投資顧問培訓(xùn)練習(xí)題(參考版)
2025-03-29 00:33本頁面
【正文】 （ ）12。（ ）1從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以從事證券自營業(yè)務(wù)。（ ）1證券公司證券研究能力不足以支持投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告。（ ）1證券公司開展投資顧問業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認。（ ）證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。（ ）證券公司應(yīng)結(jié)合自身實際情況，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立以客戶服務(wù)為核心的績效考核體系，不斷優(yōu)化激勵機制。（ ）中國證券業(yè)協(xié)會自2010年將不再對外公布證券公司的市場交易量排名。（ ）證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。A．獨立B．客觀C．公平D．審慎1為什么實施簽約服務(wù)的條件已基本成熟？( )A．投資顧問部服務(wù)產(chǎn)品已成體系（6大類42小類）B．核心客戶拜訪制度已實施近一年C．CRM系統(tǒng)、投顧平臺、網(wǎng)廳、短信郵件推送平臺已建立或完善，平臺整合正在實施中1公司客戶服務(wù)轉(zhuǎn)型的基本目標包括( )，提升客戶滿意度，實現(xiàn)由通道定價向服務(wù)定價的轉(zhuǎn)型簽約服務(wù)的制度體系包括( )：玖天財富簽約服務(wù)工作指引：投顧業(yè)務(wù)管理辦法：營業(yè)部理財服務(wù)團隊建設(shè)工作指引：營業(yè)部客戶服務(wù)考核實施細則及服務(wù)增值獎實施細則2理財服務(wù)團隊梯級式的組成包括( )2可以與客戶簽署玖天財富簽約服務(wù)的員工包括( )三、判斷題證券公司不得代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶。（ ）A．業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)B．簽訂協(xié)議環(huán)節(jié)C．客戶拜訪環(huán)節(jié)D．客戶投訴處理環(huán)節(jié)1證券研究報告主要包括（ ）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息B．證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施C．證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項D．證券公司應(yīng)當(dāng)
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