【文章內(nèi)容簡介】 文字母從 A 開始順序標(biāo)注。當(dāng)文件出現(xiàn)重大或多次更改、公司 發(fā)生重大調(diào)整等情況時(shí)，對(duì)體系文件作整體換版處置，并做出相應(yīng)的換版標(biāo)注。 所有文件的更改方式由 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 在《文件更改通知單》注明“更改方式 ”和“負(fù)責(zé)更改的人員”，并在三天之內(nèi)完成更改工作。 文件的領(lǐng)用、借閱和復(fù)制 文件分為“受控”文件（標(biāo)識(shí)為紅色的“受控”印章）和“非受控”文件（無標(biāo)識(shí)），“受控”文件在更改時(shí)接受更改服務(wù)，“非受控”文件不接受更改服務(wù)，非受控文件僅供參考。文件發(fā)放必須填寫《文件發(fā)放、回收記錄》。 因破損需重新領(lǐng)用文件的，由文件使用部門向文件發(fā)放部門提出申請(qǐng)后，以舊換新。若發(fā)生文件遺失，由遺失單位提出申請(qǐng)，經(jīng) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 審批同意后方可補(bǔ)發(fā)。持有文件人員因工作變遷、調(diào)動(dòng)、應(yīng)將“受控”文件交回 文件發(fā)放部門。持有文件人員不得私自復(fù)制文件，不得私自向外部人員借用、贈(zèng)送、轉(zhuǎn)讓。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 5 內(nèi)外部人員借閱與管理體系有關(guān)的文件時(shí)，應(yīng)填寫《文件借閱復(fù)制記錄》，由 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任批準(zhǔn)；內(nèi)外部人員需復(fù)制管理體系文件時(shí)，由 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 批準(zhǔn)。 文件保管、作廢與銷毀 上述文件由編制部門或使用部門分類進(jìn)行保管。 文件失效或因其它原因需要作廢時(shí)，由原發(fā)放部門提出申請(qǐng)經(jīng) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 批準(zhǔn)后方可作廢，作廢的文件應(yīng)及時(shí)從使用場所撤出，需保存的加蓋“作廢留存”印章，確 保防止作廢文件的非預(yù)期使用。 對(duì)要銷毀的作廢文件，由原發(fā)放部門填寫《文件銷毀申請(qǐng)表》，經(jīng) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 批準(zhǔn)后方可銷毀。方式有：撕毀、燒毀、磁盤格式化，損壞光盤等。 對(duì)承載媒體為樣品、圖片的文件，按照上述規(guī)定執(zhí)行。 管理體系文件編制并完成審批手續(xù)后，由文件編制部門將電子版本交 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 保存于指定的計(jì)算機(jī)，并設(shè)置密碼指定專人控制；除非 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 或 總經(jīng)理 批準(zhǔn)，不得對(duì)外提供；在沒有接到審批的《文件更改通知單》之前，不得作任何變動(dòng)。 涉及 文件和資料的檔案管理按《檔案管理制度》執(zhí)行。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 6 MMGXXXX－ ZD－ 02 二、 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄管理制度 1 目的 為了對(duì) 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系所要求的記錄進(jìn)行規(guī)范管理，特制定《安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄管理制度》。 2 范圍 本制度適用于 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系有效運(yùn)行先關(guān)記錄的管理。 3 職責(zé) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄管理的主管領(lǐng)導(dǎo)， 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄控制的主管職能部門。 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 負(fù)責(zé) 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化通用記錄格式、編號(hào)的控制，負(fù)責(zé) 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化范圍內(nèi)各部門、 車間 自定安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄格式、編號(hào)的審批，負(fù)責(zé) 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)重要記錄的存檔。 安全標(biāo)準(zhǔn)化范圍內(nèi)各部門、 車間 負(fù)責(zé)人審核本單位的記錄格式及使用管理，各單位檔案管理人員負(fù)責(zé)各記錄的存檔。 4 安標(biāo)記錄管理要求 記錄的分類 預(yù)定格式（按本程序 制定的記錄為預(yù)定格式） 非預(yù)定格式 (包括未列入《記錄匯編》的各類記錄、沒有固定格式的各類紙質(zhì)記錄表格、照片、圖片、錄音、電子文檔、個(gè)人工作記錄等 ) 記錄的管理 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄格式的設(shè) 計(jì) （ 1）各 科室 、 車間 專用的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄格式，由各單位負(fù)責(zé)人組織設(shè)計(jì)編制， 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 審核、各部門負(fù)責(zé)人審批，審批后的預(yù)定格式交 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 備案； 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系通用的預(yù)定記錄格式由 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 編制。 （ 2）安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄表格樣式的設(shè)計(jì)應(yīng)能充分反映規(guī)定的活動(dòng)，滿足程序及支持性文件的有關(guān)要求。一般應(yīng)包括 :名稱、編號(hào)、日期、項(xiàng)目、數(shù)據(jù)、描述必要安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 7 的結(jié)果、填寫部門、填寫人員、說明等。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的標(biāo)識(shí)編號(hào) 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的標(biāo)識(shí)編號(hào)見 《安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件管理制度》。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的保存、保護(hù)、發(fā)放 （ 1）各部門必須明確人員對(duì)記錄進(jìn)行管理，所有記錄必須分類，依日期順序整理，所有的記錄保持清潔、字跡清晰；并予妥善保管，以防其受潮、發(fā)霉、損壞、丟失等。 （ 2） 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 編制《安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄匯編》，將 公司 所有與安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行有關(guān)的預(yù)定格式記錄進(jìn)行整理，包括名稱、編號(hào)、保存期、編制部門、使用部門、保管部門及其他需明確事項(xiàng)等內(nèi)容，并匯集備案記錄的原始樣本。 （ 3）安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的保存期限 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 將 公司 所有預(yù)定格式的記錄式樣匯總在《安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄匯編》中，并完整填制各欄目， 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 每年對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化的記錄作一次整理。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄保存期規(guī)定和原則為： ①文件修改記錄為改版后一年，管理評(píng)審記錄為下次管理評(píng)審后一年。系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)記錄為三年，培訓(xùn)記錄為員工離開 公司 后一年。 ②有關(guān)的法律法規(guī)或合同對(duì)可追溯性的規(guī)定； ③記錄的重要程度。 各部門超過一年的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān)記錄交檔案室負(fù)責(zé)保管。 各部門向 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 領(lǐng)用安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系通用記錄 空白表。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的復(fù)制、借閱 各部門保管的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)制者要經(jīng)相應(yīng)部門主管同意，由各部門登記備案。外部各方的查閱，須經(jīng) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 批準(zhǔn)，填制《文件借閱、復(fù)制記錄》。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄格式的更改 由原編制部門填寫《文件更改通知單》，提出修改意見，編制新的記錄格式，經(jīng)審批后交 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 備案并執(zhí)行。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的銷毀與處理 超過保存期的部門安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān)記錄經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核并經(jīng) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo) 小組辦公室 批準(zhǔn)后，由記錄保管部門自行銷毀；歸入檔案室的記錄，經(jīng) 安全生產(chǎn)領(lǐng)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 8 導(dǎo)小組辦公室 主任 批準(zhǔn)后，由檔案室銷毀。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記錄的填寫 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系記記錄填寫要及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰、不得隨意涂改。不得用鉛筆和圓珠筆填寫；如因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，將該項(xiàng)用斜杠（／）劃去；各相關(guān)欄目責(zé)任人簽名不允許空白。 如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其附近用黑色鋼筆或碳素筆填入更改后的數(shù)據(jù)，加蓋印章或簽署更改人的姓名、日期。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管 理體系記錄的歸檔管理 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān)記錄的歸檔管理按《安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案管理制度》執(zhí)行。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 9 MMGXXXX－ ZD－ 03 三、 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案管理制度 1 目的 為系統(tǒng)、完整地管理 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系相關(guān) 檔案，合理使用檔案資源，特制本制度 。 2 范圍 適用于 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 所涉及的檔案管理。 3 職責(zé) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 職責(zé) 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 是 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案管理的主管職能部門。 負(fù)責(zé)監(jiān)督和執(zhí)行 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 有關(guān)檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)定。 做好 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案的收集、整理、立卷、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)和利用等各項(xiàng)工作。 定期進(jìn)行 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案清理工作，核對(duì)帳物及庫存檔案的統(tǒng)計(jì)工作。 對(duì) 公司 各部門 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案的日常管理情況進(jìn)行檢查。 公司 各 科室、車間 職責(zé) 公司 安全標(biāo)準(zhǔn)化范圍內(nèi)的 各部門 、 車間 是 本單位安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān) 檔案管理的直接責(zé)任 單位 ；各 單位 負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查文件和資料、檔案的管理工作。 負(fù)責(zé)執(zhí)行 公司 有關(guān)檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)定。 負(fù)責(zé)本 單位 專業(yè)檔案、技 術(shù)檔案、圖紙或文件等的收集、整理、歸檔工作。 