【文章內(nèi)容簡介】 。 （ P91） 風(fēng)險管理就是一個識別、確定和度量風(fēng)險，并制定、選擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。 風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。 1 （ P93） 風(fēng)險識別的特點：個別性、主觀性、復(fù)雜性、不確定性。 在風(fēng)險識別過程中應(yīng) 遵循以下原則：由粗及細(xì)，由細(xì)及粗；嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認(rèn)并重；必要時，可作實驗論證。 1 （ P95） 專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風(fēng)險調(diào)查法。 （ P99） 通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險評價的作用主要表現(xiàn)在： ① 更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險； ② 保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計劃的可行性； ③ 合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組合。 （ P101） 風(fēng)險損失的衡量就是定量確定風(fēng)險損失值的大小 。 投資增加可以直接用貨幣來衡量；進(jìn)度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而變得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，以上這四方面（投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全）的風(fēng)險最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。 1 （ P104） 風(fēng)險對策包括：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。 風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。風(fēng)險自留與其他風(fēng)險對策的根本區(qū)別在于：它不改變建設(shè)工程風(fēng)險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險潛在損失的嚴(yán)重性。風(fēng)險自留可分為非計劃性風(fēng)險自留和計劃性風(fēng)險自留兩種類型。 非計劃性風(fēng)險自留的主要原因有：缺乏風(fēng)險意識、風(fēng)險識別失誤、風(fēng)險評價失誤、風(fēng)險決策延誤、風(fēng)險決策實施延誤。計劃性風(fēng)險自留應(yīng)預(yù)先制定損失支付計劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保險。 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè) 工程風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。 非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險最常見的非保險轉(zhuǎn)移有以下 3 種情況：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人；承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包；第三方擔(dān)保。 保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設(shè)工程風(fēng)險來說，則為工程保險。比如，由建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人購買保險，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險公司，從而使自己免受風(fēng)險損 失。 建設(shè)工程文件檔案資料管理 建設(shè)工程文件檔案資料 管理內(nèi)容： 監(jiān)理文件和檔案收文與登記 監(jiān)理文件檔案資料傳閱與登記 監(jiān)理文件資料發(fā)文與登記 監(jiān)理文件檔案資料分類存 監(jiān)理文件檔案資料歸檔 監(jiān)理文件檔案資料借閱、更改與 作 廢 建設(shè)工程檔案：在工程建設(shè)活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史紀(jì)錄，也可稱工程檔案。 建設(shè)工程文件檔案資料：由建設(shè)工程文件和檔案組成。 “ 加強(qiáng)企業(yè)管理 ” ：檔案文書管理制度。制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理 辦法等。 P55 “ 建設(shè)工程監(jiān)理實施程序 ” ：向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料。 P123 “ 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用 ” ：監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。 P147 《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》：施工階段監(jiān)理資料的管理 P153 《建設(shè)工程信息管理》第三章建設(shè)工程文件檔案資料管理 P27 《建設(shè)工程信息管理》 P4 46 （ l）按照規(guī)范分類。建設(shè)工程項目竣工后監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交的監(jiān)理文件。對其中的文件，分別在地方城建檔案館、建設(shè)單位、監(jiān)理單位三處歸檔保存，保 存期分為 永久、長期、短期 。 2 送地方城建檔案管理部門保存的監(jiān)理文件有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則；監(jiān)理月報和監(jiān)理會議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工 /復(fù)工審批表、暫停令；不合格項目通知；質(zhì)量事故報告及處理意見；工程竣工決算審核意見書；工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及處理意見；合同變更材料、工程竣工總結(jié)；質(zhì)量評價意見報告等。 