【文章內(nèi)容簡介】 是否暫行發(fā)放：□是□否本筆借款申請額是否超出投資額：□是□否借款人有否向我司為第三人提供擔保：□是□否,對外擔保額：本筆借款利/費率意見： 我司資金規(guī)模能否在放款日提供安排：□是□否 經(jīng)辦人（簽字）： 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日法務(wù)部意見□是經(jīng)審查格式文書□未經(jīng)審查格式文書其他意見補充： 經(jīng)辦人（簽字）： 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日風控部意見 經(jīng)辦人（簽字）： 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日風控總監(jiān)意見 （簽字）： 年 月 日合規(guī)審查崗意見 （簽字）： 年 月 日總裁/常務(wù)副總裁意見□行使否決權(quán)□不行使否決權(quán)□需到工商部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)□無需到工商部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù) （簽字）： 年 月 日董事會意見備注：董事會審批意見僅在總裁或常務(wù)副總裁行使否決權(quán)后，本筆業(yè)務(wù)仍須放款才須出具批示意見。原則上須有董事會成員（7個大股東）形成董事會決議，2/3以上董事形成統(tǒng)一表決，明確同意本筆業(yè)務(wù)的借款人、金額、擔保措施以及利率期限，才能出賬。其中已向本集團為第三人或自己提供擔保，且擔保額已超出在我司投權(quán)投資額的，不可再出席董事會對借款事宜進行表決。附件11：股東投資額內(nèi)借款報批清單借款人/擔保人基礎(chǔ)資料（以下資料文件均為復(fù)印件，資管/控股出款業(yè)務(wù)借款主體為個人，該借款主體原則上必須為深商股東企業(yè)的實際控制人，擔保人需為深商股東）借款人為個人：□ 個人身份證復(fù)印件（簽字+指模，壹式壹份）□ 個人征信報告（近1個月內(nèi)，壹式壹份）擔保人資料：□ 擔保人在我司股權(quán)質(zhì)押/凍結(jié)查詢（工商局網(wǎng)站版本，壹式壹份）□ 盡職調(diào)查報告（須有風控經(jīng)辦及負責人簽章，首次發(fā)生業(yè)務(wù)需提供）（壹式壹份）□ 擔保人企業(yè)征信報告（壹式壹份）□ 擔保人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證（各壹式壹份）□ 公司章程及章程修正案（擔保人為法人，加蓋公司公章，核實章程內(nèi)借款人對外借款/股權(quán)轉(zhuǎn)讓/對外擔保權(quán)等事項）（壹式壹份）□ 擔保人法定代表人身份證（壹式壹份）□ （其他視情況需提供的資料）注：以股東名下其他公司、股東公司內(nèi)自然人名義申請借款，還需提供名義借款人身份證/經(jīng)營證件、借貸情況等相關(guān)資料。我司自然人股東申請借款，需提供本人及配偶身份證、結(jié)婚證、個人征信報告等資料。借款合同文件（以下合同文件均為原件）□ 資金借用合同（控股、資管出款）（壹式貳份）□ 借據(jù)（壹式壹份）□ 借款申請書（壹式壹份）□ 委托付款函（委托把借款本金支付到指定賬戶，如收款賬戶戶名非借款人時需提供，若借款合同中已經(jīng)注明收款賬戶，可不提供）（壹式壹份）□ 借款人簽字樣本/股東簽字樣本/董事簽字樣本/擔保人簽字樣本（根據(jù)需要酌情修改內(nèi)容）（壹式壹份）□ 《企業(yè)保證合同》（壹式貳份）□ 同意擔保的股東會/董事會決議（根據(jù)章程出具，壹式壹份）□ 企業(yè)咨詢協(xié)議書（壹式貳份）□ 業(yè)務(wù)合同面簽人確認書（壹式壹份）□ （其他視業(yè)務(wù)需要簽訂的合同文件）辦理聯(lián)交所、工商局質(zhì)押、解質(zhì)押登記資料聯(lián)交所：□ 質(zhì)押合同原件（壹式肆份）□ 經(jīng)辦人身份證（一式一份，加蓋出質(zhì)人公章）□ 辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(變更、解除）登記申請表原件（內(nèi)附股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(注銷)登記授權(quán)委托書、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書、股權(quán)出質(zhì)登記審核表）（聯(lián)交所版本，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的股東會決議/董事會決議原件（出質(zhì)人為法人，根據(jù)章程出具同意股權(quán)質(zhì)押決議）（壹式壹份）□ 