期貨公司各高層人員任職資格管理辦法(存儲版)
【正文】 的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形； ?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年； ?。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年； （四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年； ?。ㄎ澹﹪覚C關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； ?。┮蜻`法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年； （七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年； （八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年； ?。ň牛┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。 第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 第二十六條 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。 第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。 第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員?！ 〉谖迨l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）未按規(guī)定履行職責； （二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓； ?。ㄈ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； ?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）中國證監(jiān)會認定的其他情形?！ ∑谪浌緹o故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人?！ 〉诹龡l 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任?！ 〉谖迨邨l 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！ 〉谖迨畻l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書?！ 〉谒氖畻l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。 第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！ 〉谌粭l 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料： （一）免職決定文件； ?。ǘ┫嚓P會議的決議； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ ∩暾堌攧肇撠熑巳温氋Y格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明?！ ∩暾埅毩⒍氯温氋Y格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形?！ 〉谑邨l 具有期貨等金融或者法律、會計專
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1