【文章內(nèi)容簡介】 《記錄控制程序》 Q/XSJZ— TCX— 02— 2020 《不合格品控制程序》 Q/XSJZ— TCX— 08— 2020 《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》 Q/XSJZ— TCX— 07— 2020 《物資供應(yīng)管理辦法》 Q/XSJZ— XS— 03— 2020 《倉庫管理辦 法》 Q/XSJZ— XS— 04— 2020 《合同管理辦法》 Q/XSJZ— XS— 05— 2020 《安全保衛(wèi)管理辦法》 Q/XSJZ— XS— 06— 2020 《物資采購計劃》 XSJZ/JL— T05— 01 《合格供方名冊》 XSJZ/JL— T05— 02 21 《供方評價表》 XSJZJL— T05— 03 《進貨驗收單》 XSJZ/JL— T05— 04 《合格供方年度評審表》 XSJZ/JL— T05— 05 《物資需用計劃》 XSJZ/JL— T05— 06 《合格物資供方質(zhì)量記錄》 XSJZ/JL— T05— 07 《物資采購及流向登記臺帳》 XSJZ/JL— T05— 08 本程序 批準(zhǔn)： 王玉平 審核：侯振東 編制：劉霜梅 22 內(nèi)部審核控制程序 Q/XSJZTCX062020 山西焦煤西山建筑（集團）有限公司程序文件 驗證管理體系運行是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。使管理體系所涉及的各部門和場所的各項活動符合規(guī)定要求 , 確保管理體系持續(xù)有效運行 , 為其改進提供依據(jù)。 適用于集團公司（子公司）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核活動的控制。 管理者代表 策劃并審定批準(zhǔn)內(nèi)部審核計劃、內(nèi)審報 告和配置內(nèi)審所需的資源。 任命審核組組長。 集團公司（子公司）體系辦 為本程序的歸口管理部門。 負(fù)責(zé)編制年度“三標(biāo)”內(nèi)部審核計劃。 組織并協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動，協(xié)助管理者代表監(jiān)控審核工作。 將內(nèi)審結(jié)果提交管理評審。 內(nèi)部審核組組長 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備、實施、協(xié)調(diào)。 依據(jù)內(nèi)部審核計劃的安排確定內(nèi)部審核人員的分工。 組織內(nèi)部審核活動，并向管理者代表提交審核報告。 內(nèi)部審核員 根據(jù)審核分工編制內(nèi)部審核檢查表 , 實施并記錄審 核發(fā)現(xiàn) , 并及時向?qū)徍私M組長報告審核情況和結(jié)果。 23 受審核部門 提供審核活動所需資料。 創(chuàng)造審核活動的保障條件。 指定專人配合 , 協(xié)助內(nèi)審工作 。 對內(nèi)審組提出經(jīng)確認(rèn)后的不符合項及時采取必要的糾正和糾正措施。 策劃和編制審核計劃 每年初由集團公司體系辦按策劃要求 , 編制集團公司（子公司）《年度體系審核方案》 , 經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實施。每年內(nèi)審不得少于一次 ,兩次內(nèi)審的間隔時間不得超過 12 個月，內(nèi)審方式可采用集中式或滾動式。外審前必須實施內(nèi)審。 審核計劃的內(nèi)容 : a) 審核目的、范圍、性質(zhì)和依據(jù)； b) 審核組成員及分工； c) 審核日程安排； 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時 ,可追加審核： a) 集團公司 (子公司 )的組織機構(gòu)發(fā)生重大變化； b) 最高管理層人事變更； c) 出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故； d) 連續(xù)出現(xiàn)顧客或相關(guān)方抱怨、投訴； e) 國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化對集團公司（子公司）產(chǎn)生了重大影響； f) 集團公司（子公司）總經(jīng)理認(rèn)為有必要時。 成立審核組 管理者代表組織審核實施，并任命審核組長，選擇審 核員成立審核組 ,審核員需經(jīng)培訓(xùn)考核合格 ,取得內(nèi)審員資格證書。 24 內(nèi)部審核準(zhǔn)備 審核組長負(fù)責(zé)組建內(nèi)審組并編制審核計劃。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)提前 5日以上發(fā)放至受審核部門并做好發(fā)放記錄。 受審核部門接到計劃后，如果對審核計劃有異議 , 需在 2 個工作日內(nèi)以書面形式通知審核組長 , 經(jīng)協(xié)商后另行安排。 , 由審核組長召開審核組成員內(nèi)部會議 , 明確審核計劃并進行任務(wù)分工 , 內(nèi)審員根據(jù)分工編制《內(nèi)審檢查表》。 審核員不能審核自己所從事的工作和活動。 首次會議 審 核組長主持召開首次會議。