【正文】 的部門是（ ）。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進行處理。A: 營業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對會員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B: 對該日之前所有持倉的確認(rèn)C: 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。參考答案[錯誤]128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[錯誤]136.題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]144.題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。參考答案[錯誤]152.題干: 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。參考答案[錯誤]159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進行全權(quán)委托。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。A: 甲市所在中級人民法院B: 乙市所在高級人民法院C: 乙市所在中級人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月（ ）。為了避免將來現(xiàn)貨價格可能上漲，從而提高原材料成本，決定在大連商品交易所進行套期保值。正向市場是現(xiàn)貨價格比期貨價格低，因為期貨會有保管費，倉儲費等等。 求基差20302060=30 大于30第二：C 賣出期權(quán)最大的盈利就是權(quán)利金，就是說價格在10000點一上，他可以賺120點的權(quán)利金。 最大盈利。不信自己算，剛剛有這個備選答案。最大盈利點就只10000點了。 什么公式我不知道，反正， 買入的看跌期權(quán)要求價格低于10100才盈利，賣出的看跌期權(quán)則在10000點是最大盈利，因為高過10000點對方放棄行權(quán)。 這個好像可以不算，因為反正每噸他賺10元。 A: 30 B: 30 C: 30 D: 30 參考答案[B]問題補充： 怎么算 請寫出詳細(xì) 月1日，某投資者以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。該案正確的處理方式是（ ）。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。A: 甲期貨公司B: 乙期貨公司C: 彭某D: 彭某和乙期貨公司參考答案[AC]164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。參考答案[錯誤]148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。參考答案[正確]140.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[錯誤]132.題干: 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。A: 誠實守信B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ABCD]116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AB]109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干: 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（ ）。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 周報表B: 月報表 C: 季度報表D: 年報表參考答案[ABD]78.題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用（ ）進行期貨交易。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案[ABCD]62.題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 1B: 2C: 3D: