【文章內(nèi)容簡介】 深度、資信狀況及其對工程師和承包人的信任程度。 。如是否具備施工總承包、設(shè)計 施工總承包或設(shè)計 施工 供應(yīng)總承包的能力，承包人的資信、企業(yè)規(guī)模、管理風(fēng)格和水平、抵御風(fēng)險的能力、相關(guān)工程和相關(guān)承包方式的經(jīng)驗等。 55 、規(guī)模、特點、技術(shù)復(fù)雜程度、風(fēng)險、工程技術(shù)設(shè)計的深度和準確程度、計劃深度、工程質(zhì)量要求、工期緊迫程度、項目的盈利性、工程資源（如資金、材料和設(shè)備等）供應(yīng)及限制條件等。 。如國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境、工程所處的法律環(huán)境、人們的誠實信用程度、人們常用的工程實施方式、建筑市場競爭激烈程度、獲得額外資源的可能性、工程地質(zhì)、氣候、現(xiàn)場條件等。 56 （三）合同總體策劃的過程 1． 研究企業(yè)戰(zhàn)略和項目戰(zhàn)略 ， 確定企業(yè)和項目對合同的要求 。 2． 確定合同相關(guān)的總體原則和目標 ， 并對上述各種依據(jù)進行調(diào)查 。 3． 分層次 、 分對象對合同的一些重大問題進行研究 ， 列出可能的各種選擇 ， 并按照上述策劃的依據(jù)綜合分析各種選擇的利弊得失 。 4． 對合同的各個重大問題作出決策和安排 ， 提出合同措施 。 57 （四）合同總體策劃的內(nèi)容 58 一、業(yè)主的合同策劃 業(yè)主在工程中處于主導(dǎo)地位，他的合同總體策劃對整個工程有很大的影響，承包人必須按照業(yè)主的要求投標報價，確定方案并完成工程。 將整個項目任務(wù)分為多少個包（或標段），以及如何劃分這些標段。 發(fā)包方式 59 （按計價方式） (1)單價合同 這是最常見的合同種類，適用范圍廣，如 FIDIC工程施工合同，我國的建設(shè)工程施工合同也主要是這 —類合同。 在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔報價的風(fēng)險，即對報價 (主要為單價 )的正確性和適宜性承擔責任；而工程量變化的風(fēng)險由業(yè)主承擔。由于風(fēng)險分配比較合理，能夠適應(yīng)大多數(shù)工程，能調(diào)動承包商和業(yè)主雙方的管理積極性。 單價合同又分為固定單價和可調(diào)單價等形式。 60 單價合同的特點是單價優(yōu)先 ， 業(yè)主在招標文件中給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字 ， 而實際合同價款按實際完成的工程量和承包商所報的單價計算 。 在單價合同中應(yīng)明確編制工程量清單的方法和工程計量方法 。 61 (2)固定總價合同 這種合同以一次包死的總價格委托 ， 除了設(shè)計有重大變更 ， 一般不允許調(diào)整合同價格 。 這類合同中承包商承擔了全部的工作量和價格風(fēng)險 。 在現(xiàn)代工程中 ， 業(yè)主喜歡采用這種合同形式 。在正常情況下 ， 可以免除業(yè)主由于要追加合同價款 、 追加投資帶來的麻煩 。 但由于承包商承擔了全部風(fēng)險 ， 報價中不可預(yù)見風(fēng)險費用較高 。 報價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化 。 在以前很長時間中 ， 固定總價合同的應(yīng)用范圍很小 。 62 ? 1)工程范圍必須清楚明確。 ? 2)工程設(shè)計較細，圖紙完整、詳細、清楚。 ? 3)工程量小、工期短，環(huán)境因素變化小，條件穩(wěn)定并合理 ? 4)工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單，風(fēng)險小，報價估算方便。 ? 5)工程投標期相對寬裕，承包商可以詳細作準備。 ? 6)合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚。 63 (3)成本加酬金合同 工程最終合同價格按承包商的實際成本加一定 比率的酬金 (間接費 )計算 。 在合同簽訂時不能確 定一個具體的合同價格 ， 只能確定酬金的比率 。由于合同價格按承包商的實際成本結(jié)算 。 承包商不承擔任何風(fēng)險 ， 所以他沒有成本控制的積極性 ， 相反期望提高成本以提高他自己的工程經(jīng)濟效益 。 這樣會損害工程的整體效益 。 所以這類合同的使用應(yīng)受到嚴格限制 ， 通常應(yīng)用于如下情況： 64 (1)投標階段依據(jù)不準，工程的范圍無法界定，無法準確估價，缺少工程的詳細說明。 (2)工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。 (3)時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險工程，人們無法詳細地計劃和商談。 ? 為了克服成本加酬金合同的缺點，人們對該種合同又作了許多改進，以調(diào)動承包商成本控制的積極性。 65 (4)目標合同 它是固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進形式 。 