銀行業(yè)監(jiān)督管理法等法律對于涉嫌違法的資金帳戶查詢、查封、凍結(jié)的有關(guān)規(guī)定(編輯修改稿)
2025-10-20 10:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 一九九八年五月十四日 第九章偵查 第七節(jié) 查詢、凍結(jié)存款、匯款 第二百二十四條 公安機關(guān)根據(jù)偵查犯罪的 需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款。 第二百二十五條 向銀行或者其他金融機構(gòu)、郵電部門查詢犯罪嫌疑人的存款、匯款，應(yīng)當經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責人批準，制作《查詢存款、匯款通知書》，通知銀行或者其他金融機構(gòu)、郵電部門執(zhí)行。 第二百二十六條 需要凍結(jié)犯罪嫌疑人在銀行或者其他金融機構(gòu)、郵電部門的存款、匯款的，應(yīng)當經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責人批準，制作《凍結(jié)存款、匯款通知書》，通知銀行或者其他金融機構(gòu)、郵電部門執(zhí)行。 第二百二十七條 不需要繼續(xù)凍結(jié)犯罪嫌疑人存款、匯款時，應(yīng)當制作《解除凍 結(jié)存款、匯款通知書》，通知銀行或者其他金融機構(gòu)、郵電部門執(zhí)行。 第二百二十八條 犯罪嫌疑人的存款、匯款已被凍結(jié)的，不得重復凍結(jié)。 第二百二十九條 凍結(jié)存款的期限為六個月。有特殊原因需要延長的，公安機關(guān)應(yīng)當在凍結(jié)期滿前辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)。每次續(xù)凍期限最長不超過六個月。逾期不辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)的，視為自動撤銷凍結(jié)。 第二百三十條 對于凍結(jié)的存款、匯款經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的，應(yīng)當在三日以內(nèi)通知原銀行、其他金融機構(gòu)、郵電部門解除凍結(jié)，并通知被凍結(jié)存款、匯款的所有人。 第二百三十一條 對于在偵查中 犯罪嫌疑人死亡，對犯罪嫌疑人的存款、匯款應(yīng)當依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請人民法院裁定通知凍結(jié)犯罪嫌疑人存款、匯款的銀行、其他金融機構(gòu)或者郵電部門上繳國庫或者返還被害人。 對于凍結(jié)在銀行、其他金融機構(gòu)或者郵電部門的贓款，應(yīng)當向人民法院隨案移送該銀行、其他金融機構(gòu)或者郵電部門出具的證明文件，待人民法院作出生效判決后，由人民法院通知該銀行、其他金融機構(gòu)或者郵電部門上繳國庫。 第二百三十二條 上級公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級公安機關(guān)凍結(jié)、解除凍結(jié)存款、匯款有錯誤時，可以依法作出決定，責令下級公安機關(guān)限期改正， 下級公安機關(guān)應(yīng)當立即執(zhí)行。對拒不改正的，上級公安機關(guān)可以直接向有關(guān)銀行或者其他金融機構(gòu)發(fā)出法律文書，糾正下級公安機關(guān)所作的錯誤決定，并通知原作出決定的公安機關(guān)。 最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定 （ 2020 年 1 月 18日最高人民法院審判委員會第 1341 次會議通過）法釋 [2020 ]２號 中華人民共和國最高人民法院公告 《最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定》已于2020年１月１８日由最高人民法院審判委員會第１３４１次會議通 過，現(xiàn)予公布，自2020年５月１日起施行。 二 ○○ 五年四月二十九日 根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券 投資 基金法》及《期貨交易管理暫行條例》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的有關(guān)問題規(guī)定如下： 第一條 中國證券監(jiān)督管理委員會及其下屬各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證券監(jiān)督管理局作為申請人，在履行證券、期貨監(jiān)督管理職責中，對有證據(jù)證明被申請人有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券或者其他財產(chǎn)跡象，依法向人民法院申請凍結(jié)資 金帳戶、證券帳戶的，人民法院應(yīng)當依法受理。 第二條 申請人依法申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶，應(yīng)當提交申請書，并提供申請凍結(jié)的事實依據(jù)和法律、法規(guī)依據(jù)，被申請凍結(jié)的資金帳戶、證券帳戶的情況以及人民法院認為應(yīng)當提供的其他材料。 第三條 申請人提供的事實依據(jù)主要包括下列材料： （一）銀行轉(zhuǎn)帳單復印件； （二）財務(wù)憑證復印件； （三）舉報材料復印件； （四）交易記錄復印件； （五）證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定意見書； （六）其他書證。 第四條 申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的，由申請人或者被申請 人所在地的中級人民法院管轄。 因特殊原因需要指定管轄的，由高級人民法院決定。 第五條 人民法院收到申請人的凍結(jié)申請后，對情況緊急的，應(yīng)當在４８小時內(nèi)作出凍結(jié)或者不予受理的裁定。 裁定凍結(jié)的，應(yīng)當立即執(zhí)行。 第六條 人民法院應(yīng)當組成合議庭對凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的申請進行書面審查。有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當裁定不予受理： （一）超越法定職權(quán)； （二）明顯缺乏事實依據(jù)； （三）明顯違反法定程序； （四）適用法律、法規(guī)錯誤； （五）其他不宜凍結(jié)的情形。 第七條 申請人對人民法院不予受理或者被申請人對人民法院凍結(jié)的裁定有異議的，可以自收到裁定書之日起七日內(nèi)向上一級人民法院申請復議。上一級人民法院應(yīng)當自收到復議申請后的十五日內(nèi)作出決定。 復議期間不停止裁定的執(zhí)行。 第八條 人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的期限為三個月。期滿未申請繼續(xù)凍結(jié)的，凍結(jié)自動解除。 凍結(jié)期滿后需要繼續(xù)凍結(jié)的，申請人應(yīng)當在期滿之日的十日前向人民法院提出繼續(xù)凍結(jié)的申請。人民法院應(yīng)當在期滿前作出是否繼續(xù)凍結(jié)的裁定。 第九條 申請凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶違法或者不當，給被申請人合法權(quán)益造成 損失的，由申請人依法承擔行政賠償責任。 第十條 本規(guī)定自公布之日起實施。 最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定 法釋［2020］１５號 《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》已于2020年１０月２６日由最高人民法院審判委員會第１３３０次會議通過，現(xiàn)予公布，自2020年１月１日起施行。 最高人民法院 二 ○○ 四年十一月四日 為了進一步規(guī)范民事執(zhí)行中的查
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