【文章內(nèi)容簡介】 因、提出糾偏建議。在確保項目質(zhì)量的前提下，使項目總投資控制在計劃總投資范圍之內(nèi)。投資控制的主要內(nèi)容是： （ 1）在可行性研究的基礎(chǔ)上，進行項目總投資目標(biāo)的分析、論證； （ 2）根據(jù)方案設(shè)計編制項目總估算，供委托人確定投資目標(biāo)參考； （ 3）編制項目總投 資切塊、分解規(guī)劃，并在設(shè)計過程中控制其執(zhí)行。在設(shè)計過程 中若有必要，及時提出調(diào)整總投資切塊、分解規(guī)劃的建議； （ 4）編制設(shè)計階段資金使用計劃，并控制其執(zhí)行，必要時對上述計劃提出調(diào)整建議； （ 5）審核項目總概算，在設(shè)計深化過程中嚴(yán)格控制在總概算所確定的投資計劃值中； （ 6）對設(shè)計從設(shè)計、施工、材料和設(shè)備等多方面作必要的技術(shù)經(jīng)濟比較論證，如發(fā)現(xiàn)設(shè)計有可能突破投資目標(biāo)，則協(xié)助設(shè)計人員提出解決辦法，供委托人參考； （ 7）審核施工圖預(yù)算。采用價值工程的方法，在充分考慮項目功能的條件下進一步挖掘節(jié)約投資的潛力； （ 8）在設(shè)計過程中的各個階段進行投資計劃值和實際值的動態(tài)跟蹤比較，并提出各種投資控制報表和報告。 第三節(jié) 施工階段的投資控制 施工階段作項目的重點過程，是項目管理周期中難度最大、工作量最大的階段。因此應(yīng)從組織、經(jīng)濟、技術(shù)、合同等多方面采取措施控制投資。 一、施工階段投資控制的依據(jù) 與施工單位簽訂的施工承包合同文件； 本工程的招、投標(biāo)文件 (包括工程量清單 )； 施工單位中標(biāo)通知書； 施工組織設(shè)計； 本工程施工圖紙及變更與洽商記錄； 分部 /分項工程施工報驗表； 北京市建筑工程現(xiàn)行預(yù)算 定額、取費標(biāo)準(zhǔn)和國家有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)和規(guī)定。 二、施工、監(jiān)理招標(biāo)階段的投資控制方法和措施 組織公開、公正地進行工程招標(biāo)工作。在施工和監(jiān)理招標(biāo)招標(biāo)過程中，在審定投標(biāo)人資格條件滿足要求的前提下，價格評議作為一個重要的內(nèi)容。應(yīng)首選既有資質(zhì)能力，又有一定的技術(shù)實力，且報價比較合理的單位作為中標(biāo)單位，以便達到投資控制的目的。 組織形式方面的保障。成立以項目經(jīng)理為首的由委托人代表參加的招標(biāo)委員會。由該招標(biāo)委員會負責(zé)組織和領(lǐng)導(dǎo)本項目所有的招標(biāo)工作。建立招標(biāo)管理辦法。從程序上保證招標(biāo)工作的正常、有序進行，避免招標(biāo)工作的 隨意性。 建立招標(biāo)管理制度。在項目管理部內(nèi)部成立招標(biāo)委員會，從組織形式到規(guī)章制度方面保證招標(biāo)投標(biāo)工作的順利進行。尤其是重點保護招標(biāo)工作的競爭性。杜絕暗箱操作、幕后交易、腐敗欺詐、串標(biāo)、圍標(biāo)、虛假招標(biāo)等損害招標(biāo)人利益的丑惡現(xiàn)象。真正實現(xiàn)陽光工程的各項要求。 項目管理部擇優(yōu)選擇經(jīng)驗豐富、技術(shù)實力強的招標(biāo)代理人員，成立招標(biāo)委員會。熟悉招標(biāo)投標(biāo)的相關(guān)法律、法規(guī)、招標(biāo)程序和合同體系，尤其是對工程承包合同應(yīng)有非常深刻的認識和經(jīng)驗。通過招標(biāo)形成一個好的合同。 根據(jù)工程總進度計劃編制詳細的招標(biāo)工作計劃。