xxxx年金融市場(chǎng)之投資基金市場(chǎng)(編輯修改稿)
2025-03-23 11:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （六）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 2023/3/23 25 第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （二）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （三）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； （四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； （五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 2023/3/23 26 （六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （七）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見； （八）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格； （九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （十一）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 2023/3/23 27 基金托管費(fèi) 是基金托管人為基金提供服務(wù)向基金收取的費(fèi)用； 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人； 此費(fèi)用從基金資產(chǎn)中支付，不須另向投資者收取。 2023/3/23 28 關(guān)于基金財(cái)產(chǎn) 基金投資者的投資 獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)，因此： 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)； 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)； 基金管理人、基金托管人依法解散、被撤銷或宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 2023/3/23 29 基金單位 ——基金市場(chǎng)工具 基金單位的形式： 基金憑證（券） ——契約型基金 基金股份 ——公司型基金 2023/3/23 30 基金價(jià)格 包括一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格和二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。 發(fā)行價(jià)格：指基金發(fā)行時(shí)由基金發(fā)行人所確定的向基金投資人銷售基金單位的價(jià)格。 市場(chǎng)價(jià)格：指基金投資人在證券市場(chǎng)上買賣基金單位的價(jià)格。 封閉式基金與開放式基金交易價(jià)格的形成是完全不同。 2023/3/23 31 三、基金類型 按基金組織類型分：公司型基金、契約型基金 公司型基金： 指：依據(jù)公司法組成的以盈利為目的的投資于特定對(duì)象的股份制投資公司。 通過發(fā)行 股份 籌集資金。 契約型基金 指：通過 “信托投資契約 ”的形式向投資者發(fā)行 受益憑證 的形式募集資金設(shè)立的投資基金。 基金股份 基金券、基金憑證 2023/3/23 32 公司型基金與契約型基金的比較 基金設(shè)立的法律依據(jù)不同； 基金組織有無法人資格不同； 所發(fā)基金憑證不同。 設(shè)立法律依據(jù) 法人資格 基金憑證 契約型基金 信托法 無 基金券、基金憑證 公司型基金 公司法 有 基金股份 2023/3/23 33 按基金單位可否贖回分：封閉型基金、開放型基金 封閉型基金：采用封閉式運(yùn)作方式的基金（簡(jiǎn)稱封閉式基金），指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1