淺談完善我國證券監(jiān)管法律制度(編輯修改稿)
2025-05-29 12:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 沒有行政權(quán)力的支持，一個(gè)事業(yè)單位無論如何也不能擔(dān)負(fù)起如此的重任。另一方面，如果是立法授權(quán)， 就應(yīng)當(dāng)接受立法機(jī)關(guān)的監(jiān)督，但是證券監(jiān)督管理委員會(huì)只是國務(wù)院的一個(gè)事業(yè)單位，其人事任免權(quán)在國務(wù)院，立法機(jī)關(guān)無法通過法律監(jiān)督機(jī)制對(duì)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的人事管理、執(zhí)法情況以及執(zhí)法規(guī)則的制定等進(jìn)行有效的監(jiān)督。 (三 )在證券監(jiān)督管理的法律制度中還規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。這一規(guī)定明顯忽視了地方政府對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的職能。這一規(guī)定可能受《人民銀行法》的影響，該法之所以這樣規(guī)定，主要是為了突出人民銀行在制定和執(zhí)行貨幣政策時(shí)的獨(dú)立性。中央銀行在制定和執(zhí)行貨幣政策時(shí)，最好能最大限 度地獨(dú)立于地方政府和各級(jí)政府部門，這是中央銀行和銀行業(yè)的性質(zhì)決定的。至于證券市場(chǎng)的監(jiān)管，不僅沒有必要排除地方政府的監(jiān)管職能，而且也不可能完全擺脫地方政府的影響。證券業(yè)的監(jiān)管主要是對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為的監(jiān)管。上市公司是證券市場(chǎng)的重要主體，對(duì)它行為的管理也是證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要組成部分，而上市公司在行政管理、人事管理和現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)上與地方政府有著千絲萬縷的利益關(guān)系。在目前體制下，上市公司的行為特別是對(duì)證券市場(chǎng)有重大影響的重組并購行為，多受地方政府的影響；另一 方面，對(duì)限制投資的部門負(fù)責(zé)人及法定市場(chǎng)禁人者的甄別和確定、國有企業(yè)投資股市、地方金融機(jī)構(gòu)進(jìn)人股市都需要地方政府的監(jiān)督。對(duì)地方證券經(jīng)營DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 機(jī)構(gòu)的行為監(jiān)管同樣離不開地方政府，因其在營業(yè)執(zhí)照管理、稅務(wù)登記管理、人員管理等方面與地方政府也
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