【正文】 包括以下幾個方面的內容：168。DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)在內容和功能上滿足第一階段要求的前提下，先期將采用可刻錄光盤作為載體，待DFAC總部與各分公司局域網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)后，將進行第二階段的工作，實現(xiàn)網(wǎng)上信息共享。l DFAC合格供應商資源。股份公司三個分公司目前對供應商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時有效地實現(xiàn)供應商資源信息的快速查詢和信息共享。 企業(yè)自薦168。第五節(jié) DFAC供應商選擇及采購管理“十二步工作法”DFAC供應商選擇及管理“十二步工作法”：（1） 潛在供應商信息錄入DFAC潛在供應商資源庫；（2） 潛在供應商資格認可；（3） 產(chǎn)品技術交底、詢價、報價；（4） 技術/工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議（5） 生產(chǎn)件批準（PPAP）；（6） 比價、定價（7） 發(fā)放“產(chǎn)品配套許可證”；（8） 簽定產(chǎn)品供貨協(xié)議書；（9） 簽定產(chǎn)品質量賠償協(xié)議書；（10） 正式供貨；（11） 供應商日常業(yè)績評價；（12） 對供應商定期進行第二方認證； 第六節(jié) DFAC采購管理流程圖采購管理流程圖 生產(chǎn)部采購管理室負責潛在供應 商資源庫的建立、維護、歸口管理 股份公司 生產(chǎn)部 股份公司 技術中心參與 認可 制定潛在 計劃 產(chǎn)品供應 及認 目標商的 可結 價格資格 果報認可 生產(chǎn) 部168。2． DFAC財務部l 負責采購結算價格的制定及貨款結算。第八、在構建新型協(xié)配體系中，提升與供應商協(xié)作關系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟紐帶相聯(lián)系的供應商。第五、對選定的供應商與產(chǎn)品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設計，共同開發(fā)、試制、試驗，此時，主機的開發(fā)部門先向零部件供應商的設計部門提出與整車性能裝配相關的要求，零部件內部結構的設計，由供應商自己進行，發(fā)揮供應商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產(chǎn)品。第一、在整車開發(fā)和設計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進行裝配工藝設計?！裢ㄟ^比質比價，比價定量將每種零件相對集中到A、B點，逐步淘汰質量低，價格高的第三點或者第四、第五點?！?逐步淘汰只會“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關系紐帶，建立以市場競爭為導向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關系的協(xié)作配套體系。同時，也希望本手冊能對DFAC的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以不斷地完善和改進。對新的供應商的選擇及管理，必須按DFAC采購管理“十二步工作法”所確定的采購管理流程嚴格執(zhí)行。造成優(yōu)秀的供應商進不來、落后的供應商出不去的惡性循環(huán)。東風汽車股份有限公司總裁：二○○一年八月第一章 東風汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程概 述第一節(jié) DFAC采購體系概述東風汽車股份有限公司（DFAC）自1999年7月創(chuàng)立以來，其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應鏈均從東風公司延續(xù)而來。該“手冊”對DFAC零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應鏈的整合方式、采購管理職責分工以及采購管理流程等均作了較為詳細的描述，“手冊”中將DFAC的采購管理精煉成“DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。面對中國加入WTO后國內汽車工業(yè)融入全球經(jīng)濟一體化進程的挑戰(zhàn)和競爭更加激烈的市場環(huán)境，DFAC如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快與國際接軌，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。按照“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構建了DFAC精簡高效、責權明晰的組織機構，初步實現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。作為一家由國有企業(yè)重組創(chuàng)立的股份制上市公司，DFAC從創(chuàng)立之日起就注重按市場經(jīng)濟原則和國際化競爭原則進行自己的體制、機制、理念的建設和創(chuàng)新。DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。DFAC的價值觀： 對股東負責, 對用戶負責, 對員工負責, 對國家負責, 對社會負責, 對環(huán)境及伙伴負責.DFAC的發(fā)展方針： 突出主業(yè)，相機擴張， 注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展.DFAC的發(fā)展目標： 做實、做精、做強、做大。