證券從業(yè)資格密卷(編輯修改稿)
2025-04-22 03:52 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 V 、III 、II、III 、II、III、IV 53題在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用MEIY表示早期貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的過(guò)程，其中的E和I表示(B) 、III 、IV 、IV 、III第54題下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的有(A) 求雙方多層次化的要求險(xiǎn)III發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)市機(jī)制,提高上市公司的質(zhì)量 、Il、IV 、Il、III 、II 、III、IV 55題證券市場(chǎng)的基本功能包括(D) | 、Il、IV 、Il 、Ill、IV 、II、III、IV56題按信托財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)，可將信托劃分為(A) |.資金信托 、Il、III、IV 、II、III 、III、IV 、IV57題對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是(B) 市場(chǎng) 、III、IV 、IV 、II 、IV58題證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則 下列說(shuō)法中，正確的有(D) 律地位待遇 、III、IV 、IV 、IV 、Il、III、IV第59題按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，證券自律管理機(jī)構(gòu)包括(D) IV證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 、II 、III、IV CII、IV 、Il、IV第60題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的有(B) ，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)啟動(dòng)不定期跟蹤評(píng)級(jí)程序，發(fā)布不定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告，應(yīng)公布最近一次的評(píng)級(jí)結(jié)果及其有效期，說(shuō)明該項(xiàng)評(píng)級(jí)此后將不再更新III信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿后3年 、III 、II、III 、Il 、IV第61題根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括(B) III期貨公司 AII、III、IV 、II、III 、III、IV 、II、IV第62題間接融資通過(guò)金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為(D) ，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系II相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度較高III通過(guò)金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性，世界各國(guó)對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng) 、IV BI、Il、IV 、IV DI、II、III、IV63下列當(dāng)中屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是{D}I. 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)II. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)III. 會(huì)計(jì)事務(wù)所IV. 投資咨詢機(jī)構(gòu)、II、III、IV、II、IV、II、III、IV64題注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供(D)服務(wù) 、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗(yàn)證III對(duì)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的營(yíng)利預(yù)測(cè)審核、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管 、Il、III、IV 、IV 、III、IV 、Il、III第65題與個(gè)人投資者相比,機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括(B) 、Il、IV 、III、IV 、Il、III、IV 、IV第66題注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(D) 、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) 、IV 、III 、II 、Il、III 67題下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說(shuō)法中，正確的有(A) 、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策III以理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 、Il
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