出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，各壹式貳份）□ 出質(zhì)人的公司章程復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的法定代表人證明書原件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的法定代表人身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的工商信息查詢首四頁（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為自然人，簽字+指印并加蓋深商控股公章，壹式貳份）□ 法定授權(quán)委托證明書原件（辦理股權(quán)質(zhì)押）（壹式貳份）工商局：□ 辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(變更、注銷）登記申請書原件（內(nèi)附指定代表或者共同委托代理人證明、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書）（工商局版本，一式一份）□ 出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，各壹式貳份）□ 出質(zhì)人的身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為自然人，簽字+指印并加蓋深商控股公章，壹式貳份）□ 已辦理質(zhì)押登記（時間： 年 月 日）工商局截圖辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓資料□ 股份交易過戶申請表原件（聯(lián)交所版本，壹式壹份）□ 股份過戶申請書原件（聯(lián)交所版本，壹式壹份）□ 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件（聯(lián)交所版本，壹式肆份）□ 轉(zhuǎn)讓方的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（轉(zhuǎn)讓方為法人，加蓋公章，各壹式貳份）□ 轉(zhuǎn)讓方的組織機構(gòu)代碼證正、副本復(fù)印件（轉(zhuǎn)讓方為法人，加蓋公章，各壹式貳份）□ 轉(zhuǎn)讓方的公司章程復(fù)印件（轉(zhuǎn)讓方為法人，加蓋公章，壹式壹份）□ 轉(zhuǎn)讓方工商信息查詢首四頁（加蓋公章，壹式壹份）□ 申請股份過戶委托書原件（空白、已填版本，各壹式壹份）□ 法定授權(quán)委托證明書原件（轉(zhuǎn)讓方為法人，工商局版本，空白、已填各壹式壹份）□ 轉(zhuǎn)讓方法定代表人身份證及法定代表人證明書（各一式一份）□ 經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件（轉(zhuǎn)讓方為個人，壹式貳份）□ 轉(zhuǎn)讓方為個人的，提供身份證復(fù)印件（簽字+指模，一式貳份）□ 委托付款函原件（將股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款委托支付用以抵扣債務(wù)，壹式壹份）□ 股東會決議/董事會決議原件（轉(zhuǎn)讓方出具）（根據(jù)章程出具同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議，壹式壹份）其他擔保方式資料□ 個人保證合同原件（擔保人為自然人，壹式貳份）（如借款人為個人時配偶必須提供擔保）□ 配偶同意擔保聲明書原件（擔保人為自然人，壹式壹份）□ 擔保人身份證復(fù)印件（擔保人為自然人，簽字+指印，壹式貳份）□ 企業(yè)保證合同原件（擔保人為法人，壹式貳份）□ 股東會決議/董事會決議原件（擔保人為法人，根據(jù)章程出具同意提供擔保決議，壹式壹份）□ 擔保企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（擔保人為法人，加蓋公章，壹式貳份）□ 