etf套利業(yè)務(wù)ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-15 19:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 戶，我們可以 推薦其購買二級(jí)市場(chǎng)的 ETF基金 ，而且可以采用定投方式購買，中長期持有。 ? 比較 喜歡短線操作且趨勢(shì)判斷能力較強(qiáng) 的客戶，我們可以推薦他重點(diǎn)進(jìn)行瞬時(shí)套利和日內(nèi)延時(shí)波段套利，也可以參與一些事件套利。 ? 對(duì)于 分析能力和操作能力比較強(qiáng) 的客戶，尤其是 追求價(jià)值投資 的客戶，可以推薦重點(diǎn)進(jìn)行延時(shí)套利和事件套利，適當(dāng)參與瞬時(shí)套利。 做 ETF業(yè)務(wù)過程中注意事項(xiàng) ? 由于 ETF套利對(duì)操作者有較多的專業(yè)技術(shù)要求，所以不同的套利方式適用于不同投資風(fēng)格和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶，不能一概而論。 ? 出現(xiàn)某個(gè)股票停牌事件，而客戶想購買或賣出該股票，可以建議客戶通過 ETF做多套利或者做空套利來實(shí)現(xiàn)目的。 ? 對(duì)于資金量比較大，又要追求較穩(wěn)健性投資的客戶，可以建議客戶采用延時(shí)套利，留下上漲趨勢(shì)明顯的股票。 ? 事件套利和瞬時(shí)套利的機(jī)會(huì)較少，目前市場(chǎng)上大部分客戶是在做延時(shí)套利，這要求客戶有較強(qiáng)的趨勢(shì)分析能力。 做 ETF業(yè)務(wù)過程中注意事項(xiàng) ? 由于持有成份股的 大小非 賣出持有股份時(shí)，需要交納 20%所得稅，所以，可以建議該部分客戶，通過買入除該股份以外對(duì)應(yīng)的一籃子股票，換購成 ETF，再通過二級(jí)市場(chǎng)賣出 ETF基金，僅支付不超過 2%的交易成本，相對(duì)直接賣出股份，可以節(jié)省 20%成本，相當(dāng)于至少多贏利 18%。 ? 由于 ETF套利需要較強(qiáng)的專業(yè)性，所以，我們必須在掌握專業(yè)分析能力外，還需要熟練掌握 ETF套利交易系統(tǒng)操作方法、 ETF的交易流程、套利機(jī)制和各種交易策略等。 只有在自己已經(jīng)掌握的情況下，才能服務(wù)好我們的客戶， 才能指導(dǎo)客戶操作，才能進(jìn)行較好的展業(yè)。 ? 由于 ETF套利涉及金額較大，所以客戶進(jìn)行 ETF套利操作之前，我們一定要向客戶 說明其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ，請(qǐng)其慎重操作。 ETF業(yè)務(wù)知識(shí) ETF套利模式 ETF套利系統(tǒng)相關(guān)操作簡(jiǎn)介 相關(guān)說明： ETF套利模塊內(nèi)嵌于新版 VIP網(wǎng)上交易系統(tǒng)。 軟件下載。 在公司內(nèi)網(wǎng)的“軟件下載”欄目下載。 軟件開通。 開通需要向零售業(yè)務(wù)服務(wù)部申報(bào)。 費(fèi)率設(shè)置。 傭金率的調(diào)整需向運(yùn)營管理部報(bào)批。因 ETF套利盈虧是按客戶端中費(fèi)率設(shè)置計(jì)算，營業(yè)部需在客戶進(jìn)行 ETF套利操作前，就在其模擬系統(tǒng)客戶端中設(shè)置相關(guān)費(fèi)率，測(cè)試設(shè)置正常后，再在正式環(huán)境下客戶端中設(shè)置。 ETF投資系統(tǒng)主界面 申購、贖回清單： 申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件，該清單將公告最小申購、贖回單位所對(duì)應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。市場(chǎng)券商可以通過交易所高速單向衛(wèi)星系統(tǒng)、基金公司 FTP、交易所網(wǎng)站、基金公司網(wǎng)站獲得該文件。 基本信息 最新公告日期 20220318 基金名稱 上證 50交易型開放式指數(shù)基金 基金管理公司名稱 華夏基金管理有限公司 一級(jí)市場(chǎng)基金代碼 510051 20220317 日 信息內(nèi)容 (T1日信息 ) 現(xiàn)金差額 (單位：元 ) ￥ 最小申購、贖回單位資產(chǎn)凈值 (單位：元) ￥ 基金份額凈值 (單位：元 ) ￥ 20220318 日 信息內(nèi)容 （ T日信息） 預(yù)估現(xiàn)金部分（單位：元） ￥ 現(xiàn)金替代比例上限 % 是否需要公布 IOPV 是 最小申購、贖回單位 (單位：份 ) 1000000 申購、贖回的允許情況 允許申購和贖回 成份股信息內(nèi)容 股票代碼 股票簡(jiǎn)稱 股票數(shù)量 現(xiàn)金替代標(biāo)志 現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 固定替代金額 601390 中國中鐵 4800 允許 % 601398 工商銀行 100 必須 601600 中國鋁業(yè) 1800 允許 % 601601 中國太保 3000 允許 % 50ETF 510050 現(xiàn)金替代 現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者的申購，提高基 金運(yùn)作效率，在申贖 ETF時(shí)可用現(xiàn)金來代替股票的一種制度。 現(xiàn)金替代分為三種類型： 1. 禁止現(xiàn)金替代 ：是指在申購、贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。 2. 可以現(xiàn)金替代 ：是指在申購基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。 3. 必須現(xiàn)金替代 ：是指在申購、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代。 替代金額＝替代證券數(shù)量 該證券最新價(jià)格 （ 1＋現(xiàn)金替代溢價(jià)比例） 現(xiàn)金
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