農(nóng)村商業(yè)銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案(編輯修改稿)
2024-11-24 08:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 作的提升。 各項(xiàng)檢查要做到：查前訂方案，檢查有記錄，查后應(yīng)報(bào)告，問題必跟蹤，整改要到位。布置檢查時(shí)要做到：責(zé)任明確，重點(diǎn)突出。 各業(yè)務(wù)條線的檢查方案、報(bào)告、整改要求和后續(xù)跟蹤情況報(bào)告，要在完成該項(xiàng)工作的當(dāng)月月底前送交合規(guī)管理部備案。 （四）建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)制，主動(dòng)識(shí)別 和評價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。總行將根據(jù)本行的經(jīng)營特點(diǎn)和內(nèi)控管理狀況，根據(jù)合規(guī)管理的程序，研究制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別和評估與業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立及客戶關(guān)系發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 （五）加大考核 激勵(lì)力度，建立責(zé)任體系。建立合規(guī)管理人員績效考評制度，制定合規(guī)工作考核和獎(jiǎng)懲制度，明確工作計(jì)劃、預(yù)期目標(biāo)、完成質(zhì)量等內(nèi)容的考核辦法，定期評價(jià)合規(guī)人員的工作業(yè)績，作為獎(jiǎng)罰依據(jù)之一，要建立合規(guī)工作責(zé)任體系，落實(shí)“一把手”的合規(guī)管理責(zé)任，制定內(nèi)部責(zé)任追究制度，確保獎(jiǎng)懲分明、違規(guī)必究，使合規(guī)工作責(zé)任真正落到實(shí)處，對于違規(guī)問題，要堅(jiān)決實(shí)施責(zé)任追究，促使全員依法經(jīng)營、合規(guī)操作，提高合規(guī)工作的整體質(zhì)量和效率。 四 、活動(dòng)安排 （一）組織建設(shè)。建立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組， 4 負(fù)責(zé)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)， 總行 行 長 任領(lǐng)導(dǎo)小組組長， 各分管行長任副組長， 成員由總行各部室負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在合規(guī)管理部，負(fù)責(zé) “合規(guī)文化建設(shè)年”
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