【正文】 ，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。A: 自然人B: 事業(yè)單位C: 境內企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人參考答案[C]: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核參考答案[C]: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B]: （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監(jiān)會C: 中國人民銀行D: 中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B]: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評參考答案[C]: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]: 期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14參考答案[C]: 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 13萬D: 3萬以下參考答案[C]: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存（ ）年。A: 及時向主管部門報告B: 公平對待該投資者C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D: 了解投資者的投資目標參考答案[C]: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先行原則D: 相互制約原則參考答案[C]多選題: 保證金可以以（ ）方式支付。A: 交易B: 結算C: 交割D: 價格參考答案[ABC]: 人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]: 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管參考答案[ABCD]: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應急應變措施參考答案[ABD]: 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關信息。A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ ）。A: 客戶有權不予認可B: 客戶可以予以追認C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任參考答案[ABD]: 以下說法錯誤的有（ ）。A: 《中華人民共和國民法通則》B: 《中華人民共和國刑法》C: 《中華人民共和國合同法》D: 《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）。參考答案[錯誤]: 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。參考答案[正確]: 根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[正確]: 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[錯誤]: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。參考答案[正確]: 某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為D: 公司出現(xiàn)重大財務風險參考答案[AD]162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。在本案中，（ ）應承擔該損失。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。A: 認定合同無效B: 公司承擔15萬元虧損C: 汪某承擔15萬元虧損D: 汪某承擔30萬元虧損參考答案[AD]: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。A: 責令改正，給予警告B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款參考答案[ABCD]165.題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。以下說法正確的是（ ）。參考答案[正確]: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。參考答案[錯誤]: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。參考答案[正確]: 全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。參考答案[錯誤]: 投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。參考答案[正確]: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A: 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員B: 期貨交易廳的高級管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員參考答案[BD]: 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有（ ）。A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[ACD]: 建立完善的內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立（ ）。A: 發(fā)生自然災害等不可抗力B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]: 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務B: 注銷其境外期貨業(yè)務許可證C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務參考答案[AB]: