團(tuán)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)與反洗錢(qián)知識(shí)分享(編輯修改稿)
2024-11-17 10:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 5萬(wàn)以上； ? 中支：兩家以上高管撤銷(xiāo)任職 /禁入、機(jī)構(gòu)停業(yè) /吊銷(xiāo)； ? 中支團(tuán)險(xiǎn)第一責(zé)任人 責(zé)任起點(diǎn)：撤職 ? 中支：?jiǎn)渭p失大于 10萬(wàn)、兩件 5萬(wàn)以上； ? 下屬機(jī)構(gòu)：兩家以上高管撤銷(xiāo)任職 /禁入、機(jī)構(gòu)停業(yè) /吊銷(xiāo)； 2020年監(jiān)管措施變化： ?舉例一（根據(jù)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)）： XX分公司因提供不真實(shí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料受 XX保監(jiān)局處罰。 ?案情： XXXX年 XX月至 XX月， XX保監(jiān)局對(duì) XX分公司現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，存在套取資金用于向代理渠道支付額外手續(xù)費(fèi)現(xiàn)象。 ?損失金額：被保監(jiān)局處罰 15萬(wàn)元。 ? 間接責(zé)任追究： 分公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人（團(tuán)險(xiǎn)部經(jīng)理） → 降級(jí)（職）以上處分。 分公司分管負(fù)責(zé)人（團(tuán)險(xiǎn)第一責(zé)任人） → 記大過(guò)以上處分。 分公司主要負(fù)責(zé)人（分公司總經(jīng)理） → 記過(guò)以上處分 2020年監(jiān)管措施變化： ?案例二（根據(jù)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)）： XX中支團(tuán)險(xiǎn)承諾收益案。 ?案情： XXXX年 X X月至 X X月經(jīng)營(yíng)期間， X X中支團(tuán)險(xiǎn)部承諾長(zhǎng)險(xiǎn)短作，向投保人給予合同規(guī)定以外的其他利益的違規(guī)行為。 ?損失金額：被保監(jiān)局處罰 15萬(wàn)元。 ?間接責(zé)任追究： 中支相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人（團(tuán)險(xiǎn)部經(jīng)理） → 留用察看以上處分。 中支分管負(fù)責(zé)人（團(tuán)險(xiǎn)第一責(zé)任人） → 撤職以上處分。 中支主要負(fù)責(zé)人（中支總經(jīng)理） → 降級(jí)（職）以上處分。 2020年監(jiān)管措施變化： ?監(jiān)管措施的其他影響： 2020年監(jiān)管措施變化： 五年不得任職 兩年不得提拔 離開(kāi)原單位即意味停職兩年 ? 通過(guò)指導(dǎo)意見(jiàn)，處理違規(guī)行為轉(zhuǎn)向追究責(zé)任人。 ? 違規(guī)結(jié)果與個(gè)人發(fā)展相掛鉤。
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