【文章內(nèi)容簡介】 條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 5 日內(nèi) 向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 第六十五條 （多選） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 等 中介服務(wù)機(jī)構(gòu) 向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 的要求提供相關(guān)資料。 第六十六條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的 信息共享和協(xié)調(diào)配合 機(jī)制。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 第六十七條 （多選） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng) 忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密 ，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? 第七章 法律責(zé)任 第六十八條 （多選） 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員 有下列行為之一的， 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 ： （一）違反規(guī)定接納會(huì)員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的； （六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保 證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款 。 有本條第一款第（二）項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng) 責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi) 。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第六十九條 （多選） 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓： （一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的； （二）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； （三）直接或者間接參與期貨交易，或 者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的； （四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； （五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； （八）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下 的罰款。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本 條第一款第（三）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第七十條 （多選） 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事 項(xiàng)的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的； （六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的； （七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進(jìn)行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； （十六）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 5 萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資 格。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有本條第一款第（八）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十一條 （多選） 期貨公司 有下列欺詐客戶行 為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的； （二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的； （四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； （五）向客戶提供虛假成 交回報(bào)的； （六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的； （七）挪用客戶保證金的； （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的； （九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二 款的規(guī)定處罰。 第七十二條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可， 沒收違法所得 。 第七十三條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予 警告 ，并處 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的， 從重處罰 。 第七十四條 （多選） 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100 萬元以下 的罰款： （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息 優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的； （四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。 單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 第七十五條 交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列 行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上10 萬元以下 的罰款。 第七十六條 （多選） 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警 告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予 降級直至開除的紀(jì)律處分 。 第七十七條 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，并處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10萬元以 下的罰款。 第七十八條 （多選） 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的， 予以取締 ，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 第七十九條 （多選） 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商 拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查 ，或者 未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 ，或者 提供的軟件資料有虛假、重大遺漏 的， 責(zé)令改正 ，處 3 萬元以上 10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款。 第八十條 （多選） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有 虛假記載 、 誤導(dǎo)性陳述 或者 重大遺漏 的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下 的罰款。 第八十一條 任 何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場 禁止進(jìn)入者 。 第八十二條 （多選） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者 紀(jì)律 處分。 第八十三條 違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第八十四條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由 國務(wù)院期貨 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。 第八章 附 則 第八十五條 本條例下列用語的含義： （一） 期貨合約 ，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià) 證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。 （二） 期權(quán)合約 ，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某