【文章內(nèi)容簡介】 條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起 5 日內(nèi) 向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 第六十五條 （多選） 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構 等 中介服務機構 向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照 國務院期貨監(jiān)督管理機構 的要求提供相關資料。 第六十六條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的 信息共享和協(xié)調配合 機制。 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。 第六十七條 （多選） 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當 忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密 ，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗? 第七章 法律責任 第六十八條 （多選） 期貨交易所、非期貨公司結算會員 有下列行為之一的， 責令改正，給予警告，沒收違法所得 ： （一）違反規(guī)定接納會員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的； （六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保 證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會員實物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款 。 有本條第一款第（二）項所列行為的，應當 責令退還多收取的手續(xù)費 。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有本條第一款第（五）項、第（六）項、第（九）項、第（十一）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第六十九條 （多選） 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓： （一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的； （二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）直接或者間接參與期貨交易，或 者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的； （四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； （五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的； （六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的； （八）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下 的罰款。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有本 條第一款第（三）項、第（七）項、第（八）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第七十條 （多選） 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事 項的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的； （六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的； （七）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （八）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的； （九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的； （十六）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 5 萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資 格。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構有本條第一款第（八）項、第（十二）項、第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十一條 （多選） 期貨公司 有下列欺詐客戶行 為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的； （二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的； （四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； （五）向客戶提供虛假成 交回報的； （六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的； （七）挪用客戶保證金的； （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的； （九）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二 款的規(guī)定處罰。 第七十二條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可， 沒收違法所得 。 第七十三條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予 警告 ，并處 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的， 從重處罰 。 第七十四條 （多選） 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100 萬元以下 的罰款： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息 優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； （五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 第七十五條 交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列 行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上10 萬元以下 的罰款。 第七十六條 （多選） 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警 告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予 降級直至開除的紀律處分 。 第七十七條 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，并處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易 。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10萬元以 下的罰款。 第七十八條 （多選） 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的， 予以取締 ，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 第七十九條 （多選） 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商 拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查 ，或者 未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理 機構提供相關軟件資料 ，或者 提供的軟件資料有虛假、重大遺漏 的， 責令改正 ，處 3 萬元以上 10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款。 第八十條 （多選） 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有 虛假記載 、 誤導性陳述 或者 重大遺漏 的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下 的罰款。 第八十一條 任 何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場 禁止進入者 。 第八十二條 （多選） 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者 紀律 處分。 第八十三條 違反本條例規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第八十四條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由 國務院期貨 監(jiān)督管理機構 決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。 第八章 附 則 第八十五條 本條例下列用語的含義： （一） 期貨合約 ，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標的物包括有價 證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品。 （二） 期權合約 ，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某