詳細列明 各個招標(biāo)工作的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、合同形式、計價依據(jù)、招標(biāo)主體、招標(biāo)開始時間、招標(biāo)結(jié)束時間以及招標(biāo)工作的詳細工作和各環(huán)節(jié)的時間安排。避免由于招標(biāo)工作不及時而影響整個工程的進展。保證整個項目的招標(biāo)工作有序、高效地進行。為嚴(yán)格控制工程的進度和造價提供有力的保障。 根據(jù)初步設(shè)計概算分項投資控制金額、施工圖預(yù)算、國家相關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān) 市場價格等各類信息、合理確定各類招標(biāo)、采購的標(biāo)底價、限制價和參考價。 嚴(yán)格資格預(yù)審程序、選擇資質(zhì)、業(yè)績、信譽最優(yōu)的投標(biāo)人。 正確劃分招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式及內(nèi)容： (1)確定 需要劃分多少個招標(biāo)工作 (包括總包、指定分包、指定供應(yīng)、獨立工程、獨立采購等 )，以及需要簽署多少份合同 (包括總包合同、指定分包合同、指定供應(yīng)合同、獨立工程承包合同、獨立采購合同等 )，才能將招標(biāo)工程全部完成，履行合同。招標(biāo)文件應(yīng)力求內(nèi)容完整、詳盡，用詞準(zhǔn)確嚴(yán)謹，避免招標(biāo)雙方對文件的理解和解釋產(chǎn)生分歧。 (2)重視計量計價依據(jù)、方式以及合同條款的編制。計量計價依據(jù)、方式應(yīng)清楚、明白、充分、完善、不留歧義。合同條款應(yīng)合法、合理、嚴(yán)謹、細致，在保證公平的大前提下，盡量保護招標(biāo)人的利益。涉及到工程支付、價款調(diào)整、工期延 長、違約賠償、索賠、變更計價、竣工結(jié)算等重大事項，必須在合同中明確具體細致的合同程序。 (3)招標(biāo)文件定稿前要反復(fù)推敲、審查、修改。對于關(guān)鍵件的選用、應(yīng)在廣泛了解市場及使用情況的基礎(chǔ)上，在招標(biāo)文件中予以明確設(shè)備配套關(guān)鍵件的規(guī)格型號及供貨廠商。這樣做有利于提高各投標(biāo)文件的響應(yīng)性，防止投標(biāo)文件內(nèi)容及標(biāo)價差異過大，從而減少評標(biāo)工作量。 (4)在招標(biāo)中，招標(biāo)文件的編制必須嚴(yán)謹、避免“錯、漏、碰、缺”等現(xiàn)象，最大限度地減少在施工中提出技術(shù)變更、洽商的可能性，為后續(xù)投資控制工作打下基礎(chǔ)。 注重標(biāo)底的編制和保密 (1)標(biāo)底是工程、設(shè)備的預(yù)期價格，是衡量投標(biāo)單位標(biāo)價的標(biāo)準(zhǔn)，是發(fā)包方財務(wù)準(zhǔn)備的依據(jù)，也是評標(biāo)的準(zhǔn)備工作。正確確定標(biāo)底，對籌集資金、正確選擇投標(biāo)單位、供貨單位、形成合理的合同價都具有十分重要的意義。招標(biāo)單位根據(jù)招標(biāo)文件和初步設(shè)計的要求了解市場價格及供求關(guān)系，分類分次認真核算，做出相對準(zhǔn)確的標(biāo)底做為評標(biāo)依據(jù)。 (2)標(biāo)底在開標(biāo)之前應(yīng)嚴(yán)加保密，不得泄漏。在組織施工單位招標(biāo)中，明確要求投標(biāo)人認真審圖和工程量清單，以避免實施過程出現(xiàn)標(biāo)外增加量。 