【正文】 梅 11 人力資源控制程序 Q/XSJZTCX032020 山西焦煤西山建筑（集團(tuán)）有限公司程序文件 確保從事質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)并承擔(dān)規(guī)定職責(zé)的各類人員都具備勝任其所擔(dān)負(fù)工作的能力。 適用于集團(tuán)公司（子公司）生產(chǎn)及管理必需的人力資源的控制。 適用于集團(tuán)公司（子公司）勞務(wù)分包人員資格和能力的 控制。 集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)本程序的編制及人力資源的歸口控制。 集團(tuán)公司（子公司）分管領(lǐng)導(dǎo)對本程序?qū)嵤┴?fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并監(jiān)督檢查實(shí)施情況。 各子、分公司 各 主管部門負(fù)責(zé)組織編制各部門職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)及人力資源的配置管理，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。 各主管部門從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面并結(jié)合建筑行業(yè)的特點(diǎn)編制集團(tuán)公司（子公司）《崗位任職總則》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 集團(tuán)公司（子公司）根據(jù)工作 (管理 )崗位實(shí)際需求和規(guī)定的崗位能力要求 , 采取招聘或內(nèi) 、外部培訓(xùn) , 使相關(guān)人員的實(shí)際能力達(dá)到要求。 編制員工培訓(xùn)計(jì)劃 人力資源部門根據(jù)子公司的培訓(xùn)需求結(jié)合公司的實(shí)際情況和上級主管部門的安排制定《年度培訓(xùn)計(jì)劃》 , 主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。 培訓(xùn)一般包括： a)管理人員資質(zhì)、執(zhí)業(yè)資格培訓(xùn)； 12 b)崗位職業(yè)技能培訓(xùn)； c)針對適應(yīng)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定等內(nèi)容的內(nèi)、外培訓(xùn)； d)針對行業(yè)采用的新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的培訓(xùn)； e)重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源控制及其污染預(yù)防、事故（事件）預(yù)防技術(shù)培訓(xùn)； f)應(yīng)急措施培訓(xùn)； g)新職工 三級安全教育等。 實(shí)施培訓(xùn) 各主管部門按批準(zhǔn)的培訓(xùn)計(jì)劃 , 組織有關(guān)部門實(shí)施培訓(xùn) , 各相關(guān)部門配合并形成相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，包括受培人、時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或培訓(xùn)人、考試和考核成績、合格證號(hào)或崗位證號(hào)及證書復(fù)印件等，各類人員經(jīng)培訓(xùn)合格后持證上崗，不符合管理體系規(guī)定要求的員工必須經(jīng)再培訓(xùn)合格后方可上崗。 要求 , 必須取得專業(yè)資格證書后 , 方可上崗工作。建立《持證人員花名表》并由勞動(dòng)人事部門登記注冊。 , 必須根據(jù)不同情況 結(jié)合實(shí)際按規(guī)定程序?qū)嵤┡嘤?xùn) , 培訓(xùn)合格后 , 方可持證上崗。 集團(tuán)公司 (子公司 )技術(shù)人員、各級管理人員參加繼續(xù)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn) , 必須經(jīng)集團(tuán)公司 (子公司 )主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由各級勞動(dòng)人事部門統(tǒng)一組織內(nèi)培、 外培。 對從事質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)主要崗位人員應(yīng)進(jìn)行針對性培訓(xùn)上崗，相關(guān)部門應(yīng)協(xié)助勞動(dòng)人事部門做好質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等意識(shí)培訓(xùn)。 通過培訓(xùn)使員工具備以下意識(shí)： a)符合方針與程序和符合管理體系要求的重要性； 13 b)員工工作中的關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的重 大環(huán)境影響、危險(xiǎn)源和不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來的效益； c)實(shí)現(xiàn)管理體系要求方面的作用與職責(zé)； d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在的后果。 評價(jià) 勞動(dòng)人事部門每年對培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況及培訓(xùn)效果 (包括招聘人員 ) 組織有關(guān)部門進(jìn)行綜合評價(jià) , 形成評價(jià)報(bào)告提交管理評審并建立培訓(xùn)檔案。 《記錄控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 02— 2020 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》 《崗位任職準(zhǔn)則》 Q／ XSJZ— XS— 02— 2020 《年度培訓(xùn)計(jì)劃》 XSJZ／ JL— T03— 01 《持證人員花名表》 XSJZ／ JL— T03— 02 ： 本程序 批準(zhǔn)：王玉平 審核：侯振東 編制：成春蘭 14 與顧客有關(guān)過程控制程序 Q/XSJZTCX042020 山西焦煤西山建筑（集團(tuán)）有限公司程序文件 為確保顧客在各階段的需求和期望得到充分理解和滿足 , 特制定本程序。 適用于集團(tuán)公司 (子公司 )與顧客有關(guān)過程的控制。 適用于集團(tuán)公司 (子公司 )標(biāo)書和施工合同的評審。 集團(tuán)公司副總經(jīng)理主持重大項(xiàng)目 (總造價(jià)大于 1000 萬元或總造價(jià)雖小但技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目 )的合同評審并審批評審結(jié)果。 一般項(xiàng)目 集團(tuán)公司市場開發(fā)部負(fù)責(zé)人主持集團(tuán)公司（分公司）進(jìn)行投標(biāo)的一般項(xiàng)目合同評審并審批評審結(jié)果，建立《與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審記錄（招、投標(biāo)）》、《工程合同臺(tái)帳》、《招投標(biāo)工程臺(tái)帳》、《合同執(zhí)行情況表》。 子公司主管部門負(fù)責(zé)一般項(xiàng)目的合 同評審，并審批評審結(jié)果，建立《與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審記錄（招、投標(biāo)）》、《工程合同臺(tái)帳》、《招投標(biāo)工程臺(tái)帳》、《合同執(zhí)行情況表》。 集團(tuán)公司市場開發(fā)部每季度負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各子公司合同評審情況及合同執(zhí)行情況。 各子公司主管部門負(fù)責(zé)將合同、標(biāo)書信息與顧客反饋意見上報(bào)集團(tuán)公司市場開發(fā)部 (每季度一次 )， 并保存有關(guān)資料。 集團(tuán)公司（子公司 )負(fù)責(zé)履行合同 , 并負(fù)責(zé)工程施工全過程與顧客進(jìn)行溝通工作。 15 集團(tuán)公司（子公司）主管部門根據(jù)工程特點(diǎn) , 決定參與合同評審的部門及評審方式。 與 產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定及評審 集團(tuán)公司（子公司）在接到招標(biāo)文件后 ,主管部門負(fù)責(zé)組織研究招標(biāo)文件、召集技術(shù)、施工、質(zhì)量、人事、經(jīng)營、安全、環(huán)境等部門負(fù)責(zé)人對招標(biāo)文件進(jìn)行評審 ,評審甲方對工程的要求（即工程特性、工程規(guī)模、工程量、新技術(shù)要求、工期、質(zhì)量要求等） 達(dá)到明確理解招標(biāo)的要求 ( 該要求包括明示的、隱含的或法律、法規(guī)等方面的要求 ), 評審公司滿足要求的能力，確定是否投標(biāo) , 并形成評審記錄。 集團(tuán)公司（子公司）根據(jù)評審記錄組織編寫“投標(biāo)書” , 經(jīng)批準(zhǔn)或會(huì)議評審后投標(biāo)。 集團(tuán)公司（子 公司）根據(jù)“中標(biāo)通知書”辦理施工合同，并組織參加過招標(biāo)文件評審的部門負(fù)責(zé)人評審該合同的條款 , 明確該合同中的條款是否與招投標(biāo)書的內(nèi)容一致 , 若有不同之處及時(shí)與甲方協(xié)商溝通解決 , 并確認(rèn)是否有能力履行合同中所有條款 , 形成中標(biāo)后的《與產(chǎn)品有關(guān)要求的合同評審記錄（招投標(biāo)）》 經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后 , 集團(tuán)公司（子公司）主管部門與顧客簽訂正式施工合同。 集團(tuán)公司市場開發(fā)部每季度抽查一次子公司投標(biāo)和合同評審是否符合要求，并形成檢查記錄。 