4 相關(guān)術(shù)語 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 檔案 定義 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 檔案是指安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中所直接形成的對(duì)企業(yè)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、憑證、報(bào)表、技術(shù)資料、電腦盤片、聲像、膠卷、榮譽(yù)實(shí)物、證件等不同形式的歷史記錄。 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 文件 定義 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 文件是指各 單位 在安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中形成的公文、信件等，包括：管理制度、規(guī)章、通知、請(qǐng)示、報(bào)告等。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 10 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 資料 定義 安全標(biāo)準(zhǔn)化 管理體系 資料是指各 單位 在安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中從 公司 以外收集的可 提供參考的文字資料，包括各種圖表、圖片、技術(shù)資料等。 5 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案管理要求 檔案人員的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德 檔案人員的職業(yè)素質(zhì) 要求 檔案管理人員需熟悉相關(guān)檔案法規(guī)、檔案術(shù)語、熟練掌握本行業(yè)、本部門的專業(yè)知識(shí)，并能熟練操作計(jì)算機(jī)，除此之外，檔案管理人員還應(yīng)注意培養(yǎng)：信息意識(shí)能力、利用先進(jìn)手段能力、工作協(xié)調(diào)能力。 檔案人員的職業(yè)道德 要求 檔案管理人員應(yīng)忠于職守和熱愛檔案工作、遵守國家相關(guān)檔案法律和其他法律規(guī)定，嚴(yán)守 公司 機(jī)密，具有全心全意為 公司 服務(wù)的精神，不僅要維護(hù)檔案的完整性 與安全性，同時(shí)也要維護(hù)檔案的真實(shí)性和可靠性，保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，發(fā)揚(yáng)開拓進(jìn)取創(chuàng)新精神。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案的收集 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案的 歸檔范圍 需歸檔的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案 包括 公司 在安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中直接形成的對(duì)國家、社會(huì)和本 公司 具有保存價(jià)值的各類文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案 不歸檔范圍： 包括重份文件 、 無查證利用價(jià)值的事務(wù)性、臨時(shí)性文件；僅供參閱、征求意見、不需要辦理文件；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批或會(huì)議討論通過的、未定稿文件；未生效文件；一般文件的歷次 修改稿。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案的 收集原則 （ 1） 全面 性 原則 從社會(huì)和 公司 的整體利益出發(fā)，全面把握構(gòu)成檔案價(jià)值的各方面因素，從檔案的內(nèi)部特征和外部特征全面審視衡量檔案對(duì) 公司 和社會(huì)的作用。 （ 2） 檔案應(yīng)具有憑證、參考、正面或反面、內(nèi)容或外表形式等作用。 （ 3） 檔案的收集要具有聯(lián)系性，需要保持文件之間，各個(gè)案卷之間，卷宗之間的聯(lián)系性。 （ 4） 發(fā)展 性 原則 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度 版本 /修訂狀態(tài)： A/0 11 用發(fā)展的觀點(diǎn)對(duì)檔案進(jìn)行分析收集，既要考慮檔案的當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)作用，又要預(yù)測檔案的長遠(yuǎn)歷史意義。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案編號(hào) 管理 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體 系 檔案編號(hào)統(tǒng)一由檔案室分類編制。 各部門須明確人員對(duì)檔案進(jìn)行收集、整理、鑒別。 凡本 公司 發(fā)出的 安全 公文一律由 公司 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 科 統(tǒng)一收集管理。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案移交與統(tǒng)計(jì)管理 接收 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案資料時(shí)，移交部門或個(gè)人要簽寫歸檔目錄和入庫單，交接雙方簽字留存?zhèn)洳椤? 接收的 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案資料要及時(shí)登錄、創(chuàng)建索引、建檔管理。 對(duì)移出或銷毀的 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案資料應(yīng)及時(shí)注銷，并注明原因和去向。 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案鑒定 與銷毀管理 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 檔案的保管期限 （ 1）以下檔案需 永久保存 包括安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)及相關(guān)支持性文件、會(huì)議記錄、政府機(jī)關(guān)核準(zhǔn)文件、項(xiàng)目外部考評(píng)資料、其他經(jīng)核定須保存的文件。 （ 2）以下檔案需 長期保存（ 1050 年左右） 包括計(jì)劃資料、其它經(jīng)核定保存 10 年的文書。 （ 3）以下檔案需 短期保存（ 15 年） 期滿或解除之和約，結(jié)案后無長期保存必要者，其他經(jīng)審核保存 5 年的文書。 根據(jù)各類檔案材料保管期限，檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案資料進(jìn)行鑒定，進(jìn)一步正確區(qū)分檔案價(jià)值，并將已失去保存價(jià)值的檔 案，剔出處理。 檔案鑒定應(yīng)本著 “保存從寬、銷毀從嚴(yán) ”的原則進(jìn)行，對(duì)鑒定剔出銷毀的檔案資料進(jìn)行登記造冊(cè)，報(bào)送 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任 批準(zhǔn)后方可銷毀。銷毀檔案資料時(shí)應(yīng)指定兩名人員監(jiān)銷，并在銷毀冊(cè)上簽字，銷毀注冊(cè)應(yīng)歸檔保存。 電子檔案管理 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案 歸檔范圍 （ 1