【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。 ? 如對(duì)汽車尾氣的管理。 ? 指環(huán)境管理者在實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的過程中對(duì)有關(guān)部門具有的業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能。 ：上級(jí)環(huán)境管理部門對(duì)下級(jí)環(huán)境管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； ：指在同一政府領(lǐng)導(dǎo)下的環(huán)境管理部門對(duì)同級(jí)相關(guān)部門開展環(huán)保工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 環(huán)境管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 （一）外部性概念 ? 定義：指在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場(chǎng)的影響。 ? 類型： 一、外部性理論及其內(nèi)部化方法 (1)按外部性的性質(zhì) (或正外部性 )：有益的影響 (或負(fù)外部性 )：有害的影響 (2)按產(chǎn)生外部性的原因 (正或負(fù) ) (主要 ) (正或負(fù) ) (3)按外部性影響的對(duì)象 (不可減少的外部性 ) (可減少的外部性 ) ? 公共物品的兩個(gè)最基本的性質(zhì) (即消費(fèi)的無競(jìng)爭(zhēng)性 )：指某人對(duì)某物品的消費(fèi)完全不會(huì)減少或干擾他人對(duì)此物品消費(fèi)，普遍性體現(xiàn)在不可減少性之上。 ：指某人的消費(fèi)不能阻止任何其他人免費(fèi)享受該物品的消費(fèi)。 ? 兩種性質(zhì)可能同時(shí)存在 ， 卻不一定相互依存 。 如大氣污染 ? 私人外部性：外部影響只對(duì)個(gè)別人產(chǎn)生影響，且這種影響是可以減少的。 (如垃圾 ) ?即一個(gè)受害者對(duì)外部性的消費(fèi)減少了他人的類似消費(fèi) ——重要的資源配置問題是 ， 如何以最小的社會(huì)成本 處理 (垃圾 ) ? 該生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部費(fèi)用，進(jìn)入生產(chǎn)或者消費(fèi)決策，由它們自己來承擔(dān)或消化，即 “ 污染者付費(fèi) ” 的原則。 ? 方法： 分為兩類： （ 二 ） 外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化 管制 (即命令控制型 )和經(jīng)濟(jì)刺激 (即市場(chǎng)激勵(lì) ) ? 指有關(guān)當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等直接規(guī)定當(dāng)事人產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。 (1)管制： (濃度或排放量 ) (原料、能源 ) ? 管制手段是占主導(dǎo)地位的 ? 前提：有一系列污染控制法律 、 法規(guī) ? 管制在消除外部不經(jīng)濟(jì)方面有較大的確定性 ? 管制系統(tǒng)包括：管制指令生成機(jī)構(gòu)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)、制裁、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 ? 管制手段的局限性： ——成本提高，有效性下降； ——執(zhí)行統(tǒng)一管理 ——社會(huì)費(fèi)用高 ——不斷制定生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品的詳細(xì)規(guī)定 ——需大量的時(shí)間 ——很難對(duì)新技術(shù)作出及時(shí)的反應(yīng)。 。 (2) 損失賠償 ? 是一種直接賠償法 ， 是通過法律補(bǔ)救和糾正外部不經(jīng)濟(jì)性的一種法院仲裁方法 。 ? 是一種事后補(bǔ)救性的手改 ， 但可起到警告和預(yù)防作用 。 ? 在理想的條件下 ， 法院的判決應(yīng)剛好使污染者的所有外部費(fèi)用內(nèi)部化 ， 即污染者的私人費(fèi)用等于外部費(fèi)用 ，且可能拖很長(zhǎng)時(shí)間 ； 者 和自己不參加起訴 ——外部費(fèi)用的計(jì)算困難。 ——在技術(shù)上給公正判斷造成困難。 ——污染者和受害者之間的損失劑量關(guān)系在技術(shù)上難以判斷 ——損失補(bǔ)償?shù)亩炕щy。 (3)排污權(quán)交易市場(chǎng)（后述） (4)非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)手段 ? 主要通過政府的強(qiáng)制力量 ， 通過價(jià)格 、 稅收 、 信貸和收費(fèi)等強(qiáng)制手段 ， 使企業(yè)和消費(fèi)者把他們產(chǎn)生的外部性納入它的決策中來 。 ? 排污收費(fèi)是非市場(chǎng)手段中應(yīng)用最廣泛的 、最典型的一種方法 。 （一） 有效率的污染水平 ? 環(huán)境容量是資源 ，是資源配置的無效率或低效率 二 、 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策 ，過度使用或損害環(huán)境容量，也是資源配置的低效率或無效率 ? 環(huán)境容量的有效利用決定于邊際治理成本（ MAC）和邊際損害成本（ MEC） 污 MEC 染 成 本 MAC E′ E E″ 排放水平 圖 51：有效率的污染水平 ? 治理成本與損害成本之和是社會(huì)總成本 ? 理想的排放水平和治理水平是在 E點(diǎn) —有效率的污染水平，社會(huì)總成本最小，資源實(shí)現(xiàn)有效率的配置。 ? 在環(huán)境管理的實(shí)踐中， E點(diǎn)只可能近似的獲得（由于政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等原因） ? 實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的手段： ① 強(qiáng)制執(zhí)行各類環(huán)境法規(guī)； ② 以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)手段。 （ 二 ） 污染者付費(fèi)原則 ? 強(qiáng)制執(zhí)行的各類環(huán)境法規(guī)又稱為命令 —控制型的環(huán)境政策。包括：各種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、必須執(zhí)行的命令和不可交易的配額。 ? 特點(diǎn)： ，能獲得預(yù)期的環(huán)境效果； 。 因此，在環(huán)境管理中，不同程度運(yùn)用以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)手段，即環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。 ? 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的特點(diǎn)（與命令 —控制型政策相比） ，著重 間接宏觀調(diào)控 ，不需全面監(jiān)測(cè)政策對(duì)象的微觀活動(dòng)，大大 降低了政策執(zhí)行成本 ； ，把具有一定的行為選擇余地的決策權(quán)交給環(huán)境責(zé)任者 (而不是政府本身 )，使環(huán)境管理更加 靈活 。可適用于具不同條件、能力和發(fā)展水平的政策對(duì)象。 。（既可投資污染治理，也可用于糾正其他不利于可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策） ? 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)是糾正環(huán)境問題的外部不經(jīng)濟(jì)性，并使其內(nèi)部化，具體體現(xiàn)為“污染者付費(fèi)”原則（ Polluter Pays Principle）。 ? 定義：污染者應(yīng)該承擔(dān)由政府決定的控制污染措施的費(fèi)用，以保證環(huán)境處于可接受的狀態(tài)。換言之，在生產(chǎn)過程或消費(fèi)過程產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和服務(wù)的成本中，應(yīng)包括這些控制污染的費(fèi)用。 ? OECD 1974年要求各成員國(guó)不應(yīng)該通過補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠來幫助污染者承擔(dān)污染控制費(fèi)用 —“非補(bǔ)貼規(guī)定 ” （ 三 ）環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的一般形式 ? 基于市場(chǎng)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策分為兩類： (1)“調(diào)節(jié)市場(chǎng) ” 型：利用現(xiàn)有的市場(chǎng)實(shí)施環(huán)境管理。