【文章內(nèi)容簡介】 入 B9 科技管理框架。 由物裝部門統(tǒng)一進行物資采購業(yè)務歸入 A8 物資供應業(yè)務框架，其相應的制度也歸入該框架。涉及原油、原料油、化工原料互供等生產(chǎn)資料直接采購的管理制度應分別歸入 A1 油氣勘探與開發(fā)、 A2煉油業(yè)務、 A3化工生產(chǎn)與銷售和 A4 油氣和非油銷售業(yè)務框架。 （二）以適用范圍為依據(jù)劃分制度層級 結合中國石化業(yè)務管理現(xiàn)狀，以制度適用范圍為 依據(jù) 對 標準化 制度 體系 劃分層級 ，是適應 中國石化管理 模式要求，落實制度管 理責任的有效措施。 總部根據(jù)制度適用范圍，統(tǒng)一制定全公司的制度層級方案，按照“下位制度”不得違反“上位制度”的原則， 將制度 體系 劃 14 分為基本制度、通用業(yè)務制度、板塊業(yè)務制度和企業(yè)制度四個層級 （見圖 7） 。 圖 7 制度層級劃分圖 第一層級：基本制度， 是指 依據(jù)國家法律法規(guī)與政策，規(guī)范公司法人治理結構，滿足行業(yè)監(jiān)管要求，反映公司共同遵循價值理念和行為基本準則，適用于全系統(tǒng)的制度。其 具體內(nèi)容包括： 中國石油化工集團公司章程 /中國石油化工股份有限公司章程 /中國石化股東大會議事規(guī)則 /中國石化董事會議事規(guī)則 /中國石化 監(jiān)事會議事規(guī)則 /中國石化信息披露制度 /中國石化董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則 /中國石化董事會審計委員會工作規(guī)則 /中 15 國石化董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則 /中國石化獨立董事工作制度 /中國石化投資者關系工作制度 /中國石化董事、監(jiān)事及高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)定 /中國石化雇員證券交易守則 /中國石油化工股份有限公司認股權與債券分離交易的可轉換公司債券之債券持有人會議規(guī)則 /員工守則 /十大禁令 /總部工作規(guī)則 /總裁工作細則等。 第二層級：通用業(yè)務制度， 是 指規(guī)范中國石化某一業(yè)務領域，適用于全系統(tǒng)、兩個及以上業(yè)務板塊、 總部機關（含在京單位）的制度。 第三層級：板塊業(yè)務制度， 是 指規(guī)范中國石化某一板塊業(yè)務，適用于該板塊的制度。 第四層級：企業(yè)制度， 是 指 由企業(yè)承接總部制度制定的實施類、執(zhí)行類制度或根據(jù)自身實際需要制定的適用于本單位的制度。 各專業(yè)公司制定的僅適用于本專業(yè)公司的制度是第四層級企業(yè)制度。 各層級制度的制定依據(jù)、適用范圍、制定主體等內(nèi)容要素 如表 1 所示 。 表 1 制度內(nèi)容要素表 制度層級內(nèi)容要素制定依據(jù)國家法律法規(guī)與政策總部業(yè)務管理要求或基本制度板塊業(yè)務管理要求或落實上位制度落實總部制度或根據(jù)自身管理要求適用范圍 全系統(tǒng)全系統(tǒng)/ 跨業(yè)務板塊/ 總部機關（在京單位）單一業(yè)務板塊 單個企業(yè)制定主體 總部總部職能部門/事業(yè)部（管理部）總部職能部門/ 事業(yè)部（管理部）企業(yè)基本制度 通用業(yè)務制度 板塊業(yè)務制度 企業(yè)制度 16 （三）以業(yè)務管控深度為尺度明確制度類型 在明確制度類別、層級的基礎上，按照業(yè)務的管控深度，制度又細分為三種類型，即原則類、實施類和執(zhí)行 類。 原則類制度 ，是 指對規(guī)范的業(yè)務領域做出原則性管理要求，并需實施類制度或執(zhí)行類制度進行細化方可落實的制度 。 實施類制度，是指對業(yè)務領域內(nèi)流程或業(yè)務活動進行規(guī)范，具有一定可操作性的制度。 執(zhí)行類制度 ，是 指對具體崗位提出工作要求和職責要求，或?qū)I(yè)務領域內(nèi)細化流程做出具體描述，崗位工作人員可以直接使用并指導工作的制度。 中國石化標準化制度體系架構的三個重要屬性包括：制度類別、層級、類型。其中， 制度 分 類別， 是規(guī)范 制度內(nèi)容和業(yè)務范圍 ；制度分層級，是明確各級組織的制度管理責任和制度之間的聯(lián)動；制度分類型，是規(guī)范業(yè)務的 管控深度。在明確制度類別的基礎上，應重點掌握制度層級與類型兩個屬性之間的關系。具體如下： 第一層級基本制度，不分原則類、實施類或執(zhí)行類。 對于第二層級 通用業(yè)務制度和 第三層級 板塊業(yè)務制度， 在同一層級內(nèi)， 同一制定主體針對同一業(yè)務 事項只能制定一種類型 制度。 