做好招標(biāo)文件的編制和發(fā)放 了解項目基本信息和業(yè)主的基本需求，如招標(biāo)范圍 、工期要求、質(zhì)量要求、交貨方式、支付方式、保函要求、保險要求等重要問題。編制招標(biāo)文件，報業(yè)主和標(biāo)辦（國管局采購中心）審核后發(fā)出。 1通過周密組織和業(yè)主、標(biāo)辦（國管局采購中心）監(jiān)督機制，確保招標(biāo)評標(biāo)的公平、公正性。 1重視清標(biāo)工作。所有招標(biāo)項目在評標(biāo)后，由項目管理公司對中標(biāo)人投標(biāo)文件中 的經(jīng)濟標(biāo)進行清標(biāo)。分析投標(biāo)文件中經(jīng)濟標(biāo)的報價范圍是否符合招標(biāo)文件的口徑，是否存在偏差、是否存在算術(shù)計算錯誤、投標(biāo)價格的構(gòu)成是否合理、是否有明顯的不平衡報價現(xiàn)象等。通過清標(biāo)工作，發(fā)現(xiàn)并解決投標(biāo)文件中可能存在的問題。盡 量將投標(biāo)單位在投標(biāo)文件中隱藏的對招標(biāo)人不利的風(fēng)險或索賠機會降到最低。 1嚴(yán)格按招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法進行評標(biāo)。 1以招標(biāo)文件為基礎(chǔ)，結(jié)合投標(biāo)人提交的投標(biāo)文件以及招標(biāo)過程中形成的所有補充或更新內(nèi)容制定全套合同文件并組織簽約。要特別注意總包合同與分包合同關(guān)系之間的銜接。總包責(zé)任與分包責(zé)任應(yīng)相互交圈?？偘贤c分包合同的原則性連接關(guān)系建議： (1)在編制施工總承包招標(biāo)文件以前，必須先完成前面所描述的合約規(guī)劃，并且在此基礎(chǔ)上進一步明確?？偝邪膛c合約規(guī)劃中列明的所有項目管理部直接發(fā)包項目、指定分包項目和指定 供應(yīng)項目之間的工作界面?？偝邪虒霞s規(guī)劃中列明的所有項目管理部直接發(fā)包項目、指定分包項目和指定供應(yīng)項目所承擔(dān)的配合、管理、協(xié)調(diào)和服務(wù)的具體內(nèi)容和程度。比如總承包商到底為分包商提供什么樣的現(xiàn)場臨時設(shè)施，提供多大面積的現(xiàn)場辦公室、施工水電設(shè)施提供到什么程度，水電費如何承擔(dān)，提供什么樣的腳手架及其持續(xù)時間，垂直運輸?shù)木唧w責(zé)任和義務(wù)，現(xiàn)場保安的統(tǒng)一安排，現(xiàn)場施工垃圾的清運責(zé)任的詳細描述等等。并將其在總包招標(biāo)文件中全面、準(zhǔn)確的反映出來。 (2)總包合同與分包合同在權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)前后交圈、互不矛盾。在指令 、批準(zhǔn)、支付、驗收等方面，工作程序、工作流程和表格格式應(yīng)當(dāng)前后一致?？偘鼘椖抗芾聿康呢?zé)任和義務(wù)應(yīng)當(dāng)在分包合同中得到恰當(dāng)?shù)难由旌蛡鬟f?？偘头职墓ぷ鲀?nèi)容對項目管理部承擔(dān)連帶責(zé)任。總包的履約保函和工程保險的基數(shù)中應(yīng)當(dāng)包括所有指定分包和指定供應(yīng)項目的金額。如果可能，在施工總承包招標(biāo)時應(yīng)當(dāng)將一份分包合同的樣式 (至少是通用條款部分 )作為附件附在總包招標(biāo)的招標(biāo)文件中。 (3)關(guān)于付款責(zé)任的連接關(guān)系：總承包商應(yīng)為指定分包人和指定供應(yīng)商依總包合同和有關(guān)的指定分包和指定供應(yīng)合同應(yīng)得的任何款項的收付開設(shè)專門的、獨立的銀行帳 戶，該帳戶開設(shè)時應(yīng)依法辦理由總承包商和項目管理部共同監(jiān)管的手續(xù)。