投資金融→金融市場媒體(編輯修改稿)
2025-06-14 00:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 場價格異常變動。 ? （四）有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場行為。 ? 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不 得有下列行為： ? （一）將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作； ? （二）以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券； ? （三）委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券； ? （四）證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。 ? 證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)劃，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列監(jiān)管： ? （一）要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理； ? （二）檢查開設(shè)自營帳戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格； ? （三）要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月５日前報送證券交易所； ? （四）對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證監(jiān)會備案； ? （五）每年６月３０日和１２月３１日過后的３０日內(nèi)向證監(jiān)會報送各家會員截止該日的證券自營業(yè)務(wù)情況； 第三節(jié) 證券承銷人 ? 一、何謂證券承銷人 ? 以 包銷 或 代銷 方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號或機(jī)構(gòu)。 ? 正確承銷人在證券市場上的重要作用 ? 二、正確承銷人的資格確定及證券承銷 第四節(jié) 外匯經(jīng)紀(jì)人 ? 一、外匯經(jīng)紀(jì)人的定義：在外匯市場上為了促成外匯買賣雙方的外匯交易成交的中介人。 ? 可以是個人或中介組織 ? 二、外匯經(jīng)紀(jì)人存在的必要性 第五章 金融市場媒體 ? 本章基本結(jié)構(gòu) ? 第一節(jié) 證券公司 ? 第二節(jié) 證券交易所 ? 第三節(jié) 投資銀行 ? 第四節(jié) 商人銀行 ? 第五節(jié) 其他金融機(jī)構(gòu) 本章重點問題 1．證券公司的主要業(yè)務(wù)。 證券公司在證券市場在的主要活動領(lǐng)域和方式 。 ? 2． 證券交易所的性質(zhì)和職能以及組織形式 。 ? 3． 證券交易所的交易規(guī)則 。 ? 4． 投資銀行的性質(zhì) 、 主要業(yè)務(wù) 、 活動領(lǐng)域和經(jīng)營方式 。 ? 5． 商人銀行與投資銀行 、 商業(yè)銀行的區(qū)別 。 ? ? 第一節(jié) 證券公司 ? 一、證券公司的性質(zhì)與職能 ? 證券公司：專門從事各種有價證券經(jīng)營及相關(guān)業(yè)務(wù)的金融企業(yè)。是 盈利性的企業(yè) 法人。 ? 職能： 充當(dāng)證券市場中介人 ? 充當(dāng)證券市場重要的投資人 ? 提高證券市場運行效率 證券經(jīng)紀(jì)人、證券承銷人、 和證券商的區(qū)別 證券經(jīng)紀(jì)人 證券承銷人 證券商 次級市場 主要充當(dāng)交易媒介 初級市場 次級市場 主要為自己的利益買賣 二、證券公司的主要業(yè)務(wù) ? （一）承銷業(yè)務(wù) ? （二）代理買賣業(yè)務(wù) ? （三）自營買賣業(yè)務(wù) ? （四）投資咨詢業(yè)務(wù) 三、證券公司設(shè)立的 條件及管理規(guī)則 ? （一）美國的登記制 ? （二）日本的特許制 ? （三）歐洲的混合制 ? （四）我國證券公司設(shè)立的條件及審批制度 第二節(jié) 證券交易所 ? 一、證券交易所的性質(zhì)與職能 ? 證券交易所 ：是專門的、有組織的證券市場，是證券買賣集中交易的 場所 。 ? 證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。 ? 設(shè)立證券交易所，由國務(wù)院證券委員會（以下簡稱“證券委”）審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)。 ? ? 申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券委提交下列文件： ? （一）申請書； ? （二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案； ? （三）擬加入會員名單； ? （四）理事會候選人名單及簡歷； ? （五）場地、設(shè)備及資金情況說明； ? （六）擬任用管理人員的情況說明； ? （七）證券委要求提交的其他文件 ? 證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項： ? （一）設(shè)立目的； ? （二）名稱； ? （三）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地； ? （四）職能范圍； ? （五）會員的資格和加入、退出程序； ? （六）會員的權(quán)利和義務(wù)； ? ? （七）對會員的紀(jì)律處分； ? （八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)； ? （九）高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)； ? （十）資本和財務(wù)事項； ? （十一）解散的條件和程序； ? （十二）其他需要在章程規(guī)定的事項。 ? 證券交易所的職能包括： ? （一）提供證券交易的場所和措施； ? （二）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
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