投資顧問培訓(xùn)練習(xí)題(編輯修改稿)
2025-04-22 00:33 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（ ）。A．客戶身份核實、客戶賬戶變動確認(rèn)B．證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶C．證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否向客戶充分揭示風(fēng)險D．證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否存在全權(quán)委托行為下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為表述正確的有（ ）。A．與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制B．技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事證券客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)D．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵應(yīng)包括以下哪些方面。（ ）A．客戶開戶數(shù)、客戶交易量B．業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性C．客戶服務(wù)的適當(dāng)性D．客戶投訴的情況下列關(guān)于證券營業(yè)部管理制度的說法中正確的是（ ）。A．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程C．證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存D．證券公司應(yīng)當(dāng)對離任的營業(yè)部負(fù)責(zé)人進行審計，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理。該違規(guī)人員至少3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員證券公司及證券營業(yè)部有違反相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況依法采取（ ）措施。A．責(zé)令改正、監(jiān)管談話B．出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C．責(zé)令處分有關(guān)人員D．暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等中證協(xié)自2010年開始主要通過（ ）等指標(biāo)來分析評價證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場占有率和市場影響力。A．市場交易量B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入C．證券營業(yè)部部均凈收入D．客戶數(shù)量證券公司應(yīng)公平對待所有客戶，在對客戶進行分類的基礎(chǔ)上，按照（ ）的原則，制定證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)。A．同類客戶同等收費B．同等服務(wù)同等收費C．所有客戶統(tǒng)一收費D．以上原則都不對證券公司與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括（ ）。A．雙方權(quán)利和義務(wù)B．服務(wù)內(nèi)容和方式C．收費標(biāo)準(zhǔn)D．收費方式。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本包括（ ）。A．代扣代繳費用B．證券營業(yè)部運營成本C．公司總部和分
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