章程復(fù)印件（擔保人為法人，加蓋公章，核實章程內(nèi)借款人對外借款/股權(quán)轉(zhuǎn)讓/對外擔保權(quán)等事項，壹式壹份）□ 法定代表人身份證復(fù)印件（擔保人為法人，加蓋公章，壹式壹份）□ 抵押合同原件（如有，壹式肆份）□ 經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件（如有抵押合同，授權(quán)全權(quán)辦理抵押、解抵押等，壹式貳份）公司內(nèi)部審批資料□ 借款申報審批表總結(jié)備注（深商股東）：營業(yè)執(zhí)照正副本（一式四份） 出質(zhì)人身份證（一式貳份） 組織機構(gòu)代碼證正副本（一式貳份） 稅務(wù)登記證正副本（一式一份） 章程（一式四份） 法定代表人身份證復(fù)印件（一式三份） 法人授權(quán)委托書（一式三份） 法定代表人證明書（一式三份）附件2借款申報審批表（額度外及非股東控股/資管）是否股東投資額內(nèi)： □是 □否 借款合同編號：___________________ 金額單位：萬元借 款 人 基 本 情 況借款人名稱（須核查工商信息登記，有無年檢、企業(yè)是否存續(xù)經(jīng)營企業(yè)，有無不良記錄，如有補充說明本筆業(yè)務(wù)敘作原因；股東如為個人核查其本人及配偶身份證原件，核實戶口本、結(jié)婚證等，并須提供配偶同意擔保及轉(zhuǎn)讓股權(quán)聲明）注：以股東名下其他公司、股東公司內(nèi)自然人名義申請小額貸款，但股東以股權(quán)做全額抵押擔保的，仍視資金為股東所用，將股東視為第一或第二還款來源，需提供股東借款基礎(chǔ)資料及名義借款人身份證/經(jīng)營資料、收入證明、借貸情況等相關(guān)資料，并加以核實法定代表人注冊資本金貸款發(fā)放主體□深商控股□深商資管在我司注冊資本額股東待分紅余額在我司歷史還款逾期記錄在我司待償本息/欠款余額民間借貸情況說明（包括但不限于借貸規(guī)模、利率、到期日及擔保方式；如有，請分析對本筆業(yè)務(wù)的影響）銀行借貸情況說明（須查詢貸款卡信息，包括銀行融資明細、擔保方式、押品明細、有無逾期欠息記錄）有無司法查凍扣記錄（如有，請調(diào)查評估相關(guān)記錄對本筆業(yè)務(wù)的影響，補充說明仍敘作本筆業(yè)務(wù)原因）銷售收入情況（如借款人有工商不良信息記錄、貸款卡不良記錄及民間借貸情況的，須由借款人提供上年及最近三個月所得稅及增值稅納稅申報表，核查借款人經(jīng)營情況有否下滑或惡化）資產(chǎn)情況（總資產(chǎn)及固定資產(chǎn)情況）（包括但不限于總資產(chǎn)的規(guī)模及結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)金額、市場價值、變現(xiàn)能力、是否有擔保）實際控制人情況家庭住址、手機聯(lián)系方式、子女配偶就讀就業(yè)情況說明及其他個人資產(chǎn)情況 本筆借款申請情況說明借款申請金額是否提供我司股權(quán)轉(zhuǎn)讓□是，僅簽署合同文件，未辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，股權(quán)金額：□否是否提供我司股權(quán)質(zhì)押□是，僅簽署合同文件，未辦理質(zhì)押手續(xù) 股權(quán)金額：□是，簽署合同文件且辦理質(zhì)押手續(xù) 股權(quán)金額：□否借款利率借款期限咨詢費率借款用途□過橋借款□已□未 核實還款銀行借款金額： 抵押物金額：□是□否 已獲批銀行授信批復(fù) 批復(fù)銀行： 批復(fù)金額： 批復(fù)銀行擔保條件： 批復(fù)銀行放款前提條件：□其他其他擔保方式擔保品預(yù)評估價值抵（質(zhì)）押物情況及存放地址各分管部門調(diào)查/審批意見經(jīng)辦人調(diào)查意見 本人收到申請資料，經(jīng)當面核驗、面談，認為表述的借款用途真實，本人對上述調(diào)查真實性負責，現(xiàn)提出如下意見： 借款金額： 借款期限： 借款利率建議： 擔保方式建議： 還款來源主要控制手段： 主要風險點及控制措施： 重點預(yù)警信號識別及貸后監(jiān)管要點： 經(jīng)辦人（簽字）： 年 月 日經(jīng)理審批意見 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日財務(wù)部意見借款人在我司貸本金余額： 借款人在我司未償利息余額：欠息逾期記錄次數(shù)： 欠息余額：股東未分紅金額： 是否暫行發(fā)放：□是□否本筆借款申請額是否超出投資額：□是