期貨公司各高層人員任職資格管理辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第七章 附 則 第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格?！ 〉谖迨藯l 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案?！ 〉谖迨粭l 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： ?。ㄒ唬┓ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； ?。ǘ┪窗匆?guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； ?。ㄈ┪窗匆?guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； ?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； ?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； ?。┲袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第四十六條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況?！ ∮幸韵虑樾蔚模皇芮翱钜?guī)定所限： ?。ㄒ唬┢谪浌境麻L(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； ?。ǘ┰谕黄谪浌緝?nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人?！ ∑谪浌緮M免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！ 〉诙鍡l 申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： ?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書； ?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表； ?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書； ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！ 〉诙l 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）2名推薦人的書面推薦意見； ?。ㄋ模┥矸荨W(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄎ澹┢谪洀臉I(yè)人員資格證書； ?。┵Y質(zhì)測(cè)試合格證明； ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！ 〉谑藯l 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?！ 〉谑粭l 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試?！ 〉谖鍡l 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào) 【發(fā)布日期】20070704 【生效日期】20070704 【失效日期】 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào)) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?！ ≈袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理?！ 〉谑l 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷?！ 〉谑艞l 有下列情形之一
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