開設(shè)該帳戶的銀行共同監(jiān)管的實現(xiàn)辦法和保證措施都應(yīng)事先經(jīng)過項目管理部的認可。未經(jīng)項目管理部批準(zhǔn)，總承包商不得動用存入該帳戶內(nèi)的任何款項?？偝邪逃胸?zé)任和義務(wù)確保該帳戶的設(shè)立能夠確保專款專用。項目管理部分兩部分支付依合同應(yīng)支付給總承包商的任何款項，其中各指定分包人和指定供應(yīng)商依本合同或有關(guān)指定分包或指定供應(yīng)合同應(yīng)得的款項將由項目管理部直接支付到上述獨立共管帳戶中。 1防范不平衡報價 (1)訂立合同形式時盡量考慮固定總價合同，避免采用固定單價合同。 (2)防范不平衡報價最有效的辦法還是靠定標(biāo)以前，評標(biāo)過程中的清標(biāo)工作。 (3)為了實現(xiàn)通過清標(biāo)解決不平衡報價，必須在招標(biāo)文件和評標(biāo)辦法詳細規(guī)定對投標(biāo)報價進行澄清和修正的具體程序。 三、施工階段的投資控制方法和措施 簽訂施工合同以建筑工程總承包合同為主，轉(zhuǎn)移部分工程變更風(fēng)險。 依據(jù)工程承包合同、工程施工圖紙、施工單位的投標(biāo)文件，審核施工單位編制的的工程項目各階段及各年、季、月資金使用計劃。 嚴(yán)格工程計量，控制工程付款，根據(jù)工程計量和工程款支付的情況，定期對實際發(fā)生值與計劃控制值進行分析、比 較，避免工程款超付情況。 嚴(yán)格設(shè)計變更洽商的審批程序，重點加強設(shè)計變更的預(yù)防工作，對工程投資增加額度到一定數(shù)額以上的變更洽商，根據(jù)合同要求和現(xiàn)場情況，組織各專業(yè)工程師從成本、功能要求、質(zhì)量和工期等方面進行綜合審查，進行經(jīng)濟分析、比較后，再進行簽認，變更價格的確定應(yīng)遵循合同文件的約定。 施工過程中因技術(shù)、水文、地質(zhì)和使用功能要求等原因必須進行設(shè)計變更的，須報委托人批準(zhǔn)。 盡量避免索賠事件的發(fā)生，通過投資風(fēng)險分析，找出工程成本最易突破的部分和最易發(fā)生費用索賠的因素，制定具體防范對策，考慮風(fēng)險轉(zhuǎn)移。嚴(yán) 格索賠審批程序，要求監(jiān)理人和項目管理部專業(yè)工程師在日常工作管理中，認真做好工程監(jiān)理和施工記錄，以及各種工程資料的整理，為正確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)，并加強反索賠的管理。 嚴(yán)把材料價格質(zhì)量關(guān)，對合同中約定的可以調(diào)價的設(shè)備、材料價格進行限額采購。 嚴(yán)格控制工程量計量： (1)監(jiān)理工程師對己完的分項工程進行驗收，合格后方可進行計量： (2)監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定的計量方法對合同范圍內(nèi)的工程量進行計量；對某些特定的分項、分部工程的計量方法則由項目管理部、監(jiān)理、委托單位和施工單位協(xié)商約定；監(jiān)理工程師 對施工單位的申報進行核實，所計量的工程量須經(jīng)總監(jiān)同意，并簽認； 對一些不可預(yù)見的工程量，如地基處理、地下不明障礙物等，監(jiān)理工程師將會同施工單位如實進行計量，并報項目管理部核定。 (3)施工單位應(yīng)于每月 25 日前，根據(jù)工程實際進度及監(jiān)理工程師簽認的分項工程，上報月完成工程量，監(jiān)理單位進行審核，并于每月底前報項目管理部。 (4)每項工作適用的單價應(yīng)根據(jù)合同中的規(guī)定，如果合同沒有明確規(guī)定，可采用合 同中類似工作的單價進行參考計價，并與監(jiān)理、施工方進行協(xié)調(diào)，達成一致意見。 (5)嚴(yán)格進行付款控制，每月按時對施工單位 報送的月工程量和工程款付款申請進行嚴(yán)格審核。對虛報、假報的工程量予以核減，對不符合合同規(guī)定的組價予以調(diào)整，以確保委托單位的利益。 (6)重大事項及時同委托單位溝通，取得一致意見后，方可實施。 工程款支付 : (1)工程預(yù)付款：施工單位填寫并申報工程預(yù)付款，總監(jiān)審核是否符合建設(shè)工程施工合同的約定，并及時簽發(fā)工程預(yù)付款支付證書，上報項目管理部。項目管理部按合同約定及監(jiān)理單位簽發(fā)的支付證書數(shù)額進行工程預(yù)付款審批。 (2)工程進度款：施工單位根據(jù)已經(jīng)計量確認的當(dāng)月完成工程量，按建設(shè)工程施工合同的約定計算月工程進度 款，報監(jiān)理單位。監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程施工合同及工程量清單計價規(guī)范進行審核，確認應(yīng)支付的工程款額度，由總監(jiān)簽發(fā)《工程款支付證書》，報項目管理部。項目管理部按資金控制計劃及相關(guān)合同條件約定的工程款進行定期審批。 (3)對各種甲供材的材料和設(shè)備，由項目管理部會同施工單位根據(jù)供貨商的投標(biāo)承諾、采購合同、圖紙等相關(guān)技術(shù)文件共同進行檢查驗收，合格后方可進場。辦理完交接手續(xù)，經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)后進行材料和設(shè)備款的支付。 (4)施工單位每月 25 日前填寫《工程進度表》，向監(jiān)理單位報送工程進度計劃。包括形象進度、工程量清單報告、 甲供材料和設(shè)備、工程進度款等。 竣工驗收階段的投資控制 (1)在工程竣工驗收合格后，方可進行竣工結(jié)算。 (2)編制竣工結(jié)算審核計劃，包括審核程序、提交資料時間、結(jié)算責(zé)任人等。 (3)審核監(jiān)理工程師確認的結(jié)算資料。 (4)認真審核工程結(jié)算，按照合同中的有關(guān)條款，如合同價款的調(diào)整條件、調(diào)整方式、結(jié)算方法等，嚴(yán)格審核施工單位申報的工程結(jié)算。 (5)按施工合同中有關(guān)規(guī)定及竣工結(jié)算報告簽訂協(xié)議，及時支付竣工結(jié)算款。 第四節(jié) 招標(biāo)采購?fù)顿Y控制 一、招標(biāo)采購階段的控制方法 組織公開、公正地進行工程招標(biāo)、采 購工作。在審定投標(biāo)方資格條件滿足要求的前提下， 價格評議作為一個重要的內(nèi)容。 在招標(biāo)中，招標(biāo)文件的編制必須嚴(yán)謹。避免錯、漏、碰、缺等現(xiàn)象。 及時了解材料市場價格，并參照信息資料。適時地購進設(shè)備材料，以取得合理的設(shè)備和材料價格。 對于重要設(shè)備材料，通過招標(biāo)選擇質(zhì)量合格、價格合理的材料與設(shè)備。在選擇標(biāo)準(zhǔn)上，應(yīng)注重所購材料和設(shè)備能否滿足使用方的使用功能、質(zhì)量穩(wěn)定和經(jīng)濟適用的要求。 工程項目總承包合同簽訂之后，采購部門應(yīng)緊密配合項目施工部門有計劃地進行設(shè)備、散材的采購并及時供貨到現(xiàn)場。保證工程項目的 順利實施。既不能使工程因設(shè)備、散材供應(yīng)不及時而造成窩工損失。也不能盲目采購，造成積壓、脹庫、和占用較多資金的現(xiàn)象發(fā)生。 二、工程招