農(nóng)村商業(yè)銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案-資料下載頁
2024-10-19 08:08本頁面
【導(dǎo)讀】現(xiàn)制定實(shí)施方案如下：。質(zhì)，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)，逐步培育和塑造良好的企業(yè)合規(guī)文化，推動各項(xiàng)業(yè)務(wù)又快又好發(fā)展。主動合規(guī)、有效合規(guī)、科學(xué)合規(guī)的良好氛圍。責(zé)、管理制度和操作流程進(jìn)行梳理，整合和優(yōu)化，修訂管理制度，有客戶、產(chǎn)品和服務(wù)，涵蓋所有從業(yè)人員的行為操守和道德規(guī)范，堵塞新的漏洞，逐步形成持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)機(jī)制。針對新出臺的制度，各部門制定培訓(xùn)計。合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行檢查、輔導(dǎo)，及時糾正違規(guī)行為或錯誤做法，抓緊防范，全面促進(jìn)合規(guī)管理水平的提高。各項(xiàng)檢查要做到：查前訂方案，檢查有記錄，查后應(yīng)報告，告，要在完成該項(xiàng)工作的當(dāng)月月底前送交合規(guī)管理部備案。立及客戶關(guān)系發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。建立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，月10日前，合規(guī)管理部匯總各部門的培訓(xùn)計劃，按計劃組織實(shí)施。結(jié)合案件防控治理工作，總行將有計劃、管理等業(yè)務(wù)開展合規(guī)性檢查，對存在的漏洞和隱患及時進(jìn)行整改。個人，另行給予獎勵。
【正文】 論，組織員工認(rèn)真撰寫競賽征文、學(xué)習(xí)心得，每個單位的征文稿件不得少于 1 篇，每名員工撰寫心得體會不少于 1 篇 。征文和心得 由合規(guī)管理員收集，于 5 月 20 日前報總行合規(guī)管理部。 （ 五 ）總結(jié) 提升 。年底，總行對“合規(guī)文化建設(shè)年”活動進(jìn)行總結(jié)，分析存在的的問題和不足，明確下一步工作打算和措施，逐步構(gòu)建合規(guī)文化建設(shè)的 長效機(jī)制。 6 附表 1： 合規(guī)文化建設(shè)年 活動 任務(wù) 表 項(xiàng)目 承辦部門 時間安排 相關(guān)要求 組織建設(shè) 合規(guī)管理部 4 月底前 業(yè)務(wù)培訓(xùn) 各部室 5 月份開始 5 月 10 日前各部室制定培訓(xùn)計劃 制度匯編 合規(guī)管理部 牽頭 5 月底前 學(xué)習(xí)心得、征文 各部室、各支行 5 月 20 日前 合規(guī)管理員收集上報合規(guī)管理部 內(nèi)控 檢查 各部室 512 月份 5 月底前各部室編制檢查計劃 附表 2： 員工 教育 培訓(xùn)計劃表 部門 培訓(xùn)內(nèi)容 培訓(xùn)對象 主講人 課時 （包括法律法規(guī)；制度解讀、操作流程介紹、風(fēng)險環(huán)節(jié)、注意事項(xiàng)；理論學(xué)習(xí)； 案件警示） 本行人員或外聘講師 根據(jù)內(nèi)容 安排 附表 3： 案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行情況 檢查 計劃 表 部門 檢查范圍與內(nèi)容 時間安排 7
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