投資顧問(wèn)培訓(xùn)練習(xí)題(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-04-26 00:33:14 本頁(yè)面
【正文】 公司直接為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的支出D．公司管理與服務(wù)部門(mén)發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟闹С龅茸C券公司開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，為客戶提供投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（ ）。A．投資的品種選擇B．投資組合C．理財(cái)規(guī)劃建議D．股票買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)和數(shù)量1證券公司對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制應(yīng)覆蓋以下（ ）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A．業(yè)務(wù)推廣B．協(xié)議簽訂C．服務(wù)提供D．客戶回訪、投訴處理1證券公司向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列（ ）等基本信息。A．證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策B．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等C．證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼D．證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；1下列關(guān)于證券公司開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有（ ）。A．證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息B．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施C．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)D．證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益1下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的有（ ）。A．向客戶承諾或保證投資收益B．了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C．向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D．以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用1證券公司開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪些環(huán)節(jié)需要留痕。（ ）A．業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)B．簽訂協(xié)議環(huán)節(jié)C．客戶拜訪環(huán)節(jié)D．客戶投訴處理環(huán)節(jié)1證券研究報(bào)告主要包括（ ）。A．價(jià)值分析報(bào)告B．行業(yè)研究報(bào)告C．投資策略報(bào)告D．薦股報(bào)告1證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循（ ）原則。A．獨(dú)立B．客觀C．公平D．審慎1為什么實(shí)施簽約服務(wù)的條件已基本成熟？( )A．投資顧問(wèn)部服務(wù)產(chǎn)品已成體系（6大類42小類）B．核心客戶拜訪制度已實(shí)施近一年C．CRM系統(tǒng)、投顧平臺(tái)、網(wǎng)廳、短信郵件推送平臺(tái)已建立或完善，平臺(tái)整合正在實(shí)施中1公司客戶服務(wù)轉(zhuǎn)型的基本目標(biāo)包括( )，提升客
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