【正文】 案例：合同模式安排 ? 在招標(biāo)文件編制時(shí) ,為了界定地下工程和地面工程 ,并避免施工中的干擾 ,特將地下廠房進(jìn)水口、泄洪洞進(jìn)水口、過(guò)木機(jī)道進(jìn)口的全部工程劃入一標(biāo) 。 75 案例：二灘水電站工程 76 二灘水電站工程建設(shè)階段業(yè)主的合同風(fēng)險(xiǎn)管理 一、特殊風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)爭(zhēng) 叛亂 核污染 超音速飛機(jī) 騷亂 二、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 超設(shè)計(jì)變更 必要變更 供圖延誤 三、非自然力量的風(fēng)險(xiǎn) 四、業(yè)主占有或使用永久工程的任何部段造成損失或損壞的風(fēng)險(xiǎn) 77 五、工程招標(biāo)分標(biāo)引起的施工干擾的風(fēng)險(xiǎn) 六、貸款利率、匯率變化的風(fēng)險(xiǎn) 七、物價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn) 八、工程施工所在國(guó)法律、法規(guī)變化的風(fēng)險(xiǎn) 九、業(yè)主指定當(dāng)?shù)夭牧霞疤峁┯谰霉こ淘O(shè)備的風(fēng)險(xiǎn) 十、業(yè)主提供的設(shè)施引起的風(fēng)險(xiǎn) 十一、當(dāng)?shù)刂С謼l件的風(fēng)險(xiǎn) 78 案例：合同模式安排 ? 二灘工程按照世行特咨團(tuán)的建議，將主體土建工程分為兩個(gè)標(biāo)進(jìn)行招標(biāo)，認(rèn)為可以吸引不同類型的承包商參與競(jìng)爭(zhēng)，業(yè)主將從增加的競(jìng)爭(zhēng)性中獲得最大可能的利益，但也不排除同一個(gè)承包商以較低的總報(bào)價(jià)中標(biāo)的可能性。 (2) 不同部門 ——在許多企業(yè)及工程項(xiàng)目中 ， 不同的合同由不同的職能部門 (或人員 )管理 ， 在管理程序上應(yīng)注意各部門之間的協(xié)調(diào) 。這個(gè)協(xié)調(diào)必須反映項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng) ， 技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃 (如成本計(jì)劃 、 工期計(jì)劃 )等內(nèi)容 。在實(shí)際工程中這方面的失誤較多 。 73 為了一個(gè)工程的建設(shè) ， 業(yè)主要簽訂許多合同 ， 如設(shè)計(jì)合同 、 施工合同 、 供應(yīng)合同 。 (7)為了保證雙方誠(chéng)實(shí)信用，必須有相應(yīng)的合同措施。 (5)對(duì)承包商的激勵(lì)措施。 (3)合同價(jià)格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法。 72 (1)適用于合同關(guān)系的法律，以及合同爭(zhēng)執(zhí)仲裁的地點(diǎn)、程序等。 （ 使用承包人熟悉的 ） (3)合同條件的使用應(yīng)注意到 其他方面的制約 。 如果雙方的管理水平很低 ， 而使用十分完備 、 周密 ， 同時(shí)規(guī)定又十分嚴(yán)格的合同條件 ， 則這種合同條件沒(méi)有可執(zhí)行性 。 可以通過(guò)特殊條款對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本作修改 、 限定或補(bǔ)充 。 70 合同條件是合同文件中最重要的部分 。 （ 2）定標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。 69 另外，在關(guān)于招標(biāo)的策劃工作中，還應(yīng)處理好以下的一些問(wèn)題。 業(yè)主有目標(biāo) 、 有條件地選擇幾個(gè)承包商 ， 邀請(qǐng)他們參加工程的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng) 。 一般都采用全包合同 ， 采用議標(biāo)形式商簽 。 3） 有些采用成本加酬金合同的情況 。 業(yè)主直接與一個(gè)承包商進(jìn)行合同談判 ， 承包商報(bào)價(jià)較高 ， 一般在如下一些特殊情況下采用： 1） 業(yè)主對(duì)承包商十分信任 ， 可能是老主顧 ， 承包商資信很好 。 但招標(biāo)期較長(zhǎng) ， 業(yè)主有大量的管理工作 。 67 （ 1）公開(kāi)招標(biāo) 。 ? 如果承包商向提出合理化建議被業(yè)主認(rèn)可，該建議方案使實(shí)際成本減少，則合同價(jià)款總額不予減少，這樣成本節(jié)約的部分業(yè)主與承包商分成。 