本著“突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對DFAC現(xiàn)實和未來的發(fā)展，我們提出了“做實、做精、做強、做大 ”的發(fā)展目標和“以知識和財富貢獻人類社會”的企業(yè)宗旨。源于市場、終于市場的扁平化開放式企業(yè)群正在構建。國內外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當今企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的重要一環(huán)，在成本控制、提高產(chǎn)品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內外企業(yè)的高度重視。該“手冊”可作為DFAC零部件采購管理的指導性文件在實際工作中貫徹實施，也可以作為原輔材料等其它方面采購管理的借鑒。隨著我國加入世貿組織的臨近，經(jīng)濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。在激烈的市場競爭中，一個企業(yè)如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。DFAC將通過加強對供應商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務結算管理來規(guī)范采購行為，引導各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。DFAC各部門、分公司應站在DFAC的整體利益和長遠利益的高度多提寶貴的意見和建議，為構建起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的采購體系而共同努力。第二節(jié) DFAC零部件采購的基本原則 價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質量管理水平、供貨服務能力五個方面對供應商進行評價并擇優(yōu)選擇供應商； 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌； 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構建新的采購模式； 與供應商建立合作伙伴關系，利益共享、風險共擔； 建立潛在供應商資源庫，用指定、認證、比價、生產(chǎn)件批準相結合的方式選擇供應商?！?通過協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實現(xiàn)零部件廠成套、 成系統(tǒng)供應向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產(chǎn)成本最低化，產(chǎn)品供貨準時化，達到整車開發(fā)周期最短，生產(chǎn)成本不斷降低。通過以上措施在12年內，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能相對集中到12家實力較好供應商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠的戰(zhàn)略伙伴關系。第二、確定整車目標成本，同時分解到各個子系統(tǒng)和零部件單元。第六、根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的要求,主機廠、供應商各自進行投入產(chǎn)出分析，做到經(jīng)濟、快速。第九、在新型的協(xié)作配套體系中，建立供應商會員制度，構建供應商高層論壇機制。3． DFAC技術中心l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責產(chǎn)品目標價格的確定；l 參與潛在供應商的選擇及資格認可。 現(xiàn)有供應商 168。 通過媒體收集168。隨著DFAC各項事業(yè)的快速發(fā)展以及中國加入WTO后汽車工業(yè)采購國際化、系統(tǒng)化、模塊化進程的加快，DFAC現(xiàn)有的供應商資源管理手段已遠不能適應日益激烈的汽車工業(yè)競爭的要求，建立股份公司統(tǒng)一高效、科學規(guī)范、功能適用的供應商資源庫信息系統(tǒng)，利用因特網(wǎng)和DFAC現(xiàn)有局域網(wǎng)方便實用的用戶界面和先進的信息技術，實現(xiàn)授權用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。 DFAC潛在供應商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。在第二階段將內容和功能逐步擴展和延伸，向供應商新產(chǎn)品開發(fā)信息、質量改進信息、價格信息、網(wǎng)上訂貨、信息溝通等方面擴展和延伸，并考慮與DFAC以后將實施的ERP項目接口。 企業(yè)基本資料；168。 產(chǎn)品配套情況；168。潛在供應商資源庫里的供應商分成四個層次：168。 日常供貨的合格供應商；潛在供應商按《潛在供應商資格認可標準》經(jīng)資格認可合格后成為合格潛在供應商，合格潛在供應商經(jīng)按《生產(chǎn)件批準程序》進行PPAP批準和比價后成為合格供應商。對潛在供應商的資格認可由DFAC生產(chǎn)部組織DFAC技術中心、分公司有關具備資格的人員成立潛在供應商資格認可小組進行。 實物質量（200分）；168。 交付服務能力（100分）；168。資格認可小組組長和組員對評審結果的真實性、公正性承擔責任。2． 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進并進一步評價后才能確定為DFAC的合格潛在供應商：l 凡評價得分1000分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800分）；l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。以上步驟完成后該供應商即成為DFAC的合格供應商并由分公司納入合格供應商目錄實施日常采購和管理。