如 收排污稅 (費(fèi) )，取消對(duì)環(huán)境有害的補(bǔ)貼，建立抵押制度等。 “ 看得見的手 ” 即政府干預(yù)來解決環(huán)境問題； ； 。 ? 此類環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策又稱 “ 庇古手段 ” (2) “建立 市場(chǎng)型”：包括明晰產(chǎn)權(quán)、可交易的許可證、國(guó)際補(bǔ)償體制等。 ? 通過 “ 看不見的手 ” 即市場(chǎng)機(jī)制本身來解決環(huán)境問題 ? 此類環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策又稱為 “ 科斯手段 ” ? 兩類經(jīng)濟(jì)手段的異同性： (1)相同之處： ； ，通過費(fèi)用效益的比較，選擇一種最優(yōu)方案。 (2)不同之處： ? 兩類手段的實(shí)施途徑和效果是不同的，表現(xiàn)在： 手段多依賴于政府，而科斯手段更多地依賴市場(chǎng)機(jī)制 若不存在 “ 政策失效 ” ，兩種手段都可行，但如果出現(xiàn)政府 “ 尋租 ” ，則科斯手段較有效 ，管理成本較大，科斯手段需要政府界定產(chǎn)權(quán)，當(dāng)污染者數(shù)量多，環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)界定困難時(shí)，企業(yè)間交易成本較大 —科斯手段效率降低。 ，還可使政府獲得經(jīng)濟(jì)效益。 科斯手段一般只獲得環(huán)境效益 ① 稅 （ 費(fèi) ） 率一般是固定的 ， 且常低于邊際治理成本； ②對(duì)所有廠商的標(biāo)準(zhǔn)一樣 ——不公平； 科斯手段一般能刺激廠商，減少排污 影響稅負(fù)和稅收， 實(shí)施庇古稅可能導(dǎo)致另外一些外部性 。（如為獲賠償搬到排放煙霧的工廠周圍居住 ——人為造成社會(huì)成本增加） ? 庇古手段和科斯手段各有利弊 ， 在環(huán)境收益情況相同情況下 ， 選取何手段主要取決于邊際管理成本和邊際交易成本 。 ? 邊際管理成本（ MMC）：指增加一個(gè)污染者所帶來的政府管理總成本的增量。 ? 邊際交易成本（ MTC）：指增加一個(gè)污染者所帶來的企業(yè)與企業(yè)之間交易的費(fèi)用。 MTC都包括環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本和環(huán)境監(jiān)測(cè)成本 ， MMC較高 ， 而 MTC較低 ， MMC較低 ， 而 MTC較高 如下圖： 邊 庇古手段 MTC 命令控制型 際 科斯手段 成 本 MMC MC0 0 Q1 Q2 Q3 Q4 污染企業(yè)數(shù) 圖 52：邊際管理成本與邊際交易成本 F L G ① 當(dāng) Q=Q2時(shí)，對(duì)應(yīng)的 MTC和 MMC相交于 F點(diǎn)均為 MC0，此時(shí)，兩種手段都可以采用 ② 當(dāng) 2時(shí)， MMCMTC，應(yīng)選擇科斯手段 ③ 當(dāng) 2時(shí) ， MTCMMC， 應(yīng)選擇庇古手段 ? 當(dāng) QL(最低點(diǎn) )時(shí) ， 采取何手段不僅取決于 MMC與MTC的比較 ， 還取決于 MMC與命令控制型手段的比較 ④ 當(dāng) Q24（ 即在 G點(diǎn)以左 ） 時(shí) ， 還可以繼續(xù)選擇庇古手段 ⑤ 當(dāng) 4（ 即在 G點(diǎn)以右 ） 時(shí) ， 由于 MMC急劇回升 ，故應(yīng)考慮采用命令控制型手段 。 ? 市場(chǎng)化程度與政府效率對(duì)管理手段的影響： （ 1）市場(chǎng)化程度提高， MTC曲線右移，交點(diǎn)由 F移至 F′ ， Q2（決策管理手段的臨界污染企業(yè)數(shù)）移至 Q2′ ——科斯手段的活動(dòng)區(qū)間增加； （ 2） 政府工作效率提高 ， MMC曲線下降到 MMC′ ，交點(diǎn) F降為 F″ ， Q2降為 Q2″ ——庇古手段的活動(dòng)區(qū)間增加； （ 3） 市場(chǎng)化程度和政府工作效率同時(shí)提高 ， F點(diǎn)移至 E點(diǎn) ， 雖經(jīng)濟(jì)政策手段的區(qū)間不基本一致 ，但邊際成本由 MC0下降到 MC0′ 。 邊 MTC MTC′ 際 成 MMC 本 MMC′ MC0 F′ E 0 Q2″ Q 2 Q2′ 污染企業(yè)數(shù) 圖 53：市場(chǎng)化程度與政府效率 F F″（四）環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的類型 ? 