【正文】 有控股企業(yè)C: 金融機(jī)構(gòu)D: 事業(yè)單位參考答案[AB]: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)B: 申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D: 沒有明確說法參考答案[A]: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果參考答案[AC]: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]: 關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組C: 專門的稽核監(jiān)督崗位D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案[BCD]: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。 參考答案[錯(cuò)誤]: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[正確]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[正確]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案[錯(cuò)誤]: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。參考答案[錯(cuò)誤]: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消參考答案[A]: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》B: 年檢報(bào)告書格式C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》D: 年檢標(biāo)識樣式參考答案[ABCD]: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。P500指數(shù)期貨。A: 罰款15萬B: 被撤消任職資格C: 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格D: 刑事起訴參考答案[BC]: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。參考答案[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)選擇題161.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示（ ）。參考答案[錯(cuò)誤]: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。參考答案[錯(cuò)誤]: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]: 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案[正確]: 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。參考答案[錯(cuò)誤]: 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案[BCD]: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業(yè)務(wù)參考答案[ABD]: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會(huì)負(fù)責(zé)C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[AD]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案[ABCD]: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B: 原工作單位保衛(wèi)部門C: 原工作單位人事部門D: 戶籍所在地派出所參考答案[D]: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案[B]: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參考答案[A]: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D: 期貨交易所參考答案[B]: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國證監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證