【文章內(nèi)容簡介】 的流程建議 使命 任務(wù) 1 2 3 目標 業(yè)績 制度化？ 規(guī)范行為 修改 評估 修訂 新建 所有相關(guān)者討論 規(guī)范化審議 批準 試行 已有制度？ 納入管理制度體系 分發(fā) 存檔 通過 修改 是 有 無 否 調(diào)整 糾正 2021/11/10 29 29 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 管理制度類文件的命名規(guī)則建議 文件類別 功能作用及影響范圍 制定實施的程序 管理制度 ?企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，是企業(yè)為了保證企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理制度； ?對企業(yè)全體成員皆須遵循的和企業(yè)的專業(yè)性職能管理系統(tǒng)工作的職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求； ?是企業(yè)與國家、行業(yè)性法規(guī)相結(jié)合的、企業(yè)內(nèi)部可以自成一體的（如檔案、保密、防火）專業(yè)性管理制度，是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成部分 構(gòu)成企業(yè)管理系統(tǒng)的職能部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審核，董事會批準、實施 管理規(guī)定 ?對某一個專項的涉及到全公司人員的事情（不是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成要素）或某一個專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的職能性工作所作出的具體要求； ?或職能部門對其所管轄的、企業(yè)全體人員皆會涉及到的環(huán)境、資產(chǎn)、工作等所作出的具體要求（嚴禁吸煙的規(guī)定） 部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準實施 管理辦法 ?對于一項非企業(yè)全體人員皆會介入的、具體工作的控制環(huán)節(jié)、操作步驟或?qū)τ谄髽I(yè)一個具體的項目、事物的管理所作出的要求； ?可以是管理制度、規(guī)定中的一個組成部分，也可以從管理制度、規(guī)定中分離、延伸出來的獨成一項規(guī)范性文件 部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準實施 實施細則 ?對于企業(yè)管理系統(tǒng)內(nèi)某一個管理制度的具體實施步驟所作出的具體規(guī)定 由相應(yīng)的管理制度制訂部門經(jīng)理組織人員制定 工作條例 ?對于企業(yè)內(nèi)部局部性的、或階段性的、不屬于一個系統(tǒng)的相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定 一般由總經(jīng)理安排或指定相關(guān)部門經(jīng)理、人員參與、聯(lián)合制定，總經(jīng)理批準實施 2021/11/10 30 30 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 管理制度編制的原則和方法 ?編寫項目要全面 所有與正在進行的工作有關(guān)的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發(fā)展可能需要的制度和條款。 ?制度的框架要統(tǒng)一 A、 目的、編寫依據(jù)、適用范圍及相關(guān)部門 /人員的責任； B、 主體內(nèi)容（過程及要求、測量和控制 /方法及標準） ； C、 附件（含附表）； D、 相關(guān)制度（與此制度密切相關(guān)的制度體系內(nèi)的其他制度） ?制度風格和格式要統(tǒng)一 制度的總體風格要一致，格式要統(tǒng)一，即統(tǒng)一字體、字號、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁碼格式等。 ?制度編寫要 “ 簡明扼要 ” 和 “ 易操作 ” 保證最簡潔，最直接，無缺漏地完成此項工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項的銜接。 ?讓當事人參與編寫的全過程，要注重前期調(diào)查工作和第一稿的質(zhì)量 2021/11/10 31 31 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度文件編寫要求（一） 一 、 內(nèi)容順序按照總則 、 分則 、 附則的先后邏輯排列順序 ， 涉及管理事項范圍廣 、 內(nèi)容多的可按層次分章 、 節(jié) 、 條 、 款 、 項 、 目編寫 ， 涉及管理事項范圍窄 、 內(nèi)容少的應(yīng)直接分條 、款 、 項 、 目 。 二 、 總則主要包括以下內(nèi)容： 編制目的及編制依據(jù)：明確該制度文件要解決的實際問題和要達到的控制目標 ，并明確說明所依據(jù)的相關(guān)文件 。 適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域 ， 如適用的部門 、 人員 、 項目 、程序等 ， 必要時還應(yīng)明確寫出不適用的范圍或領(lǐng)域 。 特定術(shù)語：對該制度文件中使用的概念 、 定義和標準在必要時應(yīng)給出一個完整的 、統(tǒng)一的和明確的解釋 。 