7銀行合規(guī)文化建設(shè)匯報(bào)(編輯修改稿)
2025-09-28 10:55 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 敢攀，生怕自己發(fā)現(xiàn)后陷入“報(bào)也不是、不報(bào)也不是”的兩難境地，因怕承擔(dān)責(zé)任而假裝視而不見或忽略棄之。二是表現(xiàn)為我們的自律部門與監(jiān)管人員甘當(dāng)“好好神仙”，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)個(gè)例只是給當(dāng)事人提醒提醒，只把各機(jī)構(gòu)的共性問題記入整改范圍，其結(jié)果也只能是“五十步笑百步”而已，效果可想而知。三是“重管理輕處罰”、“重?cái)?shù)據(jù)輕安全”現(xiàn)象突出，我們的檢查人員每次檢查時(shí)比較注重各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況，但對(duì)于上綱上線的問題不愿意暴露，特別是涉及“四個(gè)一律”、“41條禁令”等原則上的問題，總不愿較真，覺得這是“作孽”之事，是踢職工“飯碗”的事，這在我行有著沉痛的教訓(xùn)。如羅莉事件、文昌存折抵庫(kù)事件，就是這些人心存僥幸，總認(rèn)為“人情大于規(guī)章”，結(jié)果“東窗事發(fā)”，既損害了市分行、縣支行聲譽(yù)，又害了全行員工，更苦了自己及其家庭。四是人員以及安防設(shè)施隱患排查流于形式，對(duì)許多人員及安防設(shè)施的排查不到位。這些情況的存在，再好的制度也只能“流產(chǎn)”，再好的措施只能成為“擺設(shè)”。 （四）許多“活動(dòng)”、“培訓(xùn)和學(xué)習(xí)”表現(xiàn)為流于形式、過眼云煙，導(dǎo)致了諸多員工心態(tài)向不健康的方向發(fā)展。近年來(lái)，我行根據(jù)上級(jí)行要求，開展了諸如“三講五講”、“整肅行風(fēng)行紀(jì)”、“共產(chǎn)黨先進(jìn)性教育”等思想領(lǐng)域以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)方面的競(jìng)賽活動(dòng)和學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，但往往是“雷聲大、雨點(diǎn)小”，未能真正起到應(yīng)有的效果。一是表現(xiàn)為“講起來(lái)重要、做起來(lái)次要、忙起來(lái)不要”。二是過分注重形式。比如只注重宣傳聲勢(shì)、不重視宣傳效果，只注重宣傳方式、不注重宣傳主要內(nèi)容，只注重宣傳方面的材料匯報(bào)，不注重宣傳過程。 （五）許多層面表現(xiàn)為缺乏應(yīng)有的激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致了許多制度執(zhí)行不到位，甚至存在無(wú)人管、不愿管的情況?，F(xiàn)在，普遍存在著業(yè)務(wù)指標(biāo)都有相應(yīng)績(jī)效考核辦法，但涉及非業(yè)務(wù)類卻少有健全的體制甚至績(jī)效考核出現(xiàn)盲點(diǎn)與斷層。比如在安全管理方面，以前除了從員工中按不同標(biāo)準(zhǔn)收取一定的廉政及安全保證金外，很少有可行的相關(guān)激勵(lì)政策；在合規(guī)管理方面，獎(jiǎng)勵(lì)政策基本含混，就是按照效益工資打除法，相應(yīng)的津貼基本沒有，但承擔(dān)的責(zé)任卻很重大，要細(xì)推起來(lái)，只要有“事”，
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