【正文】 ，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參考答案[ABC]: 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ ）。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A: 高于客戶指令價(jià)格賣出B: 高于客戶指令價(jià)格買入C: 低于客戶指令價(jià)格賣出D: 低于客戶指令價(jià)格買入?yún)⒖即鸢竅AD]: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案[AB]: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案[ABD]: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關(guān)信息。A: 投資者為限制民事行為能力的自然人B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ ）。A: 散布虛假信息B: 買入或者賣出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息參考答案[BCD]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。A: 上年底保留的余額B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案[ABC]: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[ABCD]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營(yíng)參考答案[BC]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AC]: 下列表述中，（ ）是正確的。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。A: 信貸資金B(yǎng): 財(cái)政資金C: 自有資金D: 銀行資金參考答案[ABD]: 在我國(guó)，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參考答案[ABC]: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 出具虛假倉(cāng)單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易參考答案[ABCD]: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則參考答案[ACD]: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ACD]: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先行原則D: 相互制約原則參考答案[C]多選題: 保證金可以以（ ）方式支付。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案[C]: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ ）提供。A: 資金大戶B: 國(guó)外企業(yè)法人C: 期貨中介機(jī)構(gòu)D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。A: 無(wú)權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案[D]: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告B: 公平對(duì)待該投資者C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資者的投資目標(biāo)參考答案[C]: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案[A]: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正參考答案[D]: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。A: 國(guó)務(wù)院B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯管理局參考答案[B]: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A: 1萬(wàn)以上B: 3萬(wàn)以上C: 13萬(wàn)D: 3萬(wàn)以下參考答案[C]: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠(chéng)實(shí)信用D: 小心謹(jǐn)慎參考答案[C]: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（ ）。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會(huì)員D: 國(guó)有企業(yè)參考答案[C]: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（ ）。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨交易所C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[B]: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 5；10 B: 10；20