合規(guī)文化建設(shè)年活動總結(jié)(編輯修改稿)
2025-11-16 06:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 保合規(guī)風(fēng)險管理。借鑒他行經(jīng)驗，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測模型和指標，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險；同時，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項制度和流程的合規(guī)性進行測試，對存在的缺陷，及時予以糾正。（四）加大培訓(xùn)力度，建設(shè)高素質(zhì)的員工隊伍。加快合規(guī)風(fēng)險管理人才的培育，對合規(guī)風(fēng)險管理人員進行持續(xù)有效的培訓(xùn)，建立高素質(zhì)復(fù)合型的合規(guī)風(fēng)險管理隊伍，以加強對金融產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風(fēng)險識別、度量和控制，使整個合規(guī)風(fēng)險管理隊伍在風(fēng)險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。//////農(nóng)村商業(yè)銀行二〇一一年十二月五日第二篇：信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動總結(jié)（精選）XX合規(guī)文化建設(shè)年活動總結(jié)為進一步加強內(nèi)控管理，增強風(fēng)險防范能力，有力推動案件防控及合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)XX《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知〉的通知》（XX[20XX]XX號）精神要求，XX聯(lián)社積極在全轄開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，有計劃、有重點地推進了合規(guī)文化建設(shè)工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提高思想認識自接到開展“合規(guī)文化建設(shè)年”工作通知以來，XX聯(lián)社高度重視，堅持將經(jīng)營管理與合規(guī)文化建設(shè)兩手同時抓，確保市聯(lián)社健康、穩(wěn)步發(fā)展。一是及時成立了以“一把手”為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各部室、各信用社主任為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計部，具體負責(zé)“合規(guī)文化年”活動開展實施。二是分別制訂下發(fā)了《XX合規(guī)文化建設(shè)實施方案》和《XX合規(guī)文化建設(shè)自查自糾工作實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，要求各單位要在認真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會省聯(lián)社及市聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)活動《實施方案》的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位實際以及《實施方案》總體要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵，充分認識合規(guī)文化建設(shè)的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排，充分調(diào)動全體員工積極參與活動的積極性。三是實行“一把手”負責(zé)制，要求各信用社領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，層層落實合規(guī)文化建設(shè)責(zé)任，帶領(lǐng)員工爭做合規(guī)帶頭人，為市聯(lián)社深化改革和促進發(fā)展奠定基礎(chǔ)。二、狠抓合規(guī)意識教育為提高全體員工特別是新員工的合規(guī)意識，XX聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀、守制”意識。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織各類培訓(xùn)學(xué)習(xí)班X期，參訓(xùn)人員達XXX人，使大家真正認識到“內(nèi)控優(yōu)先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等多種形式，認真學(xué)習(xí)《規(guī)章制度匯編》等制度辦法。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標本兼治。市聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關(guān)的典型案例，認真分析成因，定期以《安全防范交流》形式予以通報，增強了學(xué)習(xí)的針對性，進一步加深員工對制度的理解和再認識。三、認真執(zhí)行落實，確保活動有效開展為將此次活動落實到實處，X聯(lián)社積極采取多種方式開展合規(guī)文化建設(shè)。一是加強制度建設(shè)。為加強內(nèi)控機制建設(shè)，提高風(fēng)險管理水平和能力，統(tǒng)一法人后，及時對市聯(lián)社各項制度進行梳理，并對部分制度進行修訂和完善。相繼修訂了《客戶經(jīng)理績效考核辦法》、《XX集中采購管理辦法》等制度。二是加大審計檢查及專項檢查力度，狠抓制度落實。先后開展了上會計決算真實性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對、財務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等專項檢查，重點查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，檢查面達100%，累計投入 檢查日，共處理處罰 人次，處罰金額 萬元；三是不斷加大安全保衛(wèi)監(jiān)督檢查力度，全年累計開展安全檢查 社次，發(fā)現(xiàn)安全隱患 起，處罰 人次，罰款金額 元。四是組織 個營業(yè)網(wǎng)點開展突發(fā)事件預(yù)案演練及消防安全演練，累計參加人數(shù) 人次，更新、配置消防滅火器 具、滅火槍 支。并對
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