集團公司（子公司）領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、受審核部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)審組出席 , 首次會議內(nèi)容包括 : a) 向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹審核人員及分工； b) 闡明審核的目的、范圍、依據(jù)和審核部門、日程安排、審核所采用的方法； c) 做好首次會議的記錄 (如參加會議人員簽到表、首次會議記錄等 ) 現(xiàn)場審核 審核員按照編寫的《內(nèi)審檢查表》中具體內(nèi)容對受審核部門進行現(xiàn)場審核。 審核通過交談、 查閱文件和記錄，現(xiàn)場檢查、觀察、調(diào)查驗證等方法收集客觀證據(jù) , 并記錄審核結(jié)果。 當(dāng)現(xiàn)場 檢查發(fā)現(xiàn)問題時 , 內(nèi)部審核員應(yīng)進一步查證。 在對某一受審核部門審核結(jié)束后 , 應(yīng)對該部門的審核情況作一次口頭陳述總結(jié) , 并提出改進要求。 審核中發(fā)現(xiàn)不合格 , 應(yīng)與受審核部門共同確認(rèn)。 審核組長組織召開審核組會議 , 匯總審核情況 , 確定不合格 /不符合事實 ,編寫《不不符合項報告單》、《不符合項分布表》、《現(xiàn)場審核報告》等。 25 末次會議 審核結(jié)束后，由審核組組長主持召開末次會議 , 集團公司（子公司）領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表審核組全體人員和受審核部門負(fù)責(zé)人參加 , 到會人員簽到。 末次會議的議程 a) 審核活動的實施說明；重申內(nèi)部審核目的、范圍、依據(jù)和審核簡況； b) 宣讀《不合格項 /不符合報告單》及《不合格項分布表》和現(xiàn)場審核報告； c) 作出審核評價和結(jié)論 , 并提出糾正時間和要求等； d) 總經(jīng)理或管理者代表指示。 末次會議應(yīng)有記錄，并由集團公司（子公司）體系辦保存。 不合格 /不符合項糾正及其跟蹤驗證 受審核部門在接到《不合格 /不符合項報告單》后 , 應(yīng)立即組織分析不符合產(chǎn)生的原因 , 并制定消除不符合原因的糾正和糾正措施 , 在規(guī)定期限內(nèi)加以實施。 集團公司（子公司）體系辦組織內(nèi)審員對各部門的糾正和糾正措施實施的有效性進行跟蹤檢查、驗證 , 并將結(jié)果填寫在跟蹤驗證欄內(nèi)。 審核報告 審核報告內(nèi)容包括 : a）審核的目的、范圍、依據(jù)、時間、方法、性質(zhì) 。 b）審核組成員 。 c）受審核部門 。 d）審核綜述 ( 包括不合格項分布表及糾正和糾正措施的有效性等 )。 e）審核結(jié)論及改進建議。 《審核報告》發(fā)放范圍 公司總經(jīng)理 , 管理者代表及管理層人員； 受審核部門。 內(nèi)部審核結(jié)果必須提交管理評審。 26 資料 審核結(jié)束后 , 審核組長應(yīng)將本次審核的全部資料和記錄移交體系辦 , 執(zhí)行《記錄控制程序》。 《文件控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 01— 2020 《記錄控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 02— 2020 《年度體系審核計劃》 XSJZ／ JL— T06— 01 《內(nèi)審實施計劃》 XSJZ／ JL— T06— 02 《內(nèi)審檢查表》 XSJZ／ JL— T06— 03 《不合格項分布表》 XSJZ／ JL— T06— 04 《不合格項報告單》 XSJZ／ JL— T06— 05 《內(nèi)審報告》 XSJZ／ JL— T06— 06 ： 本程序 批準(zhǔn)：王玉平 審核：侯振東 編制：劉霜梅 27 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序 Q/XSJZTCX072020 山西焦煤西山建筑（集團）有限公司程序文件 對原材料、過程產(chǎn)品、產(chǎn)品進行有效的測量和監(jiān)控 , 以確保工程質(zhì)量符合規(guī)定要求 , 使顧客滿意。 適用于集團公司（子公司）承建的工程項目采購物資、施工過程及最終產(chǎn)品的檢測控制。 集團公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)本程序的制定和歸口管理。 集團公司（子公司）總工程師對本程序?qū)嵤╊I(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，監(jiān)督檢查實施情況。 各子、分公司主管部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)全過程中所購原材料、半成品及成品的監(jiān)視和測量工作。 各項目部負(fù)責(zé)施工中的檢驗批、分項、分部工程質(zhì)量評定及初步驗收 , 并對本單位的材料、半成品進行外觀檢查 , 委托檢驗和試驗。 分公司、項目部對所施工的井巷工程按工序自檢、交接檢、分部、分項質(zhì)量評定和隱蔽工程驗收 (建設(shè)單位相關(guān)人員參加 ), 并參加建設(shè)單位及上級單位組織的質(zhì)量大檢查。 進貨物資的監(jiān)視和測量 現(xiàn)場材料員和采購員對進貨物資進行檢查驗收 , 驗收內(nèi)容包括 : 外觀質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號、幾何尺寸、 產(chǎn)品合格證等 , 并進行標(biāo)識。未經(jīng)檢驗和試驗合格的物資 , 不得使用。 