yīng)按約定的時(shí)間進(jìn)度向甲方提供零部件樣品，同時(shí)在提供上述樣品時(shí)應(yīng)同時(shí)提供一份證明樣品按宇通公司技術(shù)協(xié)議要求測試合格的自檢報(bào)告。 如果宇通公司有要求時(shí)，供應(yīng)商的生產(chǎn)工藝，應(yīng)滿足宇通公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。 供應(yīng)商單獨(dú) 為宇通公司開發(fā)的產(chǎn)品，無論宇通公司是否分?jǐn)偲?模具、專用工裝、測試費(fèi)用等專項(xiàng)費(fèi)用，模具、專用工裝、專利等的所有權(quán)屬于宇通公司。未經(jīng)宇通公司書面許可，供應(yīng)商不得出售產(chǎn)品及其配件，不得將本產(chǎn)品開發(fā)研制過程中的技術(shù)、資料等披露給任何第三方。為宇通提供的產(chǎn)品的模具及工裝，應(yīng)保留 11 年。 供應(yīng)商在與宇通公司技術(shù)部門簽訂技術(shù)協(xié)議時(shí)， 必須提供該產(chǎn)品的《配件目錄》、《配件圖冊》和《維修手冊》售后服務(wù)類資料，《配件目錄》、《配件圖冊》和《維修手冊》以光盤形式提供，三種資料可以做到一起或分開，文字以中英文最佳、中文次之?！? 未經(jīng) 宇通公司批準(zhǔn) ， 供應(yīng)商不得對合同零部件做任何修改。如果以后宇通公司計(jì)劃對合同零部件作任何修改時(shí)，若技術(shù)修改涉及供應(yīng)商工裝要做相應(yīng)更改 ， 供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)按新方案做相應(yīng)修改。 對宇通公司整體外購產(chǎn)品，與宇通公司有尺寸接口的要求時(shí)，供應(yīng)商必須提供完整的產(chǎn)品圖紙。 宇通公司技術(shù)部門對產(chǎn)品提出培訓(xùn)需求時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)人員對宇通公司技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 供應(yīng)商提供的合同零部件所包含的配件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知宇通公司，并提供該產(chǎn)品新的《配件目錄》、《配件圖冊》和《維修手冊》等售后服務(wù)類資料。 10 鄭州宇通客車股份有限公司 技術(shù)協(xié)議 協(xié)議編號： SAP 物料號： 產(chǎn)品名稱 : 適用車型 : 生產(chǎn)廠家 : 簽訂地點(diǎn)：鄭州市 簽訂日期 : 年 月 日 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期： 日期： 日期： 11 甲方： 鄭州宇通客車股份有限公司 乙方： 本協(xié)議旨在確定甲方要求乙方所供應(yīng)產(chǎn)品達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，乙方所供應(yīng)的產(chǎn)品的技術(shù)必須滿足雙方所約定的以下條款，以下條款未涉及的，按照雙方簽訂的《采購合同（協(xié)議）》所約定的標(biāo)準(zhǔn)及國家 標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 乙方所供的零部件應(yīng)滿足整車銷售區(qū)域（包括海外）的法規(guī)。如果銷售區(qū)域（包括海外）有認(rèn)證要求，應(yīng)取得相應(yīng)的認(rèn)證證書。 甲方應(yīng)在本協(xié)議中向乙方明確以下與合同零部件相關(guān)的技術(shù)要求及資料提供方式、來源 : (1) 產(chǎn)品圖紙或技術(shù)描述； (2) 供貨技術(shù)條件 ； (3) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； (4)其它資料； 在本協(xié)議生效后，如果甲方計(jì)劃對合同零部件做任何修改 ， 應(yīng)及時(shí)通知乙方。若上述技術(shù)修改涉及乙方工裝要做相應(yīng)更改 ， 乙方應(yīng)及時(shí)按新方案做相應(yīng)修改。 1） 外觀質(zhì)量 要求（包括油漆、鍍層質(zhì)量、顏色、產(chǎn)品標(biāo)記、標(biāo)識、定尺情況、觸感、聲感、氣味等）； 2） 關(guān)鍵尺寸要求 (含外形尺寸、安裝尺寸、尺寸公差或相關(guān)的產(chǎn)品圖紙中特殊特性尺寸和三維電子模型及 CAD圖紙要求 )； 3） 主要性能指標(biāo)及質(zhì)量要求 (物理性能（硬度、強(qiáng)度）、化學(xué)成分等 )； 4） 可靠性和壽命要求（技術(shù)規(guī)范進(jìn)行的壽命試驗(yàn)、磨損試驗(yàn)等要求）； 5） 標(biāo)示要求 零部件的標(biāo)示應(yīng)滿足整車銷售區(qū)域的法規(guī)要求： 一般標(biāo)示要求： 6） 產(chǎn)品應(yīng)滿足的國家標(biāo)準(zhǔn) /行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) /企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及海外目標(biāo)市場標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)條款要求 7） 物料清單 12 方所供物料總成特征判定及進(jìn)口部件所 占比例 ， 具體要求參照《構(gòu)成整車特征的汽車零部件進(jìn)口管理辦法》及相關(guān)附件。 