【正文】 員給予 降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分 。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬(wàn)元以上10 萬(wàn)元以下 的罰款。 單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的， 從重處罰 。 第七十三條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。 任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照本條第一款、第二 款的規(guī)定處罰。 第七十一條 （多選） 期貨公司 有下列欺詐客戶行 為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的； （二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的； （四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； （五）向客戶提供虛假成 交回報(bào)的； （六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的； （七）挪用客戶保證金的； （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的； （九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第（八）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十條 （多選） 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事 項(xiàng)的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的； （五）從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的； （六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的； （七）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （八）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的； （十四）進(jìn)行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； （十六）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 的罰款。 期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 有本條第一款第（二）項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng) 責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi) 。 第七章 法律責(zé)任 第六十八條 （多選） 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員 有下列行為之一的， 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 ： （一）違反規(guī)定接納會(huì)員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的； （五）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的； （六）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （九）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保 證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 第六十五條 （多選） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 等 中介服務(wù)機(jī)構(gòu) 向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 的要求提供相關(guān)資料。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 第六十二條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn) 異常 情況時(shí)， 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 第六十一條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其 限期改正 ，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 第六十條 （多選） 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù) 院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取 責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管 等監(jiān)管措施。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 3 日內(nèi) 解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 第五十九條 （多選） 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取 談話、提示、記入信用記錄 等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。 第五十七條 （多選） 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行 資格管理制度 。 第五十六條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行 每日稽核 ，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 第五十五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 。 第五十四條 國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立 期貨投資者保障基金 。 必要時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。 第五十二條 （多選 ） 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) ，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料 。 第六章 監(jiān)督管理 第五十條 （多選） 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理， 依法履行下列職責(zé) ： （一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管 理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； （二）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （三）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施； （五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （六）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （七）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； （八）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)； （九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 第四十九條 （多選） 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： （一）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策； （二）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； （三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作； （四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員 之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解； （五）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求； （六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流； （七）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究； （八）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。 第四 十八條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的 權(quán)力機(jī)構(gòu) 為 全體會(huì)員組成的 會(huì)員大會(huì) 。 第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 第四十七條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的 自律性 組織，是 社會(huì)團(tuán)體法人 。 境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。 第四十五條 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循 套期保值 的原則 ，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 第四十四條 （多選） 任何單位或者個(gè)人不得 違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金 進(jìn)行期貨交易。 （注意：不能收取結(jié)算擔(dān)保金） 第四十二條 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 第四十一條 （分級(jí)結(jié)算） （多選） 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取 結(jié)算擔(dān)保金 。 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以 該客戶的保證金 承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和 自有資金 代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為 ： （一）出具虛假倉(cāng)單； （二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)； （三）泄 露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密； （四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān) （司法解釋） 。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。 期貨交易所 應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果 通知會(huì)員 。 第三十七條 （交易結(jié)算） 期貨交易的 結(jié)算，由 期貨交易所 統(tǒng)一組織進(jìn)行 。 第三十五條 （交易收費(fèi)） 期貨交易的 收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法 由 國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布 。 第三十三條 （保證金存放） （多選） 銀行業(yè)金融機(jī) 構(gòu)從事 期貨保證金存管 、 期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 的資格， 經(jīng)國(guó)務(wù)院 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 審核同意 后，由 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn) 。 第三十二條 （充抵保證金） （多選） 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券 充抵保證金進(jìn)行期貨交易。 第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置 交易編碼 ，不得混碼交易。 期貨交易所向 會(huì)員 收取的保證金，屬于 會(huì)員 所有 ，除用于 會(huì)員的交易結(jié)算 外，嚴(yán)禁挪作他用 。 第二十九條 （保證金制度） （多選） 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。 期貨交易所不得發(fā)布 價(jià)格預(yù)測(cè) 信息 。 期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 。 第二十七條 （委托方式） （多選） 客戶可以通過(guò) 書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 ，向期貨公司下達(dá)交易指令。 期貨公司不得向客戶做獲利 保證 ；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 。 第二十五條 （委托交易） 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易， 應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 ，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。 第二十三條 （其它機(jī)構(gòu)） 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。 第二十一條 （注銷） （多選） 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許