14山東海化集團(tuán)工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(編輯修改稿)
2024-10-11 10:42 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 險(xiǎn)分布情況，可以給項(xiàng)目總經(jīng)理提供直觀的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（見(jiàn)附件 6 ）。 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃確定優(yōu)先級(jí)，是一種經(jīng)濟(jì)、有效、快捷的方法。 工程管理 內(nèi)控制度體系 PM0109 山東?；瘓F(tuán) 工程建 設(shè)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 山東?；瘓F(tuán) 第 6 頁(yè)共 17 頁(yè) 在項(xiàng)目生命周期內(nèi)應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 進(jìn)行周期性審查，以確保其反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)變化，因此，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃中要明確風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 的間隔周期并嚴(yán)格按周期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 過(guò)程需要使用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程的成果。 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng) 價(jià) 流程： a) 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和影響程度評(píng)估 （見(jiàn)附件 7） 。針對(duì)識(shí)別的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響，這主要通過(guò)挑選對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別熟悉的人員，采用召開(kāi)會(huì)議或進(jìn)行訪談等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，其中，參與人員包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和外部的專(zhuān)業(yè)人士。當(dāng)項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)方面的信息可依賴程度較低時(shí)，需要專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響做出判斷； b) 在訪談和會(huì)議期間，對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的概率及其對(duì)項(xiàng)目的影響進(jìn)行評(píng)估，并記錄相關(guān)的說(shuō)明信息，包括確定概率和影響級(jí)別所依賴的假設(shè)條件等，依據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃給定的定義，確定風(fēng)險(xiǎn)概率和影響等級(jí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn) 概率和影響等級(jí)明顯很低的風(fēng)險(xiǎn)事件，不對(duì)之進(jìn)行等級(jí)排序，而是作為觀察項(xiàng)目列入清單，供將來(lái)進(jìn)一步監(jiān)測(cè)； c） 建立風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣。 依據(jù) 評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響級(jí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采用概率和影響矩陣的形式進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，以此來(lái)評(píng)估每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性及其緊迫程度。項(xiàng)目組 （單位） 應(yīng)確定哪種風(fēng)險(xiǎn)概率和影響程度的組合為高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定規(guī)則通常在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中進(jìn)行并在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中加以定義； 表 三： 是風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣的示例 風(fēng)險(xiǎn)事件 發(fā)生概率 影響程度 風(fēng)險(xiǎn)事件得分 風(fēng)險(xiǎn) 1 X1 Y1 Z1=X1 Y1 風(fēng)險(xiǎn) 2 X2 Y2 Z2=X2 Y2 風(fēng)險(xiǎn) 3 X3 Y3 Z3= X3 Y3 風(fēng)險(xiǎn) 4 X4 Y4 Z4= X4 Y4 … .. X5 Y5 Z5= X5 Y5 風(fēng)險(xiǎn) N X6 Y6 Z6= X6 Y6 d) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件得分進(jìn)行排序， 依照 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定規(guī)則，對(duì)高、中風(fēng)險(xiǎn)事件采取重點(diǎn)措施并積極應(yīng)對(duì)，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)事件加以檢測(cè)。 工程管理 內(nèi)控制度體系 PM0109 山東?；瘓F(tuán) 工程建 設(shè)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 山東海化集團(tuán) 第 7 頁(yè)共 17 頁(yè) 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 應(yīng)至少形成以下成果： a) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排序?？墒鬼?xiàng)目經(jīng)理依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排序成果，集中精力處理重要風(fēng)險(xiǎn)，以獲得更好的項(xiàng)目成果； b) 需要在近期采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn) 清單； c) 需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單。有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要進(jìn)一步分析，以便采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施； d) 低優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)觀察清單。把評(píng)定為低風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)放入觀察清單中進(jìn)一步觀察； e) 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 結(jié)果趨勢(shì)。隨著風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 的反復(fù)進(jìn)行，某些風(fēng)險(xiǎn)可能呈現(xiàn)出某種明顯變化趨勢(shì)，從而使風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施產(chǎn)生變化，因此要及時(shí) 依據(jù) 趨勢(shì)變化進(jìn)行調(diào)整并加以記錄。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃在風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) （如需要或可能）之后進(jìn)行，并指定相關(guān)人員為相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施負(fù)責(zé)。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃應(yīng)形成的文件至少包括： 更新的風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè) 。 風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中形成，在風(fēng)險(xiǎn)定性分析和定量分析（如需要或可能）中進(jìn)一步更新，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃過(guò)程中，項(xiàng)目組 （單位） 應(yīng)對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)確定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)策略，并更新到風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中，更新后的風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)至少包括以下內(nèi)容： a） 已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)描述、影響項(xiàng)目的哪個(gè)部分、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度； b） 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人以及具體職責(zé)； c） 風(fēng)險(xiǎn)定性與定量分析結(jié)果，包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)清單以及風(fēng)險(xiǎn)概率分析； d） 確定的應(yīng)對(duì)措施； e） 應(yīng)對(duì)措施所采取的具體行動(dòng)； f） 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆； g） 采取應(yīng)對(duì)措施涉及的資金和時(shí)間預(yù)算； h） 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)備用措施計(jì)劃以及實(shí)施備用計(jì)劃的觸發(fā)條件； i） 實(shí)施應(yīng)對(duì)措施后預(yù)計(jì)仍將殘留的風(fēng)險(xiǎn)以及可以承受的風(fēng)險(xiǎn)； j） 實(shí)施應(yīng)對(duì)措施預(yù)計(jì)可能產(chǎn)生的次生風(fēng)險(xiǎn)。 工程管理 內(nèi)控制度體系 PM0109 山東?；瘓F(tuán) 工程建 設(shè)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 山東?；瘓F(tuán) 第 8 頁(yè)共 17 頁(yè) 更新的項(xiàng)目管理計(jì)劃 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施，預(yù)計(jì)對(duì)項(xiàng)目管理計(jì)劃產(chǎn)生的影響，包括進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、 HSE 等， 依照 變化更新項(xiàng)目管理計(jì)劃的相應(yīng)部分內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段的工作： a) 識(shí)別、分析和規(guī)劃 新生風(fēng)險(xiǎn)； b) 監(jiān)測(cè)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和觀察清單中的風(fēng)險(xiǎn)，重新分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)； c) 監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)備用應(yīng)對(duì)措施的觸發(fā)條件和殘余風(fēng)險(xiǎn)； d) 審查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施并評(píng)估其效果； e) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程文件的更新、整理、歸檔，包括經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)和各種風(fēng)險(xiǎn)管理文檔模板的更新。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的： a) 項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提條件是否依然存在； b) 各風(fēng)險(xiǎn)的原有狀態(tài)是否改變？及其發(fā)展趨勢(shì)分析； c) 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中是否遵循了適當(dāng)?shù)姆结樅统绦颍? d) 依據(jù) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)行適當(dāng)修改，以體現(xiàn)項(xiàng)目現(xiàn)
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