相關(guān)部門 /人員的責任：說明該制度文件的歸口管理部門的職責和權(quán)限 ， 以及規(guī)定與實施該文件相關(guān)的部門或人員其責任和權(quán)限 。 制定原則：制度制定需要遵循的相關(guān)原則 。 2021/11/10 32 32 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度文件編寫要求（二） 三 、 主體內(nèi)容： 明確該制度文件所要闡述的具體內(nèi)容 、 項目和要求 ， 構(gòu)成制度實施過程的環(huán)節(jié) 、制度實施的具體程序 、 控制制度實現(xiàn)或達成期望目標的方法 、 程序及標準 、 形成制度的過程 、 完善或修訂制度的過程 、 制度生效的時間 、 與其他制度之間的關(guān)系等 。 當內(nèi)容與要求涉及部門較多時 ， 應(yīng)明確各部門間的協(xié)作關(guān)系 、 協(xié)作方式和相互制約關(guān)系 。 分條描述要科學合理 、 邏輯關(guān)系清晰 ， 屬于一個條文內(nèi)的事項應(yīng)采用款 、 項 、 目的體系 。 文字要準確 、 簡練 ， 容易引起歧義的名詞須作出明確解釋 ， 不得使用沒有定義的簡稱 。 四 、 在附則中需列出該制度文件的解釋部門 、 實施的起始日期及相關(guān)說明 。 五 、 相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單 。 2021/11/10 33 33 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 程序文件的編寫規(guī)則 一、目 的 二、范 圍 三、職 責 四、程 序 五、附 表 或 記 錄 六、相 關(guān) 程 序 文 件 2021/11/10 34 34 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 為 確保制度文件編寫規(guī)范，制度管理部門應(yīng)對制度文件進行 規(guī)范性審核 1. 制度框架是否符合規(guī)范； 2. 制度內(nèi)和制度之間的行文用語是否統(tǒng)一； 3. 制度內(nèi)各項行為的主體是否明確，有無缺失； 4. 制度之間是否相互抵觸； 5. 制度與執(zhí)行是否一致：對于缺乏制度指引的，在修訂時應(yīng)予以完善； 6. 制度內(nèi)容是否嚴密：如表達是否清晰、嚴密、無歧義、無遺漏；是否在關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏控制（如是否明確時點控制）或控制不足；是否存在多余控制； 7. 合并后的制度是否涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容； 8. 制度之間的索引是否清晰； 9. 是否符合內(nèi)控體系建設(shè)對制度的有關(guān)要求。 規(guī)范性審核的主要內(nèi)容 2021/11/10 35 35 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 建立保證制度體系規(guī)范運作的機制 2021/11/10 36 36 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度建設(shè)首先要保證制度本身的公平性、合理性、科學性和可操作性 公平性 ?要以企業(yè)的使命為指南，綜合性參考客戶、股東、員工等各方面的利益，不偏袒或排擠某些團體或個人，盡量得到廣大員工最廣泛的認同 合理性 ?應(yīng)以國家的法律、法規(guī)為基礎(chǔ)，不能與其相違背； ?應(yīng)與企業(yè)的現(xiàn)狀相適應(yīng)，與企業(yè)文化相符合； ?各項制度之間不能在指導(dǎo)思想上或編制思想上出現(xiàn)自相矛盾的現(xiàn)象 科學性 可操作性 ?來源于管理實踐，注重實用和實效，并且要在實踐中，隨著情況的不斷變化而完善、修正和創(chuàng)新 ?用詞用句避免歧義，減少伸縮性，壓縮彈性； ?做到有的放矢，突出針對性，切不可泛泛而論，不痛不癢 ?制度要體現(xiàn)管理科學，要系統(tǒng)性、專業(yè)性相統(tǒng)一 ?不論體裁、格式和內(nèi)容，要規(guī)范、系統(tǒng)和整合一致 2021/11/10 37 37 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 要堅持規(guī)章制度面前人人平等，企業(yè)的全體員工都應(yīng)處于規(guī)章制度的硬性約束之中 ?遵守規(guī)章制度所規(guī)定的義務(wù)平等； ?享受規(guī)章制度所賦予的權(quán)利平等，不可因人而異，寬嚴不一 平 等 的 含 義 ?有利于調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，做得好，貢獻大，就應(yīng)得到獎勵，甚至重用；做得不好或違紀違規(guī)，就要無一例外地承擔相應(yīng)的責任，受到相應(yīng)的處罰 ?有利于維護制度的嚴肅性和權(quán)威性，確保制度貫徹實施應(yīng)具有的剛性 2021/11/10 38 38 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 提高管理者素質(zhì)，加強員工參與，加大制度執(zhí)行力度 影響員工對企業(yè)制度的認同以及制度的效力的主要因素有： ?企業(yè)管理者的素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行藝術(shù)； ?管理者在制度執(zhí)行過程中表現(xiàn)出來的對制度貫徹的態(tài)度、意愿； ?員工的參與程度； ?制度本身的合理性、科學性、公平性、可操作性和連續(xù)性； ?制度執(zhí)行的力度