合同的修訂 合同履行過程中 , 由于顧客要求或客觀因素的影響 (如工期 )合同發(fā)生變更的；集團(tuán)公司（子公司） 根據(jù)變更范圍和影響程度重新對合同進(jìn)行評審 , 并做好合同修訂評審記錄。做為原合同的補(bǔ)充合同 , 并傳遞相關(guān)部門執(zhí)行。 所有評審工作都應(yīng)該有書面記錄，包括因評審所引發(fā)的措施的實(shí)施記錄，集團(tuán)公司（子公司）各主管部門負(fù)責(zé)評審記錄的管理、保存；并按《記錄控 16 制程序》執(zhí)行。 集團(tuán)公司（子公司）合同主管部門對合同執(zhí)行中的各種情況及時(shí)反饋顧客。 與顧客溝通 與顧客溝通始終貫穿于工程施工全過程，并保持溝通記錄。 工程投標(biāo)之前的溝通 各主管部門分別負(fù) 責(zé)和顧客進(jìn)行聯(lián)系承攬競標(biāo)。 a) 購買招標(biāo)文件，參加標(biāo)前答疑會(huì)現(xiàn)場調(diào)查等常規(guī)的溝通活動(dòng)。 b) 收集好與顧客溝通的信函等書面資料。 c) 向顧客提供資質(zhì)證明，（包括資質(zhì)證書、管理體系認(rèn)證證書、營業(yè)執(zhí)照、社會(huì)信譽(yù)證書等）。 d) 若工程中標(biāo) , 確保工程實(shí)現(xiàn)滿足合同的要求。 集團(tuán)公司 (子公司 )項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)施工過程中與顧客的溝通工作 ,積極主動(dòng)與顧客進(jìn)行溝通 , 確保顧客關(guān)于工程方面要求的信息得到理解。充分準(zhǔn)確掌握顧客對工程滿意程度的有關(guān)信息 , 使顧客的要求及時(shí)得到滿足。 工程交付使用后的溝通 工程主管部門具體負(fù)責(zé)工程交付使用后與顧客溝通的工作。 a) 在保修期內(nèi)的工程 , 根據(jù)顧客要求和《工程質(zhì)量保修書》的規(guī)定 ,應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行合同約定的服務(wù) , 主動(dòng)回訪顧客，并填寫《工程質(zhì)量保修記錄表》。 b) 超過保修期的工程 , 在顧客有要求時(shí) ,組織項(xiàng)目部與顧客溝通達(dá)成協(xié)議后及時(shí)提供服務(wù)。 若施工工程是由集團(tuán)公司委托施工的項(xiàng)目 , 則委托前的一切與顧客有關(guān)的過程 , 由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)按本程序執(zhí)行 , 委托后的一切與顧客有關(guān)的過程由各子公司或分公司負(fù)責(zé)按本程序執(zhí)行。 因情況緊急，來不及在合同簽定前進(jìn)行評審時(shí)，經(jīng)主 管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)可對合同實(shí)施草簽，即完成合同評審。 17 《文件控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 01— 2020 《記錄控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 02— 2020 《信息交流和溝通控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 13— 2020 《與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審記錄（招投標(biāo)）》 XSJZ／ JL— T04— 01 《工程合同臺(tái)帳》 XSJZ／ JL— T04— 02 《招投標(biāo)工程臺(tái)帳》 XSJZ／ JL— T04— 03 《工程質(zhì)量保修記錄表》 XSJZ／ JL— T04— 04 ： 本程序 批準(zhǔn)：王玉平 審核：侯振東 編制：成春蘭 18 采購控制程序 Q/XSJZTCX052020 山西焦煤西山建筑（集團(tuán)）有限公司程序文件 對供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力進(jìn)行評價(jià)和控制，確保采購產(chǎn)品和服務(wù)符合質(zhì)量、環(huán)境 和職業(yè)健康安全的要求。 適用于主要工程物資、機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料及監(jiān)視和測量裝置的采購控制，以及工程和勞務(wù)分包方控制。 集團(tuán)公司（子公司）主管副總經(jīng)理對本程序?qū)嵤╊I(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并監(jiān)督檢查實(shí)施情況；總經(jīng)理負(fù)責(zé)對重大工程（ 50 萬元以上）工程分包的審批，生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)對一般工程分包方的審批。 