對于有復(fù)試要求的物資，由取樣員現(xiàn)場取樣，委托試驗合格后，方可投入使用。 28 施工過程半成品的監(jiān)視和測量 施工過程的檢驗、試驗 , 按照國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、設(shè)計要求進行。即根據(jù)建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和各專業(yè)質(zhì)量驗收規(guī)范的規(guī)定按檢驗批、分項、分部、單位工程的劃分依次檢驗、評定和驗收。 , 由項目技術(shù)負(fù)責(zé)人組織進行工序質(zhì)量驗收 , 驗收合格后填寫《工序交接驗收單》 , 轉(zhuǎn)入下道工序。 相關(guān)各專業(yè)工種之間的交接檢驗由項目技術(shù)負(fù)責(zé)人組織進行 , 驗收合格填寫《工序交接驗收單》并經(jīng) 監(jiān)理工程師 (建設(shè)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人 ) 檢查認(rèn)可 , 方可進行下道工序施工。 檢驗批、分項、分部質(zhì)量檢驗評定在班組自檢基礎(chǔ)上進行采用各專業(yè)檢驗批質(zhì)量驗收記錄表 , 由項目部 (技術(shù)員 )組織相關(guān)作業(yè)班組長、專職質(zhì)檢員進行檢驗評定 , 由專職質(zhì)檢員填寫記錄 , 合格后報監(jiān)理工程師 (或建設(shè)單位項目技術(shù)負(fù)責(zé)人 )進行驗收。 分部工程質(zhì)量檢驗采取完成一個分部評定一個分部的辦法進行 , 一個分部完成后由項目部 (技術(shù)負(fù)責(zé)人 ) 組織有關(guān)人員檢驗評定，合格后報總監(jiān)理工程師 (建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人 ) 進行驗收。 地基與基 礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)分部工程完成后先由項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員進行自檢，合格后報子公司工程管理部門 , 由子公司工程管理部門組織相關(guān)部室人員、項目部工程師、專職質(zhì)檢員共同參加進行檢驗評定。合格后報總監(jiān)理工程師 (建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人 )按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)要求參加的部門單位進行驗收。 隱蔽驗收按有關(guān)施工的過程控制程序相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 有特殊要求需要取樣的檢驗批 , 分項工程由試驗室現(xiàn)場取樣試驗。試驗報告由項目部技術(shù)員保管。 施工過程中使用的混凝土、砂漿配合比必須由試驗室下達(dá)。 防水、絕緣、接地 、電照、給排水、暖衛(wèi)等主要性能檢測由項目部組織 , 按各專業(yè)質(zhì)量驗收規(guī)范規(guī)定要求進行檢測試驗 , 并形成相應(yīng)檢驗、試驗記錄。 29 單位工程的檢驗評定和驗收。 符合驗收條件的單位工程 , 一般由分公司、項目部經(jīng)理組織有關(guān)專業(yè)人員根據(jù)設(shè)計文件要求、合同規(guī)定和《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》的要求 , 對工程質(zhì)量、質(zhì)量控制資料、安全和功能檢測資料等進行自檢 , 經(jīng)檢查確認(rèn)符合要求 , 達(dá)到竣工標(biāo)準(zhǔn) , 填寫《竣工報告》 , 報公司主管部門審核蓋章后送交顧客。 各項目部按照單位工程質(zhì)量控制資 料內(nèi)容 , 對質(zhì)量控制資料進行檢查 , 將技術(shù)資料裝訂成冊經(jīng)主管部門進行核查合格后 , 同工程一并移交顧客。 單位工程竣工驗收由建設(shè)單位 (項目 )負(fù)責(zé)組織上級主管部門、施工(含分包單位 )、設(shè)計、監(jiān)理等單位項目負(fù)責(zé)人進行驗收 , 合格后辦理移交手續(xù) , 填寫工程竣工移交證明書。 對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量中的不合格品或不合格材料的處置執(zhí)行《不合格品控制程序》。 技術(shù)文件主管部門 ,應(yīng)根據(jù)各自的分管專業(yè) ,認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品 ,編制相應(yīng)的采購物資 (原材料 ),施工過程 (半成品 )以及最終單位工程 (產(chǎn)品 )的 驗收準(zhǔn)則 .對已有國家 /行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)范 /設(shè)計要求的 ,可直接作為驗收準(zhǔn)則。 《不合格品控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 08— 2020 《施工組織設(shè)計》按三層次文件編碼標(biāo)識 《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》等系列質(zhì)量驗收規(guī)范 《工序交