66 ? 如果工程投產(chǎn)后一定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價(jià)格； ? 如果工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。 承包商在項(xiàng)目早期 （ 可行性研究階段 ） 就介入工程 ， 并以全包的形式承包工程 。 65 (4)目標(biāo)合同 它是固定總價(jià)合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進(jìn)形式 。如搶救，搶險(xiǎn)工程，人們無(wú)法詳細(xì)地計(jì)劃和商談。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。 所以這類合同的使用應(yīng)受到嚴(yán)格限制 ， 通常應(yīng)用于如下情況： 64 (1)投標(biāo)階段依據(jù)不準(zhǔn)，工程的范圍無(wú)法界定，無(wú)法準(zhǔn)確估價(jià)，缺少工程的詳細(xì)說(shuō)明。 承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn) ， 所以他沒(méi)有成本控制的積極性 ， 相反期望提高成本以提高他自己的工程經(jīng)濟(jì)效益 。 在合同簽訂時(shí)不能確 定一個(gè)具體的合同價(jià)格 ， 只能確定酬金的比率 。 ? 6)合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚。 ? 3)工程量小、工期短，環(huán)境因素變化小，條件穩(wěn)定并合理 ? 4)工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡(jiǎn)單，風(fēng)險(xiǎn)小，報(bào)價(jià)估算方便。 62 ? 1)工程范圍必須清楚明確。 報(bào)價(jià)的確定必須考慮施工期間物價(jià)變化以及工程量變化 。在正常情況下 ， 可以免除業(yè)主由于要追加合同價(jià)款 、 追加投資帶來(lái)的麻煩 。 這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 。 在單價(jià)合同中應(yīng)明確編制工程量清單的方法和工程計(jì)量方法 。 單價(jià)合同又分為固定單價(jià)和可調(diào)單價(jià)等形式。 在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)報(bào)價(jià) (主要為單價(jià) )的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。 將整個(gè)項(xiàng)目任務(wù)分為多少個(gè)包（或標(biāo)段），以及如何劃分這些標(biāo)段。 4． 對(duì)合同的各個(gè)重大問(wèn)題作出決策和安排 ， 提出合同措施 。 2． 確定合同相關(guān)的總體原則和目標(biāo) ， 并對(duì)上述各種依據(jù)進(jìn)行調(diào)查 。如國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、工程所處的法律環(huán)境、人們的誠(chéng)實(shí)信用程度、人們常用的工程實(shí)施方式、建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度、獲得額外資源的可能性、工程地質(zhì)、氣候、現(xiàn)場(chǎng)條件等。 55 、規(guī)模、特點(diǎn)、技術(shù)復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)設(shè)計(jì)的深度和準(zhǔn)確程度、計(jì)劃深度、工程質(zhì)量要求、工期緊迫程度、項(xiàng)目的盈利性、工程資源（如資金、材料和設(shè)備等）供應(yīng)及限制條件等。 。 ? 正確的合同策劃不僅能夠簽訂一個(gè)完備的有利的合同，而且可以保證圓滿地履行各個(gè)合同，并使它們之間能完善地協(xié)調(diào)以順利地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的根本目標(biāo)。 合同總體策劃是要確定對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的合同體系有重大影響的問(wèn)題： 1． 如何將項(xiàng)目分解成幾個(gè)獨(dú)立的合同 ?每個(gè)合同有多大的工程范圍 ? 2． 采用什么樣的合同種類和合同條件 ? 3． 采用什么方式委托工程和承包工程 ? 53 ? 4．