總部職能部門可以針對全公司、業(yè)務板塊制定本專業(yè)范圍內(nèi)的原則類、實施類 或 執(zhí)行類制度 。 17 事業(yè)部（管理部）可以針對本板塊制定業(yè)務領域內(nèi)的原則類、實施類 或 執(zhí)行類制度 。 企業(yè)可以根據(jù)總部制度要求或企業(yè)實際，制定本企業(yè)實施類制度和執(zhí)行類制度。 （四）制度層級與制度類型的聯(lián) 動 總部職能部門、事業(yè)部（管理部）、企業(yè)在制定或修訂制度時，應明確制度的層級與類型，并滿足適用范圍、管理對象、制度聯(lián)動等項目所規(guī)定的要求（見表 2）。 18 表 2 各層級制度與適用范圍、管理對象、制度聯(lián)動要求關系表 層級類型項目 原則類 實施類 執(zhí)行類 原則類 實施類 執(zhí)行類 實施類 執(zhí)行類適用范圍 ? 全系統(tǒng)通用? 全 系 統(tǒng) 通 用 / 跨 業(yè) 務板塊? 全 系 統(tǒng) 通 用 / 跨 業(yè)務板塊? 全 系 統(tǒng) 通 用 / 跨 業(yè)務板塊? 適 用 于 業(yè) 務 板 塊 或 部分企業(yè)? 適 用 于 業(yè) 務 板 塊 或 部分企業(yè)? 適 用 于 業(yè) 務 板 塊 或部分企業(yè)? 適用于單個企業(yè)? 適 用 于 企 業(yè) / 作業(yè)單元/ 崗位? 規(guī) 范 某 業(yè) 務 領 域 或某專項業(yè)務? 規(guī) 范 某 業(yè) 務 領 域 或某專項業(yè)務? 規(guī) 范 某 業(yè) 務 領 域 或 某專項業(yè)務? 規(guī) 范 某 業(yè) 務 領 域 或某專項業(yè)務? 規(guī) 范 某 業(yè) 務 領 域或某專項業(yè)務? 規(guī) 范 某 業(yè) 務 領 域或某專項業(yè)務? 管 控 深 度 到 達 事 業(yè)部/ 企業(yè)? 管 控 深 度 到 達 企 業(yè)部門或崗位? 管控深度到達企業(yè)? 管 控 深 度 到 企 業(yè) 部門或崗位? 管 控 深 度 到 達 企業(yè)/ 作業(yè)單元? 管 控 深 度 到 達 企業(yè)部門/ 崗位? 需 要 事 業(yè) 部 （ 管 理部 ） 制 定 相 應 的 實 施類制度或執(zhí)行類制度? 需 要 事 業(yè) 部 （ 管 理部 ） 制 定 相 應 的 執(zhí)行類制度? 對 于 職 能 部 門 制 定 的原 則 類 制 度 ， 需 要 事業(yè) 部 （ 管 理 部 ） 制 定相 應 的 實 施 類 或 執(zhí) 行類制度? 對 于 職 能 部 門 制 定 的實 施 類 制 度 ， 需 要 事業(yè) 部 （ 管 理 部 ） 制 定相應的執(zhí)行類制度? 或 需 要 企 業(yè) 制 定 相應 的 實 施 類 、 執(zhí) 行 類制度? 或 需 要 企 業(yè) 制 定 相應的執(zhí)行類制度? 或 需 要 企 業(yè) 制 定 相 應的 實 施 類 、 執(zhí) 行 類 制度? 或 需 要 企 業(yè) 制 定 相 應的執(zhí)行類制度企業(yè)制度? 對 某 業(yè) 務 領 域 或 某 專項業(yè)務做出原則規(guī)定基本制度通用業(yè)務制度 板塊業(yè)務制度制度聯(lián)動要求管理對象? 規(guī) 范 公 司 法 人 治理 結 構 、 公 司 價值 觀 、 行 為 準 則等? 對 某 專 業(yè) 領 域 或 某專 項 業(yè) 務 做 出 原 則 規(guī)定 19 為保證制度能夠執(zhí)行落地，對于各層級的制度，其上下承接關系可參照 13 種業(yè)務場景及有關說明執(zhí)行（見附件 2）。 （五）標準化制度模板 1． 模板構成要素 標準化制度模板是參照 GB/T — 2020《標準化工作導則 第 1 部分：標準的結構和編寫》，借鑒國際同類 企業(yè)經(jīng)驗，并結合中國石化管理實際設計的。該模板對制度的形式要件、內(nèi)容要件、管理要件進行了規(guī)范，主要包括 14 要素（見表 3）。 表 3 標準化制度模板要素構成表 要件 模板要素 基本內(nèi)容制度名稱 根據(jù)業(yè)務內(nèi)容、約束對象等確定名稱制度編號 統(tǒng)一由制度歸口管理部門按一定規(guī)則給每個制度編號制度文號 根據(jù)辦公廳的發(fā)文規(guī)則確定制度文號制度版本 根據(jù)制度生成與修訂記錄確定版本號表述樣式參照G B / T 1 . 1 —2 0 0 9 《標準化工作導則 第1 部分：標準的結構和編寫》目的、依據(jù)及范圍 明確制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約