2 送建設(shè)單位永久保存的監(jiān)理文件有：工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及處理意見，共兩類。 2 送建設(shè)單位長期保存的有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則；監(jiān)理部總控制計劃等：監(jiān)理月報和 監(jiān)理會議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工 /復(fù)工審批表、暫停令；不合格項目通知；質(zhì)量事故報告及處理意見；設(shè)計變更、洽商費(fèi)用報審與簽認(rèn)；工程竣工決算審核意見書；分包單位資質(zhì)材料；供貨單位資質(zhì)材料；試驗等單位資質(zhì)材料；有關(guān)進(jìn)度控制的監(jiān)理通知；有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知；有關(guān)造價控制的監(jiān)理通知；費(fèi)用索賠報告及審批；合同變更材料；專題總結(jié)；月報總結(jié)；工程竣工總結(jié)；質(zhì)量評價意見報告等； 2 建設(shè)單位短期保存的有：預(yù)付款報審與支付；月付款報審與支付兩類。 （ 2）按照建設(shè)工程項目監(jiān)理部在監(jiān)理實踐中使用的監(jiān)理文件，進(jìn)行分類?？?以分為：合同文件；勘察、設(shè)計文件；監(jiān)理工作指導(dǎo)文件；施工工作指導(dǎo)文件；資質(zhì)管理文件；工程進(jìn)度管理文件；工程質(zhì)量管理文件；工程造價管理文件；會議紀(jì)要；監(jiān)理報告；監(jiān)理工作函件；工程驗收文件；監(jiān)理日記；監(jiān)理工作總結(jié)；監(jiān)理工作記錄；建設(shè)工程管理往來函件；監(jiān)理內(nèi)部文件，共 17 類。 （ 3）按監(jiān)理公司建立的檔案分類。公司內(nèi)部管理文件；項目監(jiān)理管理文件；政府相關(guān)管理文件；招投標(biāo)、經(jīng)營管理文件；財務(wù)文件；人員管理文件；設(shè)備管理文件，共 7 類。 建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案應(yīng)由總監(jiān)理工程 師負(fù)責(zé)， 安排專人 ，在施工過程中隨時歸集，在每階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時整理歸檔。《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 2 建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案首先由項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設(shè)單位移交歸檔，最后由建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交歸檔。 2 （《建設(shè)工程信息管理》 P46） A 類表共 10 個表格（ A1～ A10），為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫，向監(jiān)理單位提交申請或回復(fù)。 開工 /復(fù)工報審表 施工組織設(shè)計報審表 分包單位資質(zhì)報審表 報驗申請表 工程款支付申請表 監(jiān)理工程師通知回復(fù)單 工程臨時延期申請表 費(fèi)用索賠申請表 工程材料 /構(gòu)配件 /設(shè)備報審表 工程竣工報驗單 B 類表共 6 個表格（ B1～ B6），為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫，向承包單位發(fā)出指令或批復(fù)。 監(jiān)理工程師通知單 工程暫停令 工程款支付證書 工程臨時延期審批表 工程最終延期審批表 費(fèi)用索賠審批表 C 類表共 2 個表格（ C C2），為各方通用表，是工程項目監(jiān)理單位、承包單 位、建設(shè)單位等各有關(guān)單位之間的聯(lián)系表。 監(jiān)理工作聯(lián)系單 工程變更單 主要文件檔案：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則、監(jiān)理日記、監(jiān)理例會會議紀(jì)要、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)、其他監(jiān)理文件檔案資料 監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù) 2監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利 ： 委托人權(quán)利 （ 1） 在監(jiān)理合同專用條件內(nèi)除明確委托的監(jiān)理任務(wù)外，還應(yīng)規(guī)定監(jiān)理人的權(quán)限 （ 2） 對其他合同承包人的選定權(quán) （ 3） 委托監(jiān)理工程重大事項的決定權(quán) （ 4） 對監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督控制權(quán) A、 對監(jiān)理合同轉(zhuǎn)讓和分包的監(jiān)督 B、 對監(jiān)理人員的控制監(jiān)督 C、 對合同履行的監(jiān)督權(quán) 監(jiān)理人權(quán)利 （ 1） 委托監(jiān)理合同賦予 監(jiān)理人的權(quán)利 A、 完成監(jiān)理任務(wù)后獲得酬金的權(quán)利 B、 終止合同的權(quán)利 （ 2） 監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)可以行使的權(quán)利 A、 工程建設(shè)有關(guān)事項和工程設(shè)計的建議權(quán)，工程建設(shè)有關(guān)事項包括工程規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計，生產(chǎn)工藝設(shè)計和使用功能要求 B、 對實施項目的質(zhì)量、工期和費(fèi)用的監(jiān)督控制權(quán) C、 工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位組織協(xié)調(diào)的生持權(quán) D、 在業(yè)務(wù)緊急情況下，為了工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權(quán)而又不能事先得到批準(zhǔn)時，也有權(quán)發(fā)布變更指令，但應(yīng)盡快通知委托人 E、 審核承包商索賠的權(quán)利 2監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的 義務(wù)： 