【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 研究所副所長(zhǎng)；盧永真：國(guó)資委研究中心企業(yè)研究部部長(zhǎng)；吳盛剛：羅蘭貝格管理咨詢公司高級(jí)咨詢顧問；葉曉華：中國(guó)商業(yè)法研究會(huì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究所所長(zhǎng)，曾任國(guó)資委直管央企首席公司律師）　　這家管理公司主要的客戶是我國(guó)的上市公司，他們?cè)?008年設(shè)計(jì)了一個(gè)賽尼爾法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)模型，他們通過研究上市公司近5年的股價(jià)、收益率與公司32項(xiàng)與法律相關(guān)的指標(biāo)的關(guān)聯(lián)性，最后選定了16項(xiàng)指標(biāo)。任何一家公司只要在他們網(wǎng)站上輸入這16項(xiàng)指標(biāo)，便可以測(cè)算出公司的法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。據(jù)他們介紹，法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)與公司的股價(jià)和收益率是成正比，因此對(duì)公司的發(fā)展和股票投資都有一定的指導(dǎo)意義。賽尼爾每年都發(fā)布上市公司以及行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。這些指數(shù)甚至流行于各大股票投資網(wǎng)站?！　≌\然，這些風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)對(duì)于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理有一定的借鑒意義，但是如果我們細(xì)看生成風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的16項(xiàng)指標(biāo)的話，會(huì)發(fā)現(xiàn)不能幫助我們直接識(shí)別到法律風(fēng)險(xiǎn)，更無法制定相應(yīng)的防控措施。比如，其中有一項(xiàng)指標(biāo)是企業(yè)的擔(dān)保額。關(guān)于擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)有很多種，產(chǎn)生的原因也不一樣，如果不結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況談防控，是空談，甚至?xí)璧K企業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)。如果企業(yè)沒有對(duì)外擔(dān)保，那么他在此項(xiàng)的得分會(huì)很高，但是企業(yè)也有可能因此失去很多交易機(jī)會(huì)。因此，還須依靠法律這一本體來實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制。賽尼爾公司的創(chuàng)始人之一葉曉華已經(jīng)加盟中銀，那就意味著中銀也掌握了賽尼爾的管理模型和管理工具。這是法律與管理資源上的一次整合?！　∧壳爸秀y在法律風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于摸索階段，他們的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)尚在組建當(dāng)中。他們的優(yōu)勢(shì)就是掌握了一定上市公司的資源以及比較成熟的管理工具，然而法律風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和市場(chǎng)的開拓需要長(zhǎng)期間的積累，能否在此領(lǐng)域勝出，我們還要拭目以待?！　〉潞饴蓭熓聞?wù)所　　第四個(gè)律師事務(wù)所總部是在青島的就是德衡律師事務(wù)所，主任叫欒少湖。我去年去盈科青島律師事務(wù)所搞講座的時(shí)候，欒少湖專門派他證券部的負(fù)責(zé)人，以及研究法律風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)板塊里面的專業(yè)律師過來交流?！　枭俸趲啄昵皩?duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)進(jìn)行研究，他們所與山東省國(guó)資委及青島市國(guó)資委合作，為山東的國(guó)有企業(yè)作法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，與當(dāng)?shù)?4家律所聯(lián)合開發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。他們不管是從研究還是宣傳，都是很到位的，以國(guó)資委的名義，直接與企業(yè)接觸，滲透力很強(qiáng)?！　”本┑谝粫?huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司　　第一會(huì)達(dá)是一家管理公司，他們?yōu)槠髽I(yè)提供的服務(wù)并不限于法律風(fēng)險(xiǎn)管理，而是全面風(fēng)險(xiǎn)管理?！　?jù)調(diào)查65%的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的統(tǒng)一框架下進(jìn)行的，只有19%的企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是獨(dú)立展開的。原因可能是一方面國(guó)資委要求央企建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，所以大多數(shù)企業(yè)首先想一步到位建立符合國(guó)資委要求的機(jī)制，然后再繼續(xù)細(xì)化其中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面大多數(shù)律師并不提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，而少數(shù)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的律師卻不到位，僅僅停留在傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范層面，不能根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，運(yùn)用管理學(xué)的方法和工具，為企業(yè)建立一套完善的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，所以，第一會(huì)達(dá)在為企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，可以整體營(yíng)銷他們的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)?！　