hee[其他資格考試]20xx年3月證券從業(yè)基礎(chǔ)考題附答案(編輯修改稿)
2025-02-10 21:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 C. 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) D. 政治環(huán)境 ABCD61 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ）。 A. 承銷證券 B. 向他人貸款或者提供擔(dān)保 C. 買賣上市債券 D. 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 ABD 62 金融衍生工具所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括( )。 A. 債券 B. 股票 C. 銀行定期存單 D. 金融衍生工具 ABCD 63 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（ ）。 A. 信用互換 B. 利率互換 C. 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D. 保證金互換 AC 64 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是（ ）。 A. 逃避監(jiān)管 B. 金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況 C. 金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入 D. 金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源 BCD 65 金融期貨的交易方式特征包括（ ）。 A. 保證金交易 B. 交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具 C. 逐日盯市制度 D. 交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具 AC 66 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的是( ）。 A. 是專門的清算機(jī)構(gòu) B. 通常附屬于交易所 C. 以獨(dú)立的公司形式組建 D. 不以獨(dú)立的公司形成組建 ABC 67 國際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有（ ）。 A. 3個(gè)月期港元利率期貨 B. 倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 C. 聯(lián)邦基金利率期貨 D. 股票價(jià)格指數(shù)期貨 ABC 68 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有（?。?。 A. 紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列 B. 倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列 C. 恒生指數(shù)期貨 D. 上證綜合指數(shù)期貨 ABC 69 金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的，因此，從保值角度來講，金融期貨比金融期權(quán)更為有效，更為便宜。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 70 股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒有可實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 71 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到可轉(zhuǎn)換為普通股票的轉(zhuǎn)換期結(jié)束的存續(xù)時(shí)間。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 72 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì)73 為提高債券的吸引力，上市公司可以發(fā)行認(rèn)股權(quán)和主體債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，這在理論上是可行的，我國目前還沒有出現(xiàn)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 74 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括（ ）。 A. 含A股的國內(nèi)上市公司 B. 含B股的國內(nèi)上市公司 C. 含N股的國內(nèi)上市公司 D. 在我國香港上市的內(nèi)地公司 BD 75 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可以分為（ ）等類別。 A. 不動(dòng)產(chǎn)證券化 B. 信貸資產(chǎn)證券化 C. 未來收益證券化 D. 應(yīng)收賬款證券化 ABCD76 證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 77 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行（ ）的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 A. 股票 B. 企業(yè)債券 C. 可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 D. 法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券 ACD 78 在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 79 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò)80 我國《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 81 我國上市公司連續(xù)兩年虧損的將被證券交易所直接摘牌處理。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 82 證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所）、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 83 證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是指價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 84 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 85 從2002年4月起，我國銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（ ）。 A. 注冊(cè)制 B. 核準(zhǔn)制 C. 審批制 D. 備案制 D 86 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，、。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用綜合法計(jì)算計(jì)算日的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)計(jì)算結(jié)果為（++）/（+4+5），即150點(diǎn)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 87 上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 88 深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 89 至2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 90 基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)大致相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 91 金融時(shí)報(bào)指數(shù)中比較能迅速反映英國股市行情變動(dòng)的是”FT100指數(shù)”。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 92 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 93 資本利得又稱資本損益，是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)（或買入價(jià)與到期償還額）之間的差額。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 94 普通股股票和優(yōu)先股股票都會(huì)受利率風(fēng)險(xiǎn)影響，但是優(yōu)先股股票較普通股股票受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響相對(duì)小些。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 95 上市公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 96 未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 97 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金做為業(yè)務(wù)收入。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 98 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明
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