投資顧問培訓(xùn)練習題-文庫吧資料
2025-04-01 00:33本頁面
【正文】 規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益1下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（ ）。A．業(yè)務(wù)推廣B．協(xié)議簽訂C．服務(wù)提供D．客戶回訪、投訴處理1證券公司向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列（ ）等基本信息。A．代扣代繳費用B．證券營業(yè)部運營成本C．公司總部和分公司直接為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)生的支出D．公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分攤的支出等證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，為客戶提供投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（ ）。A．雙方權(quán)利和義務(wù)B．服務(wù)內(nèi)容和方式C．收費標準D．收費方式。A．市場交易量B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈收入C．證券營業(yè)部部均凈收入D．客戶數(shù)量證券公司應(yīng)公平對待所有客戶，在對客戶進行分類的基礎(chǔ)上，按照（ ）的原則，制定證券交易傭金標準。該違規(guī)人員至少3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員證券公司及證券營業(yè)部有違反相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況依法采取（ ）措施。（ ）A．客戶開戶數(shù)、客戶交易量B．業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性C．客戶服務(wù)的適當性D．客戶投訴的情況下列關(guān)于證券營業(yè)部管理制度的說法中正確的是（ ）。A．客戶身份核實、客戶賬戶變動確認B．證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶C．證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否向客戶充分揭示風險D．證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否存在全權(quán)委托行為下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為表述正確的有（ ）。A．客戶拜訪B．客戶服務(wù)C．客戶回訪D．客戶投訴2指定理財服務(wù)人員接待新開客戶時，依據(jù)了解到的客戶信息，預(yù)估客戶級別，無法預(yù)估的，默認客戶為（ ）級別。A．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B．證券經(jīng)紀人資格C．證券分析師資格D．期貨從業(yè)資格1證券公司提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂（ ）。A．3B．5C．10D．151下列不屬于證券投資顧問向客戶提供投資建議時使用的合法依據(jù)的是（ ）。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．證券交易所D．中國證券登記結(jié)算公司1證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以（ ）收取。A．3B．5C．10D．151證券公司開展投資顧問業(yè)務(wù)， 應(yīng)當
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