股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度匯編(編輯修改稿)
2025-05-09 04:17 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 算情況傳遞給資金調(diào)撥員和會(huì)計(jì)核算員結(jié)算員將結(jié)算結(jié)果傳遞給部門經(jīng)理，風(fēng)險(xiǎn)管理員和交易員交易確認(rèn)員向期貨公司發(fā)送確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管理員核查交易是否符合策略方案資金調(diào)撥員進(jìn)行資金收付算員進(jìn)行帳務(wù)核處理報(bào)告公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組若有錯(cuò)單則進(jìn)行錯(cuò)單處理重新核查交易指令記錄若不符不一致一致 第十五條，期貨領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)信息擬定初步的操作方向。第十六條 股指期貨管理辦公室結(jié)合公司資金情況和市場(chǎng)價(jià)格行情，制定股指期貨交易方案，報(bào)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。交易方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：股指期貨交易的建倉(cāng)品種、價(jià)位區(qū)間、數(shù)量、擬投入的保證金、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、止損區(qū)間、價(jià)位及額度等。第十七條 交易員根據(jù)批準(zhǔn)的方案，填寫注入或追加保證金的付款通知，由風(fēng)險(xiǎn)控制員審核，經(jīng)期貨管理辦公室負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)部相關(guān)主管審批同意后交資金調(diào)撥員執(zhí)行付款。會(huì)計(jì)核算員根據(jù)銀行的單據(jù)進(jìn)行帳務(wù)處理。交易員根據(jù)公司的股指期貨方案選擇合適的時(shí)機(jī)向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易令。第十八條 每筆交易結(jié)束后，交易員應(yīng)于1個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)將期貨經(jīng)紀(jì)公司交易系統(tǒng)生成的交易賬單打印并傳遞給股指期貨管理辦公室負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)控制員進(jìn)行審核。第十九條 風(fēng)險(xiǎn)控制員核查交易是否符合股指期貨方案，若不符合，須立即報(bào)告公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條 會(huì)計(jì)核算員收到交割單或結(jié)算單并審核無(wú)誤，并經(jīng)財(cái)務(wù)部相關(guān)主管簽字同意后，進(jìn)行帳務(wù)處理。會(huì)計(jì)核算員每月末與交易員核對(duì)保證金余額。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理制度第二十一條 公司應(yīng)建立嚴(yán)格有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，利用事前、事中及事后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條 公司在開(kāi)展境內(nèi)期貨股指期貨業(yè)務(wù)前須做到：慎重選擇期貨經(jīng)紀(jì)公司；合理設(shè)置期貨業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)和選擇安排相應(yīng)崗位業(yè)務(wù)人員：（1）公司期貨業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)嚴(yán)格按照本制度“第二章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)”執(zhí)行；（2）期貨業(yè)務(wù)人員要求：①有期貨專業(yè)知識(shí)及管理經(jīng)驗(yàn)、有良好的職業(yè)道德；②有較高的業(yè)務(wù)技能，熟悉期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)，遵守法律、法規(guī)及交易的各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范自身行為，杜絕違法、違規(guī)行為。第二十三條 公司的期貨業(yè)務(wù)開(kāi)戶及經(jīng)紀(jì)合同簽訂程序如下：股指期貨管理辦公室選擇三家以上具有良好資信和業(yè)務(wù)實(shí)力、運(yùn)作規(guī)范的期貨經(jīng)紀(jì)公司，經(jīng)資格審查后推薦給期貨領(lǐng)導(dǎo)小組作為候選單位；期貨領(lǐng)導(dǎo)小組從候選單位中選定公司期貨交易的經(jīng)紀(jì)公司；公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員代表公司與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同書(shū)，
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