團險合規(guī)經(jīng)營與反洗錢知識分享(編輯修改稿)
2024-11-17 10:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 5萬以上； ? 中支：兩家以上高管撤銷任職 /禁入、機構停業(yè) /吊銷； ? 中支團險第一責任人 責任起點：撤職 ? 中支：單件損失大于 10萬、兩件 5萬以上； ? 下屬機構：兩家以上高管撤銷任職 /禁入、機構停業(yè) /吊銷； 2020年監(jiān)管措施變化： ?舉例一（根據(jù)案件責任追究指導意見）： XX分公司因提供不真實財務會計資料受 XX保監(jiān)局處罰。 ?案情： XXXX年 XX月至 XX月， XX保監(jiān)局對 XX分公司現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，存在套取資金用于向代理渠道支付額外手續(xù)費現(xiàn)象。 ?損失金額：被保監(jiān)局處罰 15萬元。 ? 間接責任追究： 分公司相關部門負責人（團險部經(jīng)理） → 降級（職）以上處分。 分公司分管負責人（團險第一責任人） → 記大過以上處分。 分公司主要負責人（分公司總經(jīng)理） → 記過以上處分 2020年監(jiān)管措施變化： ?案例二（根據(jù)案件責任追究指導意見）： XX中支團險承諾收益案。 ?案情： XXXX年 X X月至 X X月經(jīng)營期間， X X中支團險部承諾長險短作，向投保人給予合同規(guī)定以外的其他利益的違規(guī)行為。 ?損失金額：被保監(jiān)局處罰 15萬元。 ?間接責任追究： 中支相關部門負責人（團險部經(jīng)理） → 留用察看以上處分。 中支分管負責人（團險第一責任人） → 撤職以上處分。 中支主要負責人（中支總經(jīng)理） → 降級（職）以上處分。 2020年監(jiān)管措施變化： ?監(jiān)管措施的其他影響： 2020年監(jiān)管措施變化： 五年不得任職 兩年不得提拔 離開原單位即意味停職兩年 ? 通過指導意見，處理違規(guī)行為轉向追究責任人。 ? 違規(guī)結果與個人發(fā)展相掛鉤。
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