DFAC供應商選擇流程圖如下：供應商選擇流程圖168。 企業(yè)自薦168。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。而PPAP一個重要的思想就是在產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)之前就從產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)工藝、潛在失效模式、關鍵特性、工序能力、生產(chǎn)設備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質量保證能力和生產(chǎn)供貨能力進行分析、預防和控制。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。協(xié)作配套許可證由DFAC各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應商資格認可合格證明”、“PPAP批準合格證明”及價格等其它必要資料，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的現(xiàn)供應商DFAC各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應商資格。各分公司根據(jù)DFAC和分公司的年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃編制年度、季度、月度采購計劃并與DFAC合格供應商目錄內的供應商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。隨著時機和條件的成熟，DFAC的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質量實施有效控制，對產(chǎn)品質量穩(wěn)定、質量保證體系完善并有效運行的供應商采取適當方式逐步實行免檢程序。 第八章 協(xié)配件價格及財務結算管理第一節(jié) 價 格 管 理DFAC對協(xié)配件價格實行公司集中統(tǒng)一領導、分公司分級管理的體制。 比質比價、公開競價的原則；168。 研究確定DFAC的重大價格政策；168。 收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價調價提供決策依據(jù)；168。 定期對DFAC各分公司的價格執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，協(xié)調價格執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種問題；3． DFAC產(chǎn)品開發(fā)部門（技術中心）168。 采購部門會同財務部門、技術部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；168。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質量標準、供貨方式等要求以及競價會的時間、地點、競價規(guī)則等書面通知已選定的具備競價資格的供應商，供應商接到正式通知后應按要求做好充分的準備工作。公開招標是指采購人公開發(fā)布招標信息，凡符合投標資格的供應商均可參加投標的一種招標方式。供應商接到邀請函和標書后按標書的有關要求準備正式的投標書并按期參加招標會。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務結算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務結算的憑證。第九章 精益生產(chǎn)、準時制供貨（JIT） DFAC實施精益化拉動式生產(chǎn)方式，力求以最少的投入（包括人力、設備、資金、材料、時間和空間），創(chuàng)造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產(chǎn)品和服務。看板發(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點；非看板供貨的零件準時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。DFAC對質量保證能力較好的供應商實行雙標識合格證制度，雙標識的零件到貨時DFAC不再進行收貨質量檢驗；供應商所租中轉倉庫庫存規(guī)模和條件具備質量檢驗要求的，DFAC可將零件質量驗收前移到中轉倉庫，在中轉倉庫檢驗合格的零件不再進行進廠質量檢驗；其它的零件供貨按DFAC質量管理標準正常進行質量驗收。各分公司制定供應商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。 對基本合格的供應商向其提出改進建議；168。1．供應商分類的基本原則：l A類： 影響安全環(huán)保項和關鍵項質量的零部件； 輛份資金占用大的零部件；l B類： 對整車（主機）質量影響比較大； 有一定技術難度和風險； 輛份資金占用比較大；l C類： 對整車（主機）質量影響比較小、技術難度及風險小、 輛份資金占用小。 對于B類供應商：貫徹QS 9000標準，通過ISO 9000第三方認證；168。DFAC第二方認證評價標準見附錄4。有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應商。為保證審核結果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結果，然后書面通知被審核的供應商。第二方認證所需費用原則上由供應商承擔。供需雙方應全面貫徹落實國家有關法律、法規(guī)、標準和DFAC的質量方針，開展以質量責任經(jīng)濟賠償和質量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質量保證體系，實行總成質量和整車（整機）裝調質量負責制。l 需方有權就供方不履行合同以及由于需