‘?dāng)然，第一會(huì)的優(yōu)勢(shì)不僅僅在此，他具有中央國(guó)資委背景，曾協(xié)助國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。為配合該指引的貫徹執(zhí)行，他們協(xié)助國(guó)務(wù)院國(guó)資委開展了大量的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、推廣以及試點(diǎn)等后續(xù)工作，并與國(guó)務(wù)院國(guó)資委合作開發(fā)了2010年度《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》編報(bào)軟件，連續(xù)兩年在中央企業(yè)中推廣使用?！　∧壳?，這家公司已經(jīng)研發(fā)出相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模板，而且運(yùn)動(dòng)到幾家中央企業(yè)中了?！　∪欢S著風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的不斷細(xì)化，律師對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究和實(shí)踐的深化，第一會(huì)達(dá)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)將受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因?yàn)椋娠L(fēng)險(xiǎn)管理的本體是法律，手段是管理，當(dāng)律師掌握了這種管理手段后，憑借多年的法律實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，提供的法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)將會(huì)比管理公司提供的服務(wù)更到位，更精細(xì)?！　≈蔷S律師事務(wù)所：所不在于大，有人則靈　　之前我介紹的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，那就是都在全國(guó)性品牌大所里產(chǎn)生，或者有中央背景。可能大家會(huì)有一個(gè)疑問，小所能不能做好法律風(fēng)險(xiǎn)管理？有?！　”热纾悤苑孱I(lǐng)軍的北京智維律師事務(wù)所，目前已經(jīng)介入了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)業(yè)務(wù)。大家可能很好奇，一家北京的律師事務(wù)所，連分所都沒有，怎么可能介入法律風(fēng)險(xiǎn)管理？怎么能做好這么高端的業(yè)務(wù)？　　之所以頂尖的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生于全國(guó)性品牌大所，那是因?yàn)榇笏瞬艥?jì)濟(jì)，在組建法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)時(shí)，有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。比如，大成在介入中國(guó)移動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，才成立了其龐大的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，如果在小所里，臨時(shí)的組建是不可能的。其次，大所已經(jīng)在全國(guó)范圍內(nèi)建立了很大的影響力，那么在這樣的律所里，組建的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，便可以利用各方的資源，更容易提升團(tuán)隊(duì)的影響力，以及業(yè)務(wù)的開拓。　　那么智維律師事務(wù)所是怎么樣的狀況呢？智維所的主任陳曉峰是北京律協(xié)法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主任，他已經(jīng)在此領(lǐng)域出版了十幾本書了，還發(fā)布了幾十個(gè)法律領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告。可以說，他也是中國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究與實(shí)踐者中的領(lǐng)航者之一。他所領(lǐng)軍的團(tuán)隊(duì)，是完全的公司化運(yùn)作，而他就是智維的“老板”。去年我與陳曉峰相見時(shí)，他曾對(duì)我說，他們的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的效率是無可比擬的，他們可以在三天時(shí)間內(nèi)，列出一家公司上千個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為什么他們可以做到這種程度呢？那是因?yàn)樗麄兊膱F(tuán)隊(duì)是專門搞法律風(fēng)險(xiǎn)管理的，一切工作都以法律風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，而不是像那些松散型的律師團(tuán)隊(duì)，東搞搞，西搞搞，今天去會(huì)見，明天去開庭。陳曉峰還在北京大學(xué)成立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心和一家管理公司，為的就是把他們的法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)做成中國(guó)第一品牌?，F(xiàn)在北京很多自己做法律風(fēng)險(xiǎn)管理的律師，都是出自于他們的團(tuán)隊(duì)。　　