在國外 ,它廣泛使用于工業(yè)項目 、 研究和開發(fā)項目 、 軍事工程項目中 。 承包商在項目早期 （ 可行性研究階段 ） 就介入工程 ， 并以全包的形式承包工程 。 通常目標合同規(guī)定 ， 承包商對工程建成后的生產(chǎn)能力 (或使用功能 )， 工程總成本 ， 工期目標承擔責任 。 66 ? 如果工程投產(chǎn)后一定時間內(nèi)達不到預(yù)定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價格； ? 如果工期拖延，則承包商承擔工期拖延違約金。 ? 如果實際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定的比例給承包商獎勵；而超支的部分由承包商按比例承擔。 ? 如果承包商向提出合理化建議被業(yè)主認可，該建議方案使實際成本減少，則合同價款總額不予減少，這樣成本節(jié)約的部分業(yè)主與承包商分成。 ? 目標合同能夠最大限度地發(fā)揮承包商工 程管理的積極性。 67 （ 1）公開招標 。 業(yè)主選擇范圍大 ， 承包商之間充分地平等競爭 ，有利于降低報價 ， 提高工程質(zhì)量 ， 縮短工期 。 但招標期較長 ， 業(yè)主有大量的管理工作 。 （ 2） 議標 。 業(yè)主直接與一個承包商進行合同談判 ， 承包商報價較高 ， 一般在如下一些特殊情況下采用： 1） 業(yè)主對承包商十分信任 ， 可能是老主顧 ， 承包商資信很好 。 68 2） 由于工程的特殊性如軍事工程 、 保密工程 、特殊專業(yè)工程和僅由一家承包商控制的專利技術(shù)工程等 。 3） 有些采用成本加酬金合同的情況 。 4） 在一些國際工程中 ， 承包商早期就進入項目 ，幫助業(yè)主進行項目前期策劃 ， 作可行性研究 。 一般都采用全包合同 ， 采用議標形式商簽 。 （ 3） 選擇性競爭招標 ， 即 邀請招標 。 業(yè)主有目標 、 有條件地選擇幾個承包商 ， 邀請他們參加工程的投標競爭 。 采用這種招標方式 ，業(yè)主的事務(wù)性管理工作較少 ， 招標所用的時間較短 ， 費用低 ， 同時業(yè)主可以獲得一個比較合理的價格 。 69 另外，在關(guān)于招標的策劃工作中，還應(yīng)處理好以下的一些問題。 （ 1）確定資格預(yù)審的標準和允許參加投標的單位的數(shù)量。 （ 2）定標的標準。 （ 3）標后談判的處理。 70 合同條件是合同文件中最重要的部分 。 在實際工程中 ， 業(yè)主可以按照需要自己 （ 通常委托咨詢公司 ） 起草合同協(xié)議書 （ 包括合同條件 ） ， 也可以選擇標準的合同條件 。 可以通過特殊條款對標準文本作修改 、 限定或補充 。 合同條件的選擇應(yīng)注意如下問題： 71 (1)大家從主觀上都希望使用嚴密的 、 完備的合同條件 ，但 合同條款應(yīng)該與雙方的管理水平相匹配 。 如果雙方的管理水平很低 ， 而使用十分完備 、 周密 ， 同時規(guī)定又十分嚴格的合同條件 ， 則這種合同條件沒有可執(zhí)行性 。 (2)最好 選用 雙方都熟悉的 標準的合同條款 ， 能較好地執(zhí)行 。 （ 使用承包人熟悉的 ） (3)合同條件的使用應(yīng)注意到 其他方面的制約 。 例如我國工程估價有一整套定額和取費標準 ， 這是與我國所采用的施工合同文本相配套的 。 72 (1)適用于合同關(guān)系的法律，以及合同爭執(zhí)仲裁的地點、程序等。 (2)付款方式。 (3)合同價格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法。 (4)合同雙方風(fēng)險的分擔。 (5)對承包商的激勵措施。 （提前竣工、提高質(zhì)量、降低成本） (6)設(shè)計合同條款，通過合同保證對工程的控制權(quán)力，并形成一個完整的控制體系。 (7)為了保證雙方誠實信用，必須有相應(yīng)的合同措施。如保函 ,保險等。 73 為了一個工程的建設(shè) ， 業(yè)主要簽訂許多合同 ， 如設(shè)計合同 、 施工合同 、 供應(yīng)合同 。 這些合同中存在十分復(fù)雜的關(guān)系 ， 業(yè)主必須負責這些合同之間的協(xié)調(diào) 。在實際工程中這方面的失誤較多 。 工程合同體系的協(xié)調(diào)就是各個合同所確定的工期 、 質(zhì)量 、 技術(shù)要求 、成本 、 管理機制等之間應(yīng)有較好的相容性和一致性 。這個協(xié)調(diào)必須反映項目的目標系統(tǒng) ， 技術(shù)設(shè)計和計劃 (如成本計劃 、 工期計劃 )等內(nèi)容 。 74 (1)不同時間 ——由于各合同不在同一個時間內(nèi)簽訂 ， 容易引起失調(diào) ， 所以它們必須納入到一個統(tǒng)一的完整的計劃體系中統(tǒng)籌安排 ， 做到各合同之間互相兼顧 。 (2) 不同部門 ——在許多企業(yè)及工程項目中 ， 不同的合同由不同的職能部門 (或人員 )管理 ， 在管理程序上應(yīng)注意各部門之間的協(xié)調(diào) 。 (3)不同合同 ——在項目實施中必須顧及到各合同之間的聯(lián)系 。 75 案例：二灘水電站工程 76 二灘水電站工程建設(shè)階段業(yè)主的合同風(fēng)險管理 一、特殊風(fēng)險 戰(zhàn)爭 叛亂 核污染 超音速飛機 騷亂 二