期貨公司各高層人員任職資格管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-13 00:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員?！ ⊥扑]人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見?！ ⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格?！ 〉诙臈l 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┥暾垥?； ?。ǘ┤温氋Y格申請表； ?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明?！ 〉诙鍡l 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┥暾垥?； （二）任職資格申請表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書； ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 〉诙鶙l 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?！ 〉诙邨l 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定： ?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力； ?。ǘ┥暾埲艘婪ń馍?； ?。ㄈ┥暾埲顺坊厣暾埐牧希弧 。ㄋ模┥暾埲宋丛谝?guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋； ?。ㄎ澹┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查； ?。┥暾埲吮灰婪ú扇⊥I(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； ?。ㄆ撸┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查； （八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外?！ 〉谌畻l 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料： ?。ㄒ唬┤温殯Q定文件； ?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議； ?。ㄈ┫嚓P(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； ?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T職責(zé)范圍的說明； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 〉谌粭l 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料： ?。ㄒ唬┟饴殯Q定文件； ?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ ∑谪浌緮M免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。 第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職?！ ∑谪浌靖呒壒芾砣藛T最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人?！ —?dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告?！ 〉谌臈l 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！ ∮幸韵虑樾蔚模皇芮翱钜?guī)定所限： ?。ㄒ唬┢谪浌境麻L、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； ?。ǘ┰谕黄谪浌?
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