因此，我們認(rèn)為，只要團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)軍人物在法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域具有巨大的影響力，能聚結(jié)一批在各專業(yè)都有所長(zhǎng)的成員，形成緊密配合的律師團(tuán)隊(duì)，即使在規(guī)模較小的所，一樣能夠開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)?！　∥覀兊陌l(fā)展歷程　　最后介紹一下我們的發(fā)展。為什么要介紹我們的發(fā)展歷程呢？我不是想在這里自吹自擂，而是希望大家在盈科這個(gè)平臺(tái)上與我們共同成長(zhǎng)。其實(shí)，我們的情況都可以通過網(wǎng)絡(luò)了解，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)上不但有我們自己的研究，還有在這領(lǐng)域里最頂端的同行對(duì)我們的評(píng)價(jià)，大家可以從不同的角度去了解我們。在法律風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)領(lǐng)域，我們是在2003年開始關(guān)注的。2003年10月份廣州市政府經(jīng)濟(jì)委員會(huì)邀請(qǐng)我針對(duì)廣州市屬的所有的國(guó)有企業(yè)科級(jí)以上的干部做法律方面的講座。我當(dāng)時(shí)給他們做了27場(chǎng)主題為《國(guó)有企業(yè)人員職務(wù)經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范及危機(jī)化解》的講座。其實(shí)，我給他們做這每期三小時(shí)的講座時(shí)，我沒有研究法律風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)國(guó)外的情況不了解。我僅僅是從我處理過的大量訴訟仲裁經(jīng)驗(yàn)中，通過逆向思維，不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，然后給他們提供一些很比較系統(tǒng)的防范建議?！　‘?dāng)然，這個(gè)時(shí)候所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)管理還停留在個(gè)人法律法律風(fēng)險(xiǎn)防范上。因?yàn)?，在這個(gè)時(shí)候，還沒有法律風(fēng)險(xiǎn)管理一說，即使是研究法律風(fēng)險(xiǎn)防范的人也是很少的。個(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理在方法上是有很大差別的，因?yàn)閭€(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的風(fēng)險(xiǎn)比較少，沒必要像企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理那樣，構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)的管理機(jī)制。個(gè)人法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要涉及到婚姻家庭和刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。我感受很深的就是，在個(gè)人法律風(fēng)險(xiǎn)管理中，如果不是依托于豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn)，是會(huì)出大問題的?！　”热缯f，一個(gè)企業(yè)老總被公安抓去刑訊逼供了，被打得很慘，后來檢察院認(rèn)為情節(jié)顯著輕微，就把人放了。本來此事就應(yīng)就此結(jié)束了，但這位老總想著就覺得委屈，不明不白地被暴打一頓，總得討個(gè)說法吧？后來，這位老總干了一件什么樣的傻事呢？他重金請(qǐng)了位書生型的律師。根據(jù)這位律師的意見，他們開始起訴，開始找媒體向公安開炮，炮轟公安刑訊逼供。大家猜猜事情的結(jié)果。結(jié)果就是這位老總最后被抓去坐牢啦，要坐七年牢啊。在中國(guó)現(xiàn)實(shí)的司法制度下，在你并沒有100%占有理由的情況下，讓媒體向公安開炮，就等于把公檢法推向了死角，逼著他們跟你背水一戰(zhàn)了，結(jié)果可想而知?！　≡谶@種情況下，我們一般都建議當(dāng)事人盡量配合偵查機(jī)關(guān)的工作，他們問你什么，你就回答什么。現(xiàn)在的偵查人員都是年輕人，急功近利。為了避免刑訊逼供，他們問你是不是貪了50萬，你說是，你還說受賄了100萬。他們問你什么時(shí)候收的錢，如果你就挑你在香港的那天說，他們問你開的是什么車。如果你開寶馬，你就說成奔馳。如果問你在哪家銀行取錢的，如果你在工行取的，你就說是建行。好了，時(shí)間地點(diǎn)人物工具贓款都有了，他們以為抓到條大魚，就會(huì)把你轉(zhuǎn)移到看守所。等到開庭的那天，你就翻供，提出相反的證據(jù)?！　≡?004年12月18日，我應(yīng)中山大學(xué)教授經(jīng)理研究會(huì)的邀請(qǐng)，給廣東企業(yè)界中高層精英——EMBA學(xué)院作了題為《法律風(fēng)險(xiǎn)防范及危機(jī)化解——現(xiàn)實(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的法律應(yīng)對(duì)方案》的講座。因?yàn)槭枪芾韺W(xué)院邀請(qǐng)我做演講，所以我結(jié)合在大型外企里的管理經(jīng)驗(yàn)和我多年的律師辦案經(jīng)驗(yàn)，提出一個(gè)以管理學(xué)的角度運(yùn)用法律的構(gòu)想。也就是說，律師應(yīng)該給企業(yè)構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。　　中國(guó)電力企業(yè)第一個(gè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的應(yīng)該是南方電網(wǎng)的貴州凱里供電局，構(gòu)建工作開始于2006年底。由于我當(dāng)時(shí)同屬中國(guó)涉足法律風(fēng)險(xiǎn)管理為數(shù)不多的律師之一，凱里供電局便邀請(qǐng)我過去參與他們法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的招投標(biāo)。在幾個(gè)競(jìng)標(biāo)的方案中，凱里供電局對(duì)我們的方案還是比較認(rèn)可的，最后基于其它的原因，北京的一個(gè)律師事務(wù)所具備其他方