合同中一些重要條款的確定，即如何通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目嚴(yán)格的全面的控制。 ⑸、外匯風(fēng)險(xiǎn)等。 ⑶、市場(chǎng)變化的不確定性。 48 風(fēng)險(xiǎn)分析 ? 一、金融風(fēng)險(xiǎn) 49 ? 二、信用風(fēng)險(xiǎn) ? 三、完工風(fēng)險(xiǎn) ? 四、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 50 再如：上海大場(chǎng)水廠項(xiàng)目融資方為英國(guó)泰晤士水務(wù)公司（ Thames Water）和寶維士公司（ Bovis），項(xiàng)目投資 6800萬(wàn)美元，年固定回報(bào) 15%，且擁有 20年的專營(yíng)權(quán)。 ? 建筑承包人：獲得建筑工程價(jià)款。 ? 項(xiàng)目公司：能夠正常運(yùn)營(yíng)，取得經(jīng)濟(jì)效益。 ? 發(fā)起人（股東）：降低風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定回收投資，經(jīng)營(yíng)取得利潤(rùn)。其中， 30%由項(xiàng)目公司的股東方直接投入（法國(guó)威望迪水務(wù)公司占60%，日本丸紅株式會(huì)社占 40%）。 46 如：成都第六自來(lái)水廠項(xiàng)目 中標(biāo)方為法國(guó)威望迪水務(wù)公司和日本丸紅株式會(huì)社的投標(biāo)聯(lián)合體。 44 英吉利海峽隧道的故事 Albert mathieu的海底隧道設(shè)想 45 ⑵、從政府的角度看，可能承擔(dān)融資成本過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)。 43 BOT方式的難點(diǎn) ? ⑴、項(xiàng)目規(guī)模較大，投資高；英吉利海峽隧道，由英法海峽財(cái)團(tuán)（兩國(guó) 15家公司和銀行組成）承建， 1987年 12月 1日 1994年 5月 7日，歷時(shí) 8年，總造價(jià) 150億美元。 ? 我國(guó)近年來(lái)也陸續(xù)開(kāi)展了 BOT方式的嘗試，如深圳的沙角 B電站，廣 深 珠高建公路，廣西來(lái)賓電廠 BT等。 39 建設(shè) 運(yùn)營(yíng) 移交模式（ BuildOperateTransfer） 項(xiàng)目特許公司 貸款方 投資者 承包商 政府 銀團(tuán)貸款 利息 +手續(xù)費(fèi) 權(quán)益 分紅 授予特許權(quán) 特許期滿后移交 D amp。個(gè)體部門介入基礎(chǔ)設(shè)施和利用外國(guó)直接投資來(lái)解決國(guó)內(nèi)投資不足成為政府的必然選擇。 香港自 1969年以來(lái)以 BOT方式開(kāi)發(fā)了 5個(gè)大型 BOT隧道項(xiàng)目，總造價(jià)約 30億美元，特許期約為 30年，其中最早的 CHT隧道項(xiàng)目已于 1999年 9月 1日順利完成移交。 36 伙伴方式的優(yōu)點(diǎn)： （ 1）提高效率、減少官僚主義； （ 2）減少投資失控的風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）較短的建設(shè)周期； （ 4）更多的質(zhì)量和安全保證； （ 5）合理的利潤(rùn)。 33 （四）伙伴方式（ Partnering方式） ? 定義：為了最大限度和高效率地使用各參與方所擁有的資源和技術(shù)，為了共同的商業(yè)目的，兩家或多家公司在共同承諾的基礎(chǔ)上進(jìn)行的發(fā)包。 32 ? D+B方式的優(yōu)缺點(diǎn)： ★優(yōu)點(diǎn)：節(jié)約時(shí)間和資金。 28 （三）設(shè)計(jì)施工一體化方式（ D+B方式） D+B方式的組織結(jié)構(gòu) （ Damp。在施工過(guò)程中施工圖的“邊改邊施工”，一直沒(méi)有停止，出圖沒(méi)有一個(gè)階段性，快速路徑法根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)。 27 CM模式最主要的特點(diǎn)就是 Fasttrack（快速路徑法），即在設(shè)計(jì)尚未全部結(jié)束前，當(dāng)工程某些部分的施工圖設(shè)計(jì)業(yè)已完成，即先進(jìn)行該部分施工招標(biāo)，這就要求設(shè)計(jì)單位具有相當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)和實(shí)力，以對(duì)全部施工圖設(shè)計(jì)有通盤的考慮和把握。項(xiàng)目自 2022年 5月 18日正式動(dòng)工興建，由于 CM承包商浙建公司沒(méi)