a. 是否構(gòu)成總成特征： b. 進(jìn)口成份所占百分比（價(jià)格）： （是否需要提交相關(guān)的備證資料，以便于明確產(chǎn)品責(zé)任如：產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議、關(guān)鍵材料分析試驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)報(bào)告、維修手冊、易損件圖冊、配件清單等） 如乙方所供產(chǎn)品為發(fā)動機(jī)、離合器、變速箱、前后橋、空調(diào)、緩速器和倒車鏡 7 類物料，必須在本條中約定： “乙方在提供產(chǎn)品的同時(shí)，必須提供該產(chǎn)品的《配件目錄》、《配件圖冊》和《維修手冊》售后服務(wù)類資料，《配件目錄》、《配件圖冊》和《維修手冊》以光盤形 式或其他電子版的形式提供給采購部，三種資料可以做到一起或分開，文字以中英文最佳、中文次之?！? ： 1) 乙方對產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)改進(jìn)對甲方的產(chǎn)品性能和產(chǎn)品裝配有影響時(shí)，應(yīng)征得甲方技術(shù)部門的書面同意后，將更改內(nèi)容及實(shí)施日期提前書面通知甲方。 2) 技術(shù)協(xié)議無論何時(shí)簽署，有效期均以采購合同（協(xié)議）的有效期為準(zhǔn)，變更時(shí)雙方另行簽訂書面協(xié)議。 3) 任何一方均不得將本技術(shù)協(xié)議的內(nèi)容向第三方泄露，否則守約方有權(quán)追究違約方的違約責(zé)任。 4) 因履行本協(xié)議內(nèi)容所發(fā)生的爭議均按照與本協(xié)議相關(guān)的采購合同（協(xié)議）約定的爭議解決方式處理。 5) 未盡事宜 雙方協(xié)商處理。 6）本協(xié)議是雙方簽訂的采購合同的有效組成部分，具有同等法律效力。本協(xié)議一式兩份，甲方一份，乙方一份，自雙方簽字蓋章后生效。 甲方：鄭州宇通客車股份有限公司 乙方： 甲方技術(shù)代表簽字： 乙方技術(shù)代表簽字 ： 日期：年 月 日 日期：年 月 日 13 計(jì)劃物流管理規(guī)范 14 計(jì)劃管理規(guī)范 未來 13 周滾動預(yù)測計(jì)劃 宇通公司將 未來 3 個(gè)月的預(yù)測計(jì)劃按周分解到未來 13 周，并在網(wǎng)站上進(jìn)行公布，供應(yīng)商可登陸網(wǎng)站在“計(jì) 劃信息查詢 ”項(xiàng)目中查詢； （說明：該預(yù)測計(jì)劃暫不包括國內(nèi)公交車和出口車兩類；） 直送物資配送計(jì)劃 對于直送物料，宇通公司將未來 3 天內(nèi)的生產(chǎn)排程在網(wǎng)站上進(jìn)行公布，供應(yīng)商可登陸網(wǎng)站在“計(jì)劃信息查詢 ”項(xiàng)目中查詢； 交付管理規(guī)范 訂單接收 宇通公司采購訂單主要通過網(wǎng)站方式進(jìn)行傳遞； 針對正式供應(yīng)商，在與宇通公司簽訂《宇通公司供應(yīng)商網(wǎng)站正常使用承諾書》后，可登陸網(wǎng)站進(jìn)行訂單接收讀取，每日分上午、下午對新增訂單 至少讀取 2 次，對于不能滿足的訂單要在接到訂單后 1 個(gè)工作日通過網(wǎng)站上對其訂單備注原因及預(yù)計(jì)交付日期，同時(shí)電話通知物流部業(yè)務(wù)員； 對于傳真以及當(dāng)面交給供應(yīng)商訂單的方式： 對于不能滿足的訂單要在接到訂單后 1 個(gè)工作日電話通知物流部業(yè)務(wù)員； 訂單再計(jì)劃 每日上午，供應(yīng)商登陸網(wǎng)站對采購訂單再計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，再計(jì)劃包括提前、撤單；將落實(shí)的實(shí)際到貨時(shí)間輸入網(wǎng)站，不能按照再計(jì)劃日期提前的，在備注欄注明原因并電話通知物流部業(yè)務(wù)員，并在上午 10 點(diǎn)前完成。 裝車確認(rèn) 供應(yīng)商在網(wǎng)站上對當(dāng)天要裝車的訂單進(jìn)行確認(rèn)， 對于未 來 2 天內(nèi)（含當(dāng)天）不能按時(shí)裝車的訂單 ，要經(jīng)供應(yīng)商內(nèi)部主管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，對于仍不能正常發(fā)貨部分，需要當(dāng)天通知物流部業(yè)務(wù)員，并備注預(yù)計(jì)到貨時(shí)間；每天裝車報(bào)表必須在下午 3 點(diǎn)前完成。 回復(fù)到貨時(shí)間的要求