投資顧問培訓(xùn)練習(xí)題-資料下載頁
2025-03-26 00:33本頁面
【正文】 戶滿意度，實(shí)現(xiàn)由通道定價向服務(wù)定價的轉(zhuǎn)型簽約服務(wù)的制度體系包括( )：玖天財富簽約服務(wù)工作指引：投顧業(yè)務(wù)管理辦法：營業(yè)部理財服務(wù)團(tuán)隊建設(shè)工作指引：營業(yè)部客戶服務(wù)考核實(shí)施細(xì)則及服務(wù)增值獎實(shí)施細(xì)則2理財服務(wù)團(tuán)隊梯級式的組成包括( )2可以與客戶簽署玖天財富簽約服務(wù)的員工包括( )三、判斷題證券公司不得代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶。（ ）客戶的資金賬戶可以在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，也可以在客戶方便的其他場所開立。（ ）證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。（ ）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。（ ）中國證券業(yè)協(xié)會自2010年將不再對外公布證券公司的市場交易量排名。（ ）證券公司無需告知客戶不同服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)所對應(yīng)的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)，只需告知客戶所選擇的服務(wù)內(nèi)容對應(yīng)的傭金標(biāo)準(zhǔn)。（ ）證券公司應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立以客戶服務(wù)為核心的績效考核體系，不斷優(yōu)化激勵機(jī)制。（ ）證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師。（ ）證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。（ ）不鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。（ ）1證券公司開展投資顧問業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式可以由證券公司自行制定。（ ）1證券公司證券研究能力不足以支持投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報告。（ ）1公司高級管理人員同時負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。（ ）1從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以從事證券自營業(yè)務(wù)。（ ）1證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留痕管理。（ ）12
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