集團(tuán)公司市場開發(fā)部負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂，并對該活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、管理。集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)勞務(wù)分包方歸口管理及組織實(shí)施，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查子公司對勞務(wù)分包方的評價(jià)和選擇。 各子、分公司主 管部門負(fù)責(zé)對本程序適用范圍內(nèi)的供方進(jìn)行評價(jià)、選擇、控制及驗(yàn)收。 各子公司、分公司 /項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對進(jìn)入現(xiàn)場物資組織驗(yàn)收及保管，集團(tuán)公司（子公司）安全質(zhì)量部門派專人對勞保防護(hù)用品進(jìn)行驗(yàn)收。 供方的評價(jià)準(zhǔn)則 a)營業(yè)執(zhí)照； b)資質(zhì)證明； c)安全生產(chǎn)許可證； 19 d)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證； e)合格證明文件； f)有環(huán)境、安全要求的物資材料應(yīng)符合相應(yīng)國家、行業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； g)其他要求等。 再評價(jià) a)供方產(chǎn)品滿足有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的情況； b)供方管理體 系對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的保證能力； c)供方信譽(yù)和市場占有率； d)交付后的服務(wù)和承諾的信守； e)供方以往的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的業(yè)績及事故、事件和不符合情況等； f)供方的設(shè)備安全性能、設(shè)備生命周期內(nèi)形成的環(huán)境影響。 評價(jià)程序 集團(tuán)公司各子（分）公司主管部門負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員按 條內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)，填寫《供方評價(jià)表》，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)后，列入《合格供方名冊》中。 各子 (分 )公司所有采購行為必須在《合格供方名冊》中采購。 采購信息 需求計(jì)劃 各基層單位根 據(jù)生產(chǎn)需要編制需求計(jì)劃，內(nèi)容齊全并經(jīng)基層領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，報(bào)主管部門。 采購計(jì)劃由主管部門根據(jù)本單位實(shí)際 ,經(jīng)過協(xié)調(diào)、平衡、調(diào)配、編制采購計(jì)劃，經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實(shí)施。 采購合同信息中，除常規(guī)要求外，采購計(jì)劃中必須包括對采購的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面要求。 采購產(chǎn)品驗(yàn)證 20 驗(yàn)收原則：按照“誰采購、誰負(fù)責(zé)”的原則，組織進(jìn)行采購驗(yàn)收。 產(chǎn)品到貨后，材料管理員把到場的物資分類存放于待驗(yàn)庫或指定地點(diǎn)作好標(biāo)識(shí)，嚴(yán)格防止與已驗(yàn)的合格產(chǎn)品混淆，由材料管理員共同對到貨的 物資按《采購計(jì)劃》實(shí)施驗(yàn)收。 對安全防護(hù)用品由集團(tuán)公司（子公司）的安全質(zhì)量部門按相關(guān)職責(zé)派專人進(jìn)行驗(yàn)收。 對集團(tuán)公司市場開發(fā)部、子公司物資供應(yīng)公司（或供銷公司）采購的產(chǎn)品，顧客要求在物資供方貨源處對物資進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，則預(yù)先在采購需求計(jì)劃或采購計(jì)劃和采購合同中，規(guī)定驗(yàn)證方法和物資交接手續(xù)，顧客的驗(yàn)證結(jié)果不做為本公司工程質(zhì)量免除責(zé)任的條件。 采購實(shí)施部門或單位填寫相關(guān)驗(yàn)收記錄，參加人員在驗(yàn)收記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。 驗(yàn)收合格后，錄入臺(tái)帳。 驗(yàn)收不合格 ,由相關(guān)部門按《不合 格品控制程序》進(jìn)行處置。 對于工程專業(yè)分包、勞務(wù)分包、設(shè)備租賃等活動(dòng)的控制，參照本程序執(zhí)行。