世界各國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策經(jīng)常使用的經(jīng)濟(jì)手段，主要有 9大類： (1)明晰產(chǎn)權(quán)：所有權(quán) 、 使用和開發(fā)權(quán)； (2)建立市場(chǎng)：可交易的排污許可證 ， 可交易的環(huán)境股票； (3)稅收手段：污染稅 、 產(chǎn)品稅 、 出口稅 、進(jìn)口稅 、 稅率差 、 資源稅 、 免稅等； (4)收費(fèi)制度：排污費(fèi) 、 使用者費(fèi) 、 資源 (環(huán)境 )補(bǔ)償費(fèi)； (5)罰款制度： 違法罰款、違約罰款 。 (6)財(cái)政手段：財(cái)政撥款 、 贈(zèng)款 、 部門基金 、專項(xiàng)基金 ； (7)金融手段：軟貸款 、 貼息貸款 、 優(yōu)惠貸款 、 商業(yè)貸款 、 環(huán)境基金等 ； (8)責(zé)任賠償：法律責(zé)任賠償 、 環(huán)境資源損害責(zé)任賠償 、 保險(xiǎn)賠償?shù)?； (9)證券與押金制度：環(huán)境行為證券 、 廢物處理證券 、 押金 、 股票等 。 （五）環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施條件 條件 (1)比較完備的市場(chǎng)體系 不健全 ， 管理者失去了傳遞意圖的中介或?qū)е率袌?chǎng)信號(hào)失真； 信號(hào)反應(yīng)遲鈍 ， 甚至不發(fā)生反應(yīng) (2)相應(yīng)的法律保障 ? 參與市場(chǎng)運(yùn)行的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策 ， 只有在相應(yīng)的法律保障之下 ， 才具有合理性和權(quán)威性 。 如：巴西的憲法只允許對(duì)每一項(xiàng)交易征收一種稅 。 (3)配套的規(guī)章和機(jī)構(gòu) 如：排污收費(fèi)制度的實(shí)施，需要制定實(shí)施細(xì)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，及建立相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 (4)相應(yīng)的數(shù)據(jù)和信息 如：要在最優(yōu)水平上實(shí)施調(diào)控 —使邊際控制成本 =邊際 損害成本 —掌握污染控制的成本函數(shù)及環(huán)境損害函數(shù)等信息 。 (1)政策可接受性 、 地區(qū)的利益； ； 反對(duì)的力量強(qiáng)大到足以影響政治決策過程時(shí) ， 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策可能被放棄 。 ? 必須評(píng)價(jià)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的政治和社會(huì)的可接受程度 。 (2)相關(guān)政策的制約 ? 現(xiàn)行的法規(guī)框架為環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的選擇劃定了有限的生存空間 。 ? 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策與其他經(jīng)濟(jì)政策之間的關(guān)系只能采取配合而不是沖突的形式 。 如：建立環(huán)境保護(hù)基金或投資公司 ， 必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)等 ， 否則 ? 一些在環(huán)保部門內(nèi)部合理的 ， 有意義的設(shè)想 ，放在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的背景之下 ， 可能與國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策相抵觸 —不具備現(xiàn)實(shí)可實(shí)施性 。 (3)管理的可行性 ? 管理的可行性既影響環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的選擇 ，也影響具體的執(zhí)行 。 ? 如：荷蘭 1988年實(shí)行的環(huán)境稅 ， 稅種多 ，難以管理 ， 1992年 ， 將 5種稅改為 1種稅 。 我國(guó)的排污許可證制度 ,因技術(shù)含量高 ,難推廣 (4)公平性的考慮 ? 在決策者看來 ， 有些經(jīng)濟(jì)手段的實(shí)施可能會(huì)引起社會(huì)不公平的問題 。 如普遍提高水資源的價(jià)格