委托人義務(wù) （ 1） 委托人應(yīng)負(fù)責(zé)建設(shè)工程的所 有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)工作，滿足開展監(jiān)理工作所需提供的外部條件 （ 2） 與監(jiān)理人作好協(xié)調(diào)工作 （ 3） 為了不耽擱服務(wù)，委托人應(yīng)在合理的時間內(nèi)就監(jiān)理人以書面形式提交并要作出決定的一切事宜作出書面決定 （ 4） 為監(jiān)理人順利履行合同義務(wù)，作好協(xié)助工作 A、 將授予監(jiān)理人的監(jiān)理權(quán)利，以及監(jiān)理人監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員的職能分工、監(jiān)理權(quán)限及時書面通知已選定的第三方，并在第三方簽訂的合同中予以明確 B、 在雙方議定的時間內(nèi)，免費(fèi)向監(jiān)理人提供與工程有關(guān)的監(jiān)理服務(wù)所需要的工程資料 C、 為監(jiān)理人駐工地監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展正常工作提供協(xié)助服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括信息服務(wù)、物質(zhì)服務(wù)和人員服務(wù) 監(jiān) 理人義務(wù) （ 1） 監(jiān)理人在履行合同的義務(wù)期間，應(yīng)運(yùn)用合理的技能、認(rèn)真勤奮地工作，公正地維護(hù)有關(guān)方面的合法權(quán)益 （ 2） 合同履行期間應(yīng)按合同約定派駐足夠的人員從事監(jiān)理工作 （ 3） 在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，不得泄露與本工程、合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資料 （ 4） 任何由委托人提供的供監(jiān)理人使用的設(shè)施和物品都屬于委托人的財產(chǎn)，監(jiān)理工作完成或中止時，就將設(shè)施和乘余物品歸還委托人 （ 5） 非經(jīng)委托人書面同意，監(jiān)理人及其職員不應(yīng)接受委托監(jiān)理合同約定以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報酬，以保證監(jiān)理行為的公正性 （ 6） 監(jiān)理人不得參與可能與合同規(guī)定的與委托人利益相沖突的 任何活動 （ 7） 在監(jiān)理過程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露設(shè)計、承包等單位申明的秘密 （ 8） 負(fù)責(zé)合同的協(xié)調(diào)管理工作 建設(shè)工程勘察設(shè)計、監(jiān)理和施工招標(biāo) 2 一、 勘察工作的 8 大類別： 自然條件觀測 地形圖觀測 資源探測 巖土工程勘探 地震安全性評價 工程水文地質(zhì)勘察 環(huán)境評價和環(huán)境基底觀測 模型試驗和科研 。 二、 設(shè)計招標(biāo)文件的主要內(nèi)容： 投票須知 設(shè)計依據(jù)文件，包括設(shè)計任務(wù)書及經(jīng)批準(zhǔn)的有關(guān)行政文件復(fù)制件 項目說明書，包括工作內(nèi)容、設(shè)計范圍和深度、建設(shè)周期和設(shè)計進(jìn)度要求，項目的總投資限 額 合同的主要條件 設(shè)計依據(jù)資料，包括提供設(shè)計所需資料的內(nèi)容、方式和時間 組織現(xiàn)場考察和召開標(biāo)前會議的時間、地點 投標(biāo)截止時期 招標(biāo)可能涉及的其他有關(guān)內(nèi)容。 3 三、 設(shè)計要求文件的主要內(nèi)容： 設(shè)計文件編制的依據(jù) 國家有關(guān)行政主管部門對規(guī)劃方面的要求 技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要求 平面布局要求 結(jié)構(gòu)形式方面的要求 結(jié)構(gòu)設(shè)計方面的 設(shè)備設(shè)計方面的 特殊工程方面的要求 其他要求，如環(huán)保、消防。編制設(shè)計要求文件應(yīng)兼顧三個方面 嚴(yán)格性 完整性 靈活性 。 3 四、設(shè)計 投標(biāo) 書的評審方面： 設(shè)計 方案的優(yōu)劣 投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益比較 設(shè)計進(jìn)度快慢 設(shè)計資歷和社會信譽(yù) 報價的合理性 3 五、監(jiān)理投標(biāo)書的評審內(nèi)容： 投標(biāo)人的資質(zhì) 監(jiān)理大綱 擬派項目的主要監(jiān)理人員 人員派駐計劃和監(jiān)理人員的素質(zhì) 監(jiān)理單位提供用于工程的檢測設(shè)備和儀器 近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況 監(jiān)理費(fèi)報價和費(fèi)用組成 招標(biāo)文件要求的其他情況。 六、施工合同的劃分應(yīng)考慮的因素： 施工內(nèi)容的專業(yè)要求 施工現(xiàn)場條件 對工程總投資影響 其他因素 3 七、資格預(yù)審的內(nèi)容： 法人資格和組織機(jī)構(gòu) 財務(wù)報表 人員報表 施工機(jī)械設(shè)備情況 分包計劃 近 5 年完成同類工程項目調(diào)查在建工程項目調(diào)查 近 2 年涉及的訴訟案件調(diào)查 其他資格證明。 3 八、評標(biāo)價法中可以折算成價格的評審要素： 投標(biāo)書承諾的工期提前給項目可能帶來的超前收益，以月為單位按預(yù)定計算規(guī)則折算為相應(yīng)的貨幣，從報價內(nèi)扣減此值 實施過程中必然發(fā)生而標(biāo)書又明顯漏項部分，增加到報價中去 技術(shù)建議可能帶來的實際經(jīng)濟(jì)效益， 在投標(biāo)報價中減去該值， 投標(biāo)書內(nèi)提出的優(yōu)惠條件可能給招標(biāo)人帶來的好處，以開標(biāo)日為準(zhǔn)，按一定的方法折算后 對其他可以折算為價格的因 素，按照對招標(biāo)人有利或不利的原則，增加或減少到投標(biāo)報價中去。 10 施工合同管理 第一節(jié) 建設(shè)工程施工合同概述 一、建設(shè)工程施工合同范本 作為推薦使用的施工合同范本由《協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有 3 個附件 （ 1） 協(xié)議書。主要內(nèi)容包括：工程概況、